中原证券股份有限公司第六届董事会
第四次会议决议公告

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2019-006

中原证券股份有限公司第六届董事会

第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议通知于2019年1月25日以邮件等方式发出，并于2019年1月30日以通讯表决方式召开。会议应出席董事11人，实际出席董事11人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于部分总部部门设立、撤销及职能调整的议案》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。

为进一步推动专业化能力和管理效率的不断提升，结合行业发展趋势，同意对部分总部部门及职能进行相应调整。

（一）公司设立财富管理委员会，撤销经纪业务转型与发展管理委员会。

（二）设立经纪运营管理总部、两融与衍生业务部、网络金融部、金融产品部、质押融资部、战略客户部、金融市场部；同时，撤销经纪业务总部、信用业务总部、互联网金融总部、财富管理中心、创新业务总部（衍生品业务总部）、业务协同总部。零售业务总部的职能围绕财富管理转型进行相应调整。

二、审议通过了《关于确定2019年度风险偏好和风险容忍度的议案》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

公司董事会风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2019年1月31日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2019-007

中原证券股份有限公司2018年度业绩预减公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1. 预计 2018 年度实现归属于上市公司股东的净利润同比减少36,000万元到37,900万元，同比减少81%-86%。

2. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比减少37,900万元到39,900万元，同比减少86%-91%。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2018年1月1日至2018年12月31日。

（二）业绩预告情况

1.经财务部门初步测算，预计2018年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将减少36,000万元到37,900万元，同比减少81%-86%。

2.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将减少37,900万元到39,900万元，同比减少86%-91%。

（三）本次所预计的业绩未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）归属于上市公司股东的净利润：44,198.26万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：44,011.41万元。

（二）每股收益：0.11元。

三、本期业绩预减的主要原因

（一）主营业务影响

公司权益性自营和经纪业务等业务收入受证券市场波动等影响，较上年同期出现一定幅度的下滑。

（二）信用减值影响

公司根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，对买入返售金融资产等计提信用减值准备增加。

四、风险提示

本公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

五、其他说明事项

以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2018年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2019年1月31日