国泰利享中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告
(上接17版)
（七）基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
（八）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（九）销售机构
直销机构：国泰基金管理有限公司
其他销售机构：具体名单详见本份额发售公告“七（三）2、其他销售机构”。
（十）募集时间安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。
本基金自2018年11月5日至2018年11月27日进行发售。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间，并及时公告。基金募集期限届满，具备基金备案条件（基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件）的，基金管理人应当自募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
（十一）认购费用及认购份额的计算
1、本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
2、认购费用
本基金分为A类和C类基金份额。投资人认购A类基金份额时支付认购费用，认购C类基金份额时不支付认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产。
募集期内投资人可多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。
本基金A类基金份额的认购费率如下：
■
基金认购费用不列入基金财产。主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
3、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
4、基金认购份额的计算
本基金采用金额认购的方式。
A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额，A类基金份额认购份额的计算方法如下：
（1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
（2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
C类基金份额认购份额的计算方法如下：
认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，适用的认购费率为0.30%。假设募集期间产生的利息为4.20元，则其可得到的A类基金份额为：
净认购金额=10,000.00/（1+0.30%）=9,970.09元
认购费用=10,000.00-9,970.09=29.91元
认购份额=（9,970.09+4.20）/1.00=9,974.29份
即投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，适用的认购费率为0.30%。假设募集期间产生的利息为4.20元，其可得到9,974.29份A类基金份额。
例：某投资人投资5,000,000.00元认购本基金A类基金份额，适用的认购费为1,000元/笔。假设募集期间产生的利息为5.40元，则其可得到的A类基金份额为：
净认购金额＝5,000,000.00-1,000.00=4,999,000.00元
认购份额=（4,999,000.00+5.40）/1.00=4,999,005.40份
即投资人投资5,000,000.00元认购本基金A类基金份额，适用的认购费为1,000元/笔。假设募集期间产生的利息为5.40元，其可得到4,999,005.40份A类基金份额。
例：某投资人投资5,000,000.00元认购本基金C类基金份额，假设募集期间产生的利息为5.40元，则其可得到的C类基金份额为：
认购份额=（5,000,000.00+5.40）/1.00=5,000,005.40份
即：投资人投资5,000,000.00元认购本基金C类基金份额，假设募集期间产生的利息为5.40元，其可得到5,000,005.40份C类基金份额。
（十二）认购方式
基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。
根据基金合同的约定，基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制。本基金募集期单一投资人的累计认购比例达到或超过50%时，基金管理人可采取部分确认的方法对该投资人持有上限进行控制。
投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。
二、发售方式及相关规定
（一）本基金在募集期内通过各销售机构向投资人公开发售。
（二）本基金基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。投资人单笔认购最低金额为1.00元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。认购一经受理不得撤销。
（三）投资人在首次认购本基金时，如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户，需按销售机构的规定，提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理，一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户，已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
1、本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请，最低认购金额为1.00元（含认购费）。
2、业务办理时间：
基金份额发售日的9：30至16：00。（周六、周日及法定节假日不办理）
3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：
（1）本人有效身份证件原件及复印件；
（2）同名的银行存折或/及个人签名的复印件；
（3）填妥的《基金开户申请书》；
（4）填妥的《个人投资者风险测评问卷》及个人税收居民身份声明文件（未填写者提交）；
（5）填妥的《传真交易协议书》。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（1）有效身份证件原件及复印件；
（2）填妥的《直销个人客户基金交易业务申请书》；
（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（4）填妥的《个人投资者风险测评问卷》（未填写问卷者提交）。
5、认购资金的划拨
（1）个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户：
a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：31001520313056005017
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：105290028005
全国联行号：52364
b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：436459213754
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：104290003791
全国联行号：40379
c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：03492300040004223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：103290028025
全国联行号：092802
d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：1001202919025802010
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：102290020294
全国联行号：20304005
e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：096819216089155910001
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：308290003020
全国联行号：82051
f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0763922329500177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：310290000152
g、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：310069260018800003927
开户银行：交通银行上海车墩支行
人行实时支付系统号：301290051435
（2）汇款时，投资者须注意以下事项：
1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称；
2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销柜台。
（3）个人投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
6、在本公司直销柜台已开户的投资者可以通过传真交易的形式办理基金认购业务。
7、投资者可通过国泰基金电子交易平台www.gtfund.com登录网上交易页面认购本基金，认购期内提供7×24小时认购服务。
（二）个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
1、本公司直销柜台受理机构投资者开户与认购申请，最低认购金额为1.00元（含认购费）。
2、受理开户及认购时间：
本基金份额发售日的9：30—16：00。（周六、周日及法定节假日不办理）
3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料：
（1）营业执照（或登记注册书）、组织机构代码证、税务登记证三证的正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；
（2）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》；
（3）法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件；
（4）填妥的《基金开户申请书》；
（5）指定银行账户的《开户许可证》（或指定银行出具的开户证明）原件及加盖公章的复印件；
（6）填妥的《机构投资者风险测评问卷》及机构税收身份声明文件（未填写者提交）；
（7）填妥的《传真交易协议书》；
（8）其它根据监管要求、银行间交易开户等交易场所要求提交的相关材料。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（1）机构投资者业务经办人员身份证明原件及复印件；
（2）填妥的《基金认购（申购）申请书》；
（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（4）填妥的《机构投资者风险测评问卷》（未填写问卷者提交）。
5、资金划拨：
（1）投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户：
a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：31001520313056005017
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：105290028005
全国联行号：52364
b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：436459213754
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：104290003791
全国联行号：40379
c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：03492300040004223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：103290028025
全国联行号：092802
d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：1001202919025802010
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：102290020294
全国联行号：20304005
e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：096819216089155910001
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：308290003020
全国联行号：82051
f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0763922329500177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：310290000152
g、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：310069260018800003927
开户银行：交通银行上海车墩支行
人行实时支付系统号：301290051435
（2）汇款时，投资者须注意以下事项：
1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称；
2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销柜台。
（3）投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
（二）机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
五、清算与交割
（一）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
（二）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
（三）本基金权益登记由注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金合同生效后，到其办理认购业务的销售机构打印确认单。
六、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期限届满，基金募集达到基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
如本基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
七、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：证监基金字【2002】83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
（三）销售机构
1、直销机构
■
2、其他销售机构
（1）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（2）上海万得基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（3）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（4）北京植信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（5）北京钱景基金销售有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（6）珠海盈米财富管理有限公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（7）北京肯特瑞基金销售有限公司
地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
（8）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（9）北京展恒基金销售股份有限公司
地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（11）北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
客服电话：400-159-9288
APP下载网址：danjuanapp.com
（12）汇付基金销售有限公司
地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
客服电话：400-821-3999
网址：www.hotjijin.com
（13）上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（14）上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（15）上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11号
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（16）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客服电话：400-041-1001
网址：www.haojiyoujijin.com
（17）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
（19）上海天天基金销售有限公司
地址：上海徐汇区龙田路195号3C座9层
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（20）深圳众禄基金销售股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
客服电话：4006-788-887
网址：www.jjmmw.com、www.zlfund.cn
（21）众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
（22）通华财富（上海）基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
客服电话：95193
网址：www.tonghuafund.com
（23）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
（24）上海联泰资产管理有限公司
地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（25）浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（26）南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（27）上海陆金所基金销售有限公司
地址：上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
（28）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（29）北京微动利基金销售有限公司
地址：北京市石景山区古城西路景山财富中心342
客服电话：400-188-5687
网址： www.buyforyou.com.cn
（30）北京创金启富基金销售有限公司
地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（31）北京新浪仓石基金销售有限公司
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（32）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
（33）北京格上富信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（34）上海浦东发展银行股份有限公司
地址：中国上海市中山东一路12号
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（35）恒丰银行股份有限公司
地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
客服电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
（36）晋商银行股份有限公司
地址：山西省太原市小店区长风街59号
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（37）苏州银行股份有限公司
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
电话：69868519
网址：www.suzhoubank.com
（38）东莞农村商业银行股份有限公司
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
客服电话：0769-961122
网址： www.drcbank.com
（四）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
电话：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081800
联系人：辛怡
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
国泰基金管理有限公司
2018年11月2日
