上海现代制药股份有限公司
2018年第四次临时股东大会
决议公告

证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2018-095

上海现代制药股份有限公司

2018年第四次临时股东大会

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2018年10月31日

(二)股东大会召开的地点：上海市北京西路1320号1号楼一楼西侧会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由董事会召集，董事长周斌先生及副董事长李智明先生因工作原因不能参加及主持本次股东大会，根据《公司法》及《公司章程》之规定，经半数以上董事推举，由董事、总裁杨军先生代为主持会议。会议的召开、召集程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席3人，董事周斌先生因工作原因未能参加本次会议，董事李智明先生因工作原因未能参加本次会议，董事刘存周先生因工作原因未能参加本次会议，董事章建辉先生因工作原因未能参加本次会议，董事许定波先生因工作原因未能参加本次会议，董事邵蓉女士因工作原因未能参加本次会议。

2、公司在任监事3人，出席1人，监事梁红军先生因工作原因未能参加本次会议，监事贾志丹先生因工作原因未能参加本次会议。

3、董事会秘书魏冬松先生出席了本次股东大会，财务总监李昊先生列席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于控股子公司青海制药（集团）有限责任公司拟转让参股公司青海制药厂有限公司45.16%股权的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于拟与中国医药投资有限公司就青海制药厂有限公司签署《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议之补充协议》暨关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会审议的议案中，议案2为关联交易议案，关联股东上海医药工业研究院、中国医药集团有限公司、中国医药投资有限公司、国药集团一致药业股份有限公司、国药控股股份有限公司合计持有有表决权股份数量620,987,920股，回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦（上海）律师事务所

律师：胡海洋、袁伊恒

2、律师见证结论意见：

上海现代制药股份有限公司2018年第四次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席会议人员资格合法有效；会议表决程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、上海证券交易所要求的其他文件。

上海现代制药股份有限公司

2018年11月1日

证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2018-096

上海现代制药股份有限公司

关于《请做好现代制药发审委会议

准备工作的函》有关问题

的回复公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”） 于近期收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于请做好上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）。

公司及相关中介机构对《告知函》所涉及的问题进行了认真核查、研究和分析，并就相关问题进行了说明和回复。现根据规定对告知函要求披露的内容进行公开披露，具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《上海现代制药股份有限公司与中信证券股份有限公司关于〈请做好现代制药发审委会议准备工作的函〉相关问题的回复》等相关公告。公司将按照要求将相关回复材料及时报送中国证监会。

公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2018年11月1日