(上接93版)

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（三）根据法律法规等调整基金运作相关条款

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（四）调整基金上市交易相关条款

本基金转型后将继续在深圳证券交易所上市交易，对上市交易相关内容进行调整。

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（五）提高基金的估值精度

原基金份额净值的精确位数至0.001元，小数点后第4位四舍五入，变更注册后提高基金份额净值的精确位数至0.0001元，小数点后第5位四舍五入。

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（六）调整基金投资目标、范围、限制、策略和业绩比较基准

本基金对原基金合同中投资目标、投资范围、投资限制、投资策略和业绩比较基准等进行了调整。

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（七）调整基金收益分配原则

对基金的收益分配原则进行了调整，仅保留现金分红一种方式。

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（八）调整基金的估值对象和估值方法

根据新的法律法规、相关规定及本次修改投资范围的实际情况，对原基金的估值对象和估值方法进行了补充调整。

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（九）其他相关事项的修改

1、删除基金合同中关于基金份额发售和基金备案的部分，并补充基金的历史沿革、基金的存续等内容。

2、基金管理人需要根据法律法规的要求及转型后的东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的产品特征修订《东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的相关内容。

综上所述，基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照法律法规的规定及转型后的东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的产品特征，并根据基金份额持有人大会决议修订基金合同的其他内容。

三、投资范围增加港股通标的股票议案的实施

自此次《关于东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）投资范围增加港股通标的股票的议案》经基金份额持有人大会决议生效后，于决议生效公告之日起实施，本基金将根据本次具体修改内容投资港股通标的股票。

四、基金转型前后的申购赎回安排

（一）安排办理申购或赎回业务的集中选择期

自此次《关于东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）转型及修改基金合同有关事项的议案》经基金份额持有人大会决议生效后，本基金将安排20个工作日的集中选择期为基金份额持有人办理赎回业务，且期间将根据本基金投资运作情况开放申购业务。

集中选择期办理申购、赎回业务的具体安排以基金管理人的公告为准。

（二）《东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的生效

自集中选择期结束之日的次日起，本基金管理人将根据持有人大会决议执行基金的正式转型，将原基金份额变更为东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金份额。

自集中选择期结束之日的次日起，《东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，《东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》同时失效，东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）正式变更为东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），基金合同当事人将按照《东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）享有权利并承担义务。

（三）转型后基金申购、赎回业务的办理

本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日，依此类推。年度对日指某一特定日期在后续日历年份中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年份中不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可通过深圳证券交易所转让基金份额。

本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期（即每个开放期首日为每个封闭期起始之日的第三年年度对日，包括该工作日），期间可以办理申购、赎回或其他业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期间并予以公告。

五、召开基金份额持有人大会的主要风险及预备措施

（一）投资范围增加港股通标的股票或转型方案被持有人大会否决的风险

为防范投资范围增加港股通标的股票或转型方案被基金份额持有人大会否决的风险，基金管理人将提前向基金份额持有人征询意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对投资范围增加港股通标的股票或转型方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。

如果全部议案中的一项或两项未获得持有人大会的批准，基金管理人将按照有关规定重新向持有人大会提交投资范围增加港股通或/和转型的议案。

（二）基金投资范围增加港股通标的股票及转型议案通过后遭遇大规模赎回的风险

为应对投资范围增加港股通标的股票及转型议案通过后可能遭遇大规模赎回，基金在转型期间将尽可能保证投资组合的流动性，应付可能出现的较大规模赎回，降低净值波动率。

六、基金管理人联系方式

基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

客服电话：400-920-0808

公司网站：www.dfham.com

特此说明。

上海东方证券资产管理有限公司

2018年11月14日

附件四：

东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

基金份额持有人大会表决票效力认定程序和标准

一、由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

二、纸面表决票通过专人送交或邮寄的方式送达本公告规定的收件人的，表决时间以本基金管理人收到时间为准；通过其他非纸面方式表决的，表决时间以本基金管理人指定系统记录时间为准。2018年12月13日17：00以后送达基金管理人的，为无效表决，不视为已参与本次基金份额持有人大会表决，亦不计入参与本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数之内。

三、如果同一基金份额存在包括有效纸面方式表决和其他非纸面方式有效表决的，以有效的纸面表决为准。

四、如果同一基金份额只存在纸面方式表决以外的有效的其他方式表决时，以有效的该种表决方式为准；多次以其他方式表决的，以时间在最后的表决为准；最后时间收到的表决有多次，表决相同的，按照该相同的表决计票；表决不一致的，视为弃权。

五、纸面表决票的效力认定

1、纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在规定截止时间之前送达本基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

2、纸面表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，弃权表决票计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

3、纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达本基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

4、基金份额持有人重复提交纸面表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票。如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

（1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

（2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票，计入有效表决票；

（3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以本基金管理人收到的时间为准。

六、网络表决的效力认定

如果同一基金份额以网络投票方式进行多次表决的，以时间在最后的表决为准。

七、短信表决的效力认定

基金份额持有人通过短信表决方式投票，未使用预留手机号码回复的，视为无效。若使用预留手机号码回复的，需在表决短信里分别明确选择同意/反对/弃权（议案一表决）的一种和a/b/c（议案二表决）（a同意、b反对、c弃权）的一种，仅提供身份证件号码，但表决意见未选、多选或选择形式不符合要求且未根据本公告进行电话授权的,相应议案视为弃权。基金份额持有人重复提交短信表决票的，以基金管理人在截止时间之前最后一次收到的基金份额持有人所发送成功的表决短信为准，先送达的表决短信视为被撤回。

表决短信里仅有表决意见而未提供身份证件号码、提供的身份证件号码有误或有其他不符合要求的情况且未根据本公告进行电话授权的，为无效表决票。

如表决短信里仅有表决意见而未提供身份证件号码、提供的身份证件号码有误或有其他不符合要求的情况，基金管理人可以选择通过电话回访的方式核实持有人的身份、授权基金管理人投票事宜以及持有人的表决意见，电话回访应当录音。电话回访时能够核实身份并且可以明确授权事项以及有明确表决意见的为有效表决票；能够核实身份但授权不明确或未发表明确表决意见的，视为弃权表决票，计入有效表决票；无法核实身份的为无效表决票。

前述无效表决票均不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

附件五：

东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

基金份额持有人大会表决票

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（本表决票可剪报、复印或打印，在填写完整并签字盖章后均为有效）

关于表决票的填写说明：

请以打“√”方式在表格对应位置注明表决意见。每个议案基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。表决意见效力的认定规则请详细阅读本次大会公告附件四。

附件六：

授权委托书

本人（或本机构）持有东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基金份额，就《关于召开东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会的公告》所述需基金份额持有人大会审议的《关于东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）投资范围增加港股通标的股票的议案》，本人（或本机构）的意见为（请在意见栏下方划“√”）：

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《关于东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）转型及修改基金合同有关事项的议案》，本人（或本机构）的意见为（请在意见栏下方划“√”）：

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本人（或本机构）特此授权__________________________代表本人（或本机构）参加东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会，并按照上述意见代为行使表决权。

上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。

委托人（签字/盖章）：

委托人身份证件号或营业执照号：

委托人基金账户/证券账户号：

代理人（签字/盖章）：

代理人身份证件号或营业执照号：

签署日期： 年 月 日

授权委托书填写注意事项:

1．本授权委托书（样本）可剪报、复印、打印或按以上格式自制，在填写完整并签字或盖章后均为有效。

2. 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。如基金份额持有人一次授权多个代理人或多次授权的，能够区分先后次序的，以最后一次授权为准。授权无法区分授权次序，按以下原则处理：若多次授权的授权表示一致的，按照该相同的授权表示计票；若多次授权同一代理人但授权表示不一致的，视为委托人授权代理人投弃权票；若授权不同代理人且授权表示不一致的，视为授权无效，不计入有效票。

3. 如果委托人在授权委托书中明确其表决意见的，以委托人的表决意见为准；如委托人未在授权委托书表示中明确其表决意见的，视为委托人授权代理人按照代理人的意志行使表决权；如委托人在同一授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权代理人投弃权票。

4. 本授权委托书中委托人证件号码，指基金份额持有人认购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。

5.授权委托书中委托人所持基金的份额以持有人大会权益登记日为准。如本次持有人大会权益登记日，投资者不再持有本基金的基金份额，则其授权委托书自动失效。