中国中期投资股份有限公司
关于2018年第三次临时股东
大会增加临时提案的公告

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2018-033

中国中期投资股份有限公司

关于2018年第三次临时股东

大会增加临时提案的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、本次增加临时提案的情况

中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月13日在《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(htp://www.cninfo.com.cn)上披露了《关于召开2018年第三次临时股东大会通知的公告》(公告编号: 2018-032),定于2018年12月28日以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2018年第三次临时股东大会。

2018年12月14日，公司控股股东中期集团有限公司(以下简称“中期集团")向公司董事会提交了《关于与中期集团有限公司签订〈股权转让协议〉的议案》，为实现公司业务转型，大力发展金融服务业务及财富管理业务，公司拟与中期集团签订《股权转让协议》，中期集团将北京中期时代基金销售有限公司100%股权转让给中国中期。提议公司董事会在2018年第三次临时股东大会审议事项中增加上述议案。

二、董事会关于增加临时提案的意见

2018年12月17日，公司召开第七届董事会临时会议，审议了《关于与中期集团有限公司签订〈股权转让协议〉的议案》。

公司董事会认为:根据《公司法》、《上市公司股东大会议事规则》等法律法规及《公司章程》的规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。经核查,中期集团直接持有公司股份比例为19.44%，其增加临时提案符合有关法律法规及《公司章程》的规定，程序合法合规。上述临时提案内容属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项。公司董事会同意将上述临时提案提交公司2018年第三次临时股东大会审议。

除增加上述临时提案外，公司2018年第三次临时股东大会召开时间、地点、股权登记日等其他有关事项不变。增加临时提案后的股东大会补充通知与本公告同时在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网( www.cninfo.com.cn)披露。

特此公告。

三、备查文件

1.关于中期集团有限公司《提出股东大会的临时提案的函》

2.关于第七届董事会临时决议的公告

中国中期投资股份有限公司董事会

2018年12月17日

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2018-034

中国中期投资股份有限公司

关于召开2018年第三次临时

股东大会的补充通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国中期投资股份有限公司(以下简称公司)于2018年12月13日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《中国中期投资股份有限公司关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》。2018年12月14日，公司股东中期集团有限公司向公司董事会提议增加本次股东大会临时提案，具体情况详见与本通知同日发布的《关于2018年第三次临时股东大会增加临时提案的公告》。除增加临时提案外，公司2018年第三次临时股东大会其他事项不变，现将本次股东大会有关事项补充通知如下:

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2018年第三次临时股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规、部门规章的规定。

4、会议召开时间：

现场会议时间：2018年12月28日下午14:30

网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2018 年12月28日 9:30 ~ 11:30，13:00 ~ 15:00；

（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2018 年12月27日 15:00 ~ 12月28日 15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：

本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、会议的股权登记日：2018年12月24日。

7、会议出席对象：

（1）截止本次会议股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会，或在网络投票时间内参加网络投票，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦会议室。

二、会议审议事项

1.《关于变更公司注册地址并修订〈公司章程〉的议案》

2.《关于与中期集团有限公司签订〈股权转让协议〉的议案》

议案一详细内容请见2018年12月13日公告的《第七届董事会临时会议决议公告》，议案二详细内容请见当日公告的《第七届董事会临时会议决议公告》。

披露情况

上述议案中，第1项议案已经公司第七届董事会临时会议审议通过，具体内容详见公司于2018年12月13日登载在《证券时报》、《上海证券报》、以及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《中国中期投资股份有限公司第七届董事会临时会议决议公告》，本议案需要以特别决议审议通过;第2项议案为公司控股股东中期集团有限公司于2018年12月14日提出的临时提案，具体内容详见《关于2018年第三次临时股东大会增加临时提案的公告》，本议案股东中期集团有限公司需回避表决。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、现场会议登记办法

1、登记手续：①个人股东，亲自参加会议的凭本人身份证、证券账户卡和持股凭证进行登记，如授权委托代理人参加会议的，还需提供股东授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证；②法人股东，法人代表亲自参加会议的凭企业法人营业执照复印件（加盖单位公章）、法定代表人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权代理人出席会议的还需提供法定代表人签署的授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证。

２、登记时间：2018年12月25日上午9:00一11:30 ，下午2:00-4:30。

３、登记地点：公司证券部。

４、登记方式：公司股东可按时到本公司登记地点进行登记，异地股东可在登记日截止前通过电话、信函或传真方式办理登记手续，但在出席会议时须提供有效手续原件。

5、会议联系方式：

联系地址：北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦。

中国中期投资股份有限公司证券部（邮编100125）

联 系 人：田宏莉

联系电话： 010-65807596 传 真： 010-65807863

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一。

六、备查文件

1.中国中期投资股份有限公司第七届董事会临时会议决议

2.关于中期集团有限公司《提出股东大会的临时提案的函》

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2018年12月17日

附件一

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：

投票代码：360996 投票简称：中期投票

2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

4、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序：

1、投票时间：2018 年12月28日的交易时间，即 9:30 ~ 11:30，13:00 ~ 15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2018年12月27日下午3：00，结束时间为2018年12月28日下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

授 权 委 托 书

兹委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席中国中期投资股份有限公司股东大会，并对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人（签名/盖章）： 委托人营业执照号码/身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券账户号：

受托人签名： 受托身份证号码：

委托书签发日期： 有效期限：自签署之日起至该次股东大会结束

本次股东大会提案表决意见示例表

■

注：1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“∨”，做出投票指示。

2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2018-035

中国中期投资股份有限公司

关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（一）关于与中期集团有限公司签订〈股权转让协议〉的关联交易

一、关联交易概述

1.北京中期时代基金销售有限公司（以下简称“中期时代”）是本公司控股股东中期集团的全资子公司，注册资本7,008万,中期时代系经中国证监会批准具有基金销售业务资格证书的独立基金销售机构，中期时代先后建立合作关系的基金管理公司已达40多家，并已代销1250个基金产品，覆盖了包括货币、债券、股票及混合等全类型产品，并在“中国金融通”APP建立了移动基金销售平台，与中国银联建立了移动支付合作关系，为基金销售业务开展打下了良好的基础。

为实现公司业务转型，大力发展金融服务业务及财富管理业务，公司第七届董事会临时会议同意公司与中期集团签订《股权转让协议》，中期集团将北京中期时代基金销售有限公司100%股权转让给中国中期，转让价格1.8亿元。

2.中期集团是我公司的控股股东，本次交易构成了关联交易。

3.本交易经公司第七届董事会临时会议审议通过，关联董事姜新、姜荣、牟淑云回避了表决，独立董事田轩、薛健事前认可并发表了独立意见。

4.本次交易需要股东大会审议，中期集团有限公司将回避表决。公司经测算认为：本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、 关联方基本情况

公司名称：中期集团有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢01层36号

企业性质：有限责任公司

注册资本：人民币100000万元

成立日期：2000年12月1日

经营范围：移动通信转售业务；投资及投资管理；出租商业用房；信息咨询；物业管理；计算机软件开发；计算机系统集成；技术推广；计算机软硬件、耗材、通信设备、电子产品销售；维修通信设备、电子产品、计算机软硬件；手机游戏；会议服务；承办展览展示（不含演出）。

控股股东：姜荣

中期集团系本公司控股股东。

近三年来，中期集团有限公司以投资期货业为主，并大力发展互联网金融、 基金销售、电子信息、传媒等高端服务业。

三、关联交易标的基本情况

1．标的资产概况。

（1）北京中期时代基金销售有限公司成立于2012年1月4日，是我公司控股股东中期集团的全资子公司，该公司注册资本7008万，经营范围：基金销售。

截止 2017 年 12 月 31 日，北京中期时代基金销售有限公司经具有证券期货从业资格的中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计,总资产121,167,338.98元，负债合计57,326,614.96元,净资产63,840,724.02元，其他应收款3,982,187.76元，其他应付款57,321,987.51元，2017年度营业收入 97,413.94元，净利润9,510,482.44元，经营活动产生的现金流量净额-840,926.77元。截止2018年11月30日，中期时代经审计的总资产60,216,097.42 元，负债合计361,517.53元,净资产59,854,579.89元，营业总收入6,582.67元，净利润-3,986,144.13元。

北京中期时代基金销售有限公司不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。不涉及债权债务的转移，不存在对外担保。本次交易不会构成大股东违规担保或资金占用等情形。不存在上市公司为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用上市公司资金的情况。

四、交易的定价政策及定价依据

本次交易定价是参考同行业公司市场成交价格以及中期时代 2018 年 11月 30 日经审计净资产，交易双方协商定价，公司董事会认可上述定价依据。

五、交易协议的主要内容

转让方：中期集团有限公司（甲方）

受让方：中国中期投资股份有限公司（乙方）

1、甲方同意将其合法持有的中期时代100%的股权，按照本协议书所约定的条件和方式，依法转让给乙方；乙方同意按照本协议书所约定的条件和方式受让甲方合法所持有的中期时代 100%的股权。

2、双方同意本次股权转让价款即转让金为1.8亿元人民币。

3、股权转让金的支付方式为现金支付，乙方于本协议签订后5日内向甲方支付6000万元，工商变更后5日内支付剩余价款。

本协议的生效应满足下列条件：

1、本协议经甲、乙方双方盖章；

2、本协议经甲、乙方双方股东大会审议通过。

六、涉及关联交易的其他安排

本次关联交易事项不涉及人员安置及高层人士变动等情况，该交易完成后，不会因本次交易发生同业竞争情况，不会引起新的关联交易。本次交易事项不涉及债权债务转移情况。

七、交易目的和对上市公司的影响

本次交易目的：培育公司新的利润增长点，充分发挥公司人才优势，发展基金销售业务，调整公司业务结构。

对本期和未来财务状况和经营成果的影响：本次交易不产生利润。转让完成后，中期时代纳入公司合并报表范围，母公司以成本法核算长期股权投资。

八、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

本年初至今，公司未与中期集团发生关联交易。

九、独立董事事前认可和独立意见

公司独立董事田轩、薛健对本项关联交易事前认可并发表了如下独立意见：我们认为本次交易的审议和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法规和公司制度的规定，本次转让以同行业公司市场价为依据，双方协商定价，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

因此，基于独立的判断，我们同意此项关联交易。公司董事会在审议本次关联交易事项时，关联董事已回避表决，因出席董事会的非关联董事人数不足三人，根据《公司法》等法律法规的规定，此项关联交易尚需提交公司股东大会审议。

（三）备查文件

1．董事会决议。

2．独立董事事先认可意见及独立意见。

3．相关协议。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2018 年 12月17日

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2018-036

中国中期投资股份有限公司

第七届董事会临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况：

中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会临时会议于2018年12月17日以通讯方式召开。公司于2018年12月 14日以电邮或传真方式将会议通知送至各董事。会议应参加董事5名，实际参加董事5名。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况：

1.审议《关于与中期集团有限公司签订〈股权收购协议〉的议案》

公司拟与中期集团有限公司签署股权收购协议，收购中期集团有限公司持有的北京中期时代基金销售有限公司100%股权，收购金额为1.8亿元。

独立董事田轩、薛健对本项议案发表了事先认可意见和独立意见。

本议案涉及关联交易事项，关联董事需回避表决。

因非关联董事不足3人，本议案直接提交股东大会审议。股东大会审议该议案时，中期集团有限公司需回避表决。

2.审议通过了《关于增加2018年第三次临时股东大会临时提案的议案》

同意将股东中期集团有限公司提出的《关于与中期集团有限公司签订〈股权转让协议〉的议案》作为临时提案，提交公司2018年第三次临时股东大会审议、表决，临时提案的内容与本次董事会审议的第1项议案内容一致。

详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2018年第三次临时股东大会的补充通知》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

第七届董事会临时会议决议

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2018年12月17日