东珠生态环保股份有限公司
2018年第四次
临时股东大会决议公告
证券代码：603359 证券简称：东珠生态 公告编号：2018-094
东珠生态环保股份有限公司
2018年第四次
临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：有
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2018年11月14日
(二)股东大会召开的地点：公司会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长席惠明先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议的通知及召开符合《公司法》、《公司章程》及国家有关法律、法规的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席7人，独立董事吴英姿、董事童少波因在外出差未能出席；
2、公司在任监事3人，出席2人，监事吴晶因在外出差未能出席；
3、董事会秘书出席了会议；其他部分高管列席了会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《关于〈东珠生态环保股份有限公司2018年第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于变更经营范围及修订〈公司章程〉的议案》
审议结果：不通过
表决情况：
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4、议案名称：《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目变更实施方式及实施规模的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
1、议案1、2、3、4为中小投资者单独计票的议案，议案3为特别决议议案，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。议案1、2、4经表决获得通过，议案3未能获得通过；
2、关于上述议案的详细内容，请详见本公司于2018年11月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公告的相关内容及于2018年11月8日公布的会议资料。
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：雷富阳、吴美珍
2、律师鉴证结论意见：
律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、《东珠生态环保股份有限公司2018年第四次临时股东大会决议》；
2、《北京市天元律师事务所关于东珠生态环保股份有限公司2018年第四次临时股东大会的法律意见》。
东珠生态环保股份有限公司
2018年11月15日
北京市天元律师事务所
关于东珠生态环保股份有限公司
2018年第四次临时
股东大会的法律意见
京天股字2018第593号
致：东珠生态环保股份有限公司
东珠生态环保股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2018年11月14日在江苏省无锡市锡山区锡沪中路90号公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《东珠生态环保股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《东珠生态环保股份有限公司第三届董事会第二十三次会议决议公告》、《东珠生态环保股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议公告》、《东珠生态环保股份有限公司第三届监事会第十八次会议决议公告》、《东珠生态环保股份有限公司第三届监事会第十九次会议决议公告》、《东珠生态环保股份有限公司关于召开2018年第四次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）、《东珠生态环保股份有限公司关于召开2018年第四次临时股东大会增加临时提案暨补充通知的公告》（以下简称“《股东大会补充通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第三届董事会于2018年10月29日召开第二十三次会议做出决议召集本次股东大会，并于2018年10月30日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。公司第三届董事会于2018年11月2日召开第二十四次会议作出决议增加临时提案并提交第四次临时股东大会审议，并于2018年11月3日通过指定信息披露媒体发出了《股东大会补充通知》，该临时议案的提出程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2018年11月14日14:00在江苏省无锡市锡山区锡沪中路90号公司会议室召开，由董事长席惠明先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即[9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00]；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日[9:15-15:00]。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共21人，共计持有公司有表决权股份205,517,809股，占公司股份总数的64.4984%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计12人，共计持有公司有表决权股份173,972,529股，占公司股份总数的54.5985%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计9人，共计持有公司有表决权股份31,545,280股，占公司股份总数的9.9000%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）13人，代表公司有表决权股份数38,209,000股，占公司股份总数的11.9913%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、部分监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》和《股东大会补充通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于〈东珠生态环保股份有限公司2018年第一期员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》
关联股东朱亮对该议案回避表决。
表决情况：同意203,780,749股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的99.9996%；反对780股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的0.0004%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意38,208,220股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份的99.9980%；反对780股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份的0.0020%；弃权0股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（二）《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》
关联股东朱亮对该议案回避表决。
表决情况：同意203,780,749股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的99.9996%；反对780股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的0.0004%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意38,208,220股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份的99.9980%；反对780股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份的0.0020%；弃权0股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（三）《关于变更经营范围及修订〈公司章程〉的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意37,368,220股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的18.1825%；反对168,149,589股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的81.8175%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意37,368,220股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的97.7995%；反对840,780股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的2.2005%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：未通过。
（四）《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目变更实施方式及实施规模的议案》
表决情况：同意205,496,029股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9894%；反对780股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0004%；弃权21,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0102%。
其中，中小投资者投票情况为：同意38,187,220股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.9430%；反对780股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0020%；弃权21,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0550%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
