2019年

1月8日

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浙江新农化工股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

2019-01-08 来源:上海证券报

证券代码:002942 证券简称:新农股份 公告编号:2019-003

浙江新农化工股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江新农化工股份有限公司((以下简称“公司”)分别于 2018 年 12 月12 日、2018年12月28日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十一次会议、2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过32,000万元人民币的募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的理财产品。该事项自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效,在上述使用期限及额度范围内可循环滚动使用,授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。具体内容见 公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及 巨 潮 资 讯 网 (http://www.cninfo.com.cn)刊登的相关公告。

根据以上决议,公司2019年1月4日使用闲置募集资金11,700万元购买了理财产品,具体情况如下:

一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

(一)2019 年 1 月 4 日,公司与浙商银行股份有限公司台州仙居小微企业专营支行签订了《浙商银行人民币单位结构性存款协议(封闭型)》,具体情况如下:

1、产品名称: 浙商银行人民币单位结构性存款(封闭型)

2、产品性质:保本浮动收益型

3、产品规模:6,000万元

4、投资理财期限:2019.01.04至2019.04.04

5、观察标的:3M Shibor(Shibor为上海银行间同业拆放利率,以当日北京时间11:20 Shibor官方网站首页(http://www.shibor/org)公布的数据为准。)

6、收益计算方式:产品到期收益=本金金额*到期收益率*产品期限/【360】

其中:到期收益率=4.2%× M / N + 1.43% × P / N

M = 从初始评价日(并包含)至最终评价日(不包含)观察标的大于等于执行水平的工作日天数

N = 从初始评价日(并包含)至最终评价日(不包含)的总工作日天数

P = 从初始评价日(并包含)至最终评价日(不包含)观察标的小于执行水平的工作日天数

执行水平 = 1.3%

7、资金来源:闲置募集资金

8、公司与浙商银行股份有限公司台州仙居小微企业专营支行无关联关系。

(二)2019 年 1 月 4 日,公司与中国工商银行股份有限公司仙居支行签订了购买理财产品的协议,具体情况如下:

1、产品名称: 中国工商银行保本型法人182天稳利人民币理财产品

2、产品类型:保本浮动收益型

3、购买金额:5,700万元

4、投资理财期限:2019.01.04至2019.07.04

5、产品投资对象:主要投资于以下符合监管要求的各类资产:一是债券、存款等高流动性资产,包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具;二是其他资产或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等;三是债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等。

6、产品业绩基准:3.2%(年化)

7、资金来源:闲置募集资金

8、公司与中国工商银行股份有限公司仙居支行无关联关系。

二、投资风险及风险控制措施

(一)投资风险

1、“浙商银行人民币单位结构性存款(封闭型)”风险提示:

(1)利率风险:本存款产品的浮动收益根据3M Shibor确定,根据观察期观察标的的表现情况,公司获得的实际收益可能低于公司的预期收益目标。

(2)提前终止风险:本存款产品银行有权根据市场状况、自身情况提前终止该产品,公司必须考虑本存款产品提前终止时的再投资风险。

(3)法律风险:本存款产品是针对当前政策法规设计的,相关政策法规变化将可能对本存款产品的运作产生影响。

2、“中国工商银行保本型法人182天稳利人民币理财产品”风险提示:

(1)政策风险:本产品在实际运作过程中,如遇到国家宏观政策和相关法律法规发生变化,影响本产品的发行、投资和兑付等,可能影响本产品的投资运作和到期收益。

(2)信用风险:客户面临所投资的资产或资产组合涉及的融资人和债券发行人的信用违约。若出现上述情况,客户将面临收益遭受损失的风险。

(3)市场风险:本产品在实际运作过程中,由于市场的变化会造成本产品投资的资产价格发生波动,从而影响本产品的收益,客户面临收益遭受损失的风险。

(4)流动性风险:除本说明书第七条约定的客户可提前赎回的情形外,客户不得在产品存续期内提前终止本产品,面临需要资金而不能变现的风险或丧失其它投资机会。

(5)产品不成立风险:如果因募集规模低于说明书约定的最低规模或其他因素导致本产品不能成立的情形,客户将面临再投资风险。

(6)提前终止风险:为保护客户利益,在本产品存续期间工商银行可根据市场变化情况提前终止本产品,客户可能面临不能按预期期限取得预期收益的风险以及再投资风险。

(7)交易对手管理风险:由于交易对手受经验、技能、执行力等综合因素的限制,可能会影响本产品的投资管理,从而影响本产品的到期收益。

(8)兑付延期风险:如果本产品投资的资产无法及时变现等原因造成不能按时支付本金和收益,则客户面临产品期限延期、调整等风险。

(9)不可抗力及意外事件风险:自然灾害、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或系统故障、通讯故障、投资市场停止交易等意外事件的出现,可能对本产品的成立、投资、兑付、信息披露、公告通知等造成影响,客户将面临收益遭受损失的风险。对于由不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,客户须自行承担,银行对此不承担任何责任。

(10)信息传递风险:工商银行将按照本说明书的约定进行产品信息披露,客户应充分关注并及时主动查询工商银行披露的本产品相关信息。客户预留的有效联系方式发生变更的,亦应及时通知工商银行。如客户未及时查询相关信息,或预留联系方式变更未及时通知工商银行导致工商银行在其认为需要时无法及时联系到客户的,可能会影响客户的投资决策,因此而产生的责任和风险由客户自行承担。

(二)风险控制措施

1、 公司使用暂时闲置募集资金投资的品种为一年内、保本型的银行理财产品(包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品等),以上投资品种不涉及证券投资,不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品,风险可控。

2、公司股东大会审议通过后,公司授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关法律文件。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。

3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,并向董事会审计委员会报告。

4、 公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内现金管理的实施及损益情况。

三、对公司日常经营的影响

1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响募投项目的建设,不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过对暂时闲置的募集资金适时进行适度的低风险短期的现金管理,能获得一定的投资收益,有利于进一步提升公司整体业绩水平,为公司和股东谋取较好的投资回报。

四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金购买理财产品情况

本公告日前十二个月公司使用闲置募集资金进行现金管理情况详见下表:

本次使用闲置募集资金购买现金理财产品后,公司使用闲置募集资金购买现 金理财产品的余额为18,900万元人民币,未超过公司股东大会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。

五、备查文件

1、《浙商银行人民币单位结构性存款协议(封闭式)》;

2、《中国工商银行法人理财综合服务协议》、《中国工商银行保本型法人182天稳利人民币理财产品说明书》及银行凭证。

特此公告。

浙江新农化工股份有限公司

董事会

2019年1月7日