浙江鼎力机械股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2018-059

浙江鼎力机械股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为20,196,720股

● 本次限售股上市流通日期为2018年11月22日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江鼎力机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1799号）核准，浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”或“浙江鼎力”）以非公开发行股票的方式向泰达宏利基金管理有限公司、中广核财务有限责任公司、中车金证投资有限公司、江苏一带一路投资基金（有限合伙）、四川三新创业投资有限责任公司、中融基金管理有限公司、鹏华基金管理有限公司、泓德基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司共9名特定对象合计发行人民币普通股（A股）14,426,229股,并于2017年11月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记托管手续。

本次上市流通的限售股即为上述9名发行对象合计所持有的非公开发行限售股20,196,720股（因公司2017年年度权益分派实施，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，本次非公开发行限售股股数增至20,196,720股），本次发行对象认购股票的锁定期为自发行结束之日起12个月，上市流通时间为2018年11月22日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2017年11月22日，本次非公开发行股票完成登记后，公司总股本由162,500,000股增至176,926,229股。

2、2018年5月21日，公司实施2017年年度权益分派方案，以总股本176,926,229股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币4元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增4股。转增后，公司总股本由176,926,229股增至247,696,720股。其中，本次非公开发行限售股股数由14,426,229股同比例增至20,196,720股。

截至本公告日，公司总股本为247,696,720股，其中无限售条件流通股为227,500,000股，有限售条件流通股为20,196,720股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行股票的认购对象均承诺其所认购的股份自本次非公开发行新增股份上市之日起锁定十二个月，在此期间内不予转让。该等股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排。

截至本公告日，本次申请限售股份上市流通的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中泰证券股份有限公司就公司本次非公开发行限售股解除限售事项发表核查意见如下：

浙江鼎力本次限售股解除限售符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。

综上，中泰证券股份有限公司对浙江鼎力本次限售股份解除限售事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为20,196,720股；

本次限售股上市流通日期为2018年11月22日；

非公开发行限售股上市流通明细清单：

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注：上述合计数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入造成。

六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《中泰证券股份有限公司关于浙江鼎力机械股份有限公司非公开发行限售股解除限售的核查意见》

特此公告。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2018年11月17日