金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要

2019-02-01 来源：上海证券报

(上接29版)

法定代表人：丁益

联系人：金夏

电话：0755-83516289

客服电话：400-6666-888

公司网址：www.cgws.com

（111）光大证券股份有限公司

法定代表人：薛峰

联系人：李晓皙

电话：021-22169111

客服电话： 95525（全国）、 4008888788

公司网址： www.ebscn.com

（112）广州证券股份有限公司

法定代表人：张永衡

联系人：梁薇

电话：020-88836999-5408

客服电话：95396

公司网址：www.gzs.com.cn

（113）东北证券股份有限公司

法定代表人李福春

联系人：安岩岩

电话：0431-85096517

客服电话：95360/4006-000686

公司网址：www.nesc.cn

（114）上海证券有限责任公司

法定代表人：李俊杰

联系人：邵珍珍

电话：021-53686262

客服电话：400-891-8918

公司网址： www.962518.com

（115）新时代证券有限责任公司

法定代表人：刘汝军

联系人：孙恺

电话：010-83561149

客服电话：4006-989898

公司网址：www.xsdzq.cn

（116）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央12层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

法定代表人：董祥

联系人：薛津

电话：0351-4130322

客服电话：400-7121-212

公司网址：www.dtsbc.com.cn

（117）国联证券股份有限公司

法定代表人：姚志勇

联系人：沈刚

电话： 0510-82831662

客服电话： 0510-82588168

公司网址： http://www.glsc.com.cn

（118）浙商证券股份有限公司

法定代表人：吴承根

联系人：陈韵

电话：021-64718888-2024

客服电话：95345

公司网址：http://www.stocke.com.cn

（119）平安证券有限责任公司

法定代表人：詹露阳

联系人：周一涵

电话：021-38637436

客服电话：95511转8

公司网址：www.stock.pingan.com

（120）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市长江中路357号

办公地址：合肥市阜南路166号

法定代表人：李工

联系人：范超

电话：0551-65161821

客服电话：96518、4008-096-518

公司网址：www.hazq.com

（121）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

法定代表人：何春梅

联系人：郑杜鹃

电话：021-20281096

客服电话：0771-5539032

公司网址：www.ghzq.com.cn

（122）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心36层

法定代表人：蔡一兵

联系人：梁令安

电话：0731-88954613

客服电话：95317

公司网址：www.cfzq.com

（123）东莞证券股份有限公司

法定代表人：陈照星（代理）

联系人：萧浩然

电话：0769-22112151

客服电话：95328

公司网址：http://www.dgzq.com.cn

（124）国都证券有限责任公司

法定代表人：常喆

联系人：李弢

电话：010-84183331

客服电话：400-818-8118

公司网址：www.guodu.com

（125）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

联系人：王一彦

电话：021-20333333

客服电话：95531、400-8888-588

公司网址：www.longone.com.cn

（126）申万宏源西部证券有限公司

法定代表人：韩志谦

联系人：王怀春

电话：0991-2307105

客服电话：4008000562

公司网址： www.swhysc.com

（127）中泰证券股份有限公司

法定代表人：李玮

联系人：许曼华

电话：021-20315290

客服电话：95538（全国）

公司网址：www.zts.com.cn

（128）世纪证券有限责任公司

法定代表人：姜昧军

联系人：袁媛

电话：0755-83199511

客服电话：0755-83199599

公司网址：www.csco.com.cn

（129）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

电话：0755-83025022

客服电话：4008-888-228

公司网址： www.jyzq.cn

（130）中航证券有限公司

法定代表人：王宜四

联系人：史江蕊

电话：010-64818301

客服电话：400-8866-567

公司网址：www.avicsec.com

（131）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人：姚文平

联系人：刘熠

客服电话：400-8888-128

公司网址： www.tebon.com.cn

（132）西部证券股份有限公司

法定代表人：刘建武

联系人：梁承华

电话：029-87406168

客服电话：95582

公司网址：http：//www.westsecu.com

（133）华福证券有限责任公司

法定代表人：黄金琳

联系人：郭相兴

电话：021-20655175

客服电话：96326

公司网址：http://www.hfzq.com.cn

（134）华龙证券股份有限公司

法定代表人：李晓安

联系人：邓鹏怡

电话：0931-4890208

客服电话：0931-4890619

公司网址：www.hlzqgs.com

（135）中国国际金融有限公司

法定代表人：毕明建（代）

联系人：董维维

电话：0755-83770501

客服电话：010-65051166、0755-8319 5000

公司网址：www.cicc.com.cn

（136）财通证券股份有限公司

法定代表人：沈继宁

联系人：陶志华

电话：0571-87789160

客服电话：95336,40086-96336

公司网址：http://www.ctsec.com

（137）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

法定代表人：郭林

联系人：李颖

电话：86-021-6389-8951

客服电话： (021) 38784818

公司网址： http://www.shhxzq.com

（138）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层

法定代表人：赵立功

联系人：王鹏宇

电话：0755-83219194

客服电话：40018-40028

公司网址：www.wkzq.com.cn

（139）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人：俞洋

联系人：杨莉娟

电话：021-64376936

客服电话： 4008-888-999

公司网址： www.cfsc.com.cn

（140）中国中投证券有限责任公司

法定代表人：高涛

联系人：万玉琳

电话：0755-82026907

客服电话：95532；400-600-8008

公司网址：www.china-invs.cn

（141）中山证券有限责任公司

注册及办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

法定代表人：黄扬录

业务联系人：罗艺琳

电话：0755- 82570586

客服电话：4001-022-011

公司网址：www.zszq.com

（142）日信证券有限责任公司

法定代表人：孔佑杰

联系人：陈韦杉

电话：010-88086830

客服电话：010-88086830

公司网址：www.rxzq.com.cn

（143）联讯证券股份有限公司

法定代表人：徐刚

联系人：彭莲

电话： 0752-2119700

客服电话： 95564

公司网址： www.lxzq.com.cn

（144）江海证券有限公司

法定代表人：孙名扬

联系人：周俊

电话：0451-85863726

客服电话：400-666-2288

公司网址：www.jhzq.com.cn

（145）九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

法定代表人：魏先锋

联系人：张靓雅

电话：010-57672000，0755-33331188-8807

客服电话：95305

公司网址：www.jzsec.com

（146）国金证券股份有限公司

法定代表人：冉云

联系人：刘婧漪、贾鹏

电话：028-86690057、028-86690058

客服电话：95310

公司网址： www.gjzq.com.cn

（147）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

法定代表人：何亚刚

联系点人：李小雅

电话：010-59355930

客服电话：4008895618

公司网址：www.e5618.com

（148）华宝证券有限责任公司

法定代表人：陈林

联系人：宋歌

电话：021-50122086

客服电话：021-38929908、 400-820-9898

公司网址：www.cnhbstock.com

（149）爱建证券有限责任公司

法定代表人：钱华

联系人：王薇

电话：021-32229888-25125

客服电话：4001962502

公司网址：http：//www.ajzq.com

（150）英大证券有限责任公司

法定代表人：吴俊

联系人：吴尔辉

电话：0755-83007159

客服电话：4008-188-688

公司网址：www.ydsc.com.cn

（151）华融证券股份有限公司

法定代表人：祝献忠

联系人：李慧灵

电话：010-85556100

客服电话：95390;400-898-9999

公司网址：www.hrsec.com.cn

（152）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人：余磊

联系人：夏旻

联系电话：028-86712334

客服电话：4008005000

公司网址：www.tfzq.com

（153）首创证券有限责任公司

法定代表人：吴涛

联系人：刘宇

电话：010－59366070

客服电话：4006200620

公司网址：http://www.sczq.com.cn/

（154）宏信证券有限责任公司

法定代表人：吴玉明

联系人：杨磊

电话：028-86199041

客服电话：4008-366-366

公司网址： http://www.hxzq.cn

（155）太平洋证券股份有限公司

法定代表人：李长伟

联系人：唐昌田

电话：010-88321717

客服电话：0871-68898130

公司网址：http：//www.tpyzq.com

（156）开源证券股份有限公司

法定代表人：李刚

联系人：袁伟涛

电话：029-63387289

客服电话：400-860-8866

公司网址： www.kysec.cn

（157）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

法定代表人：陈皓

联系人：曹砚财

联系电话：010-58349088

客服电话：0891-6177483

公司网址：www.xiquefund.com

（158）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层

法定代表人：林琼

联系人：徐海峥

联系电话：021-64389188

客服电话：400-7676-298

公司网址：www.youyufund.com

（159）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

法定代表人：戎兵

联系人：魏晨

联系电话： 010-52413385

客服电话：400-6099-200

公司网址：www.yixinfund.com

（160）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

法定代表人：马刚

联系人：杨徐霆

联系电话：021-60818249

客服电话：95156

公司网址：ww.tonghuafund.com

（161）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

法定代表人：申健

联系人：宋楠

联系电话：021-20292031

客服电话：021-20292031

公司网址： www.wg.com.cn

（162）北京坤元基金销售有限公司

法定代表人：李雪松

联系人：崔炜

联系方式：010-85264512

客服电话: 400-818-5585

公司网址: www.kunyuanfund.com

（163）北京电盈基金销售有限公司

法定代表人：程刚

联系人：李丹

电话：010-56176115

客服电话：400-100-3391

公司网址：www.bjdyfund.com

（164）联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

法定代表人：沙常明

联系人：丁倩云

联系方式：010-56177851

客服电话: 400-620-6868

公司网址: www.lczq.com

（165）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

法定代表人：路昊

联系人：茆勇强

联系电话：021-61058785

客服电话：4001115818

公司网址： www.huaruisales.com

（166）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

联系电话： 010-65309516

客服电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（167）深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中心5号楼第7层7D单元

法定代表人：薛峰

联系人：周强

联系电话：18767126283

客服电话：400-9928-211

公司网址：http://www.xiniujijin.com

（168）苏州财路基金销售有限公司

注册地址：苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室

办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

法定代表人：高志华

联系人：张君

联系电话：0512-68603767

客服电话：400-0512-800

公司网址：www.cai6.com

（169）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人：贲惠琴

联系人：杨一新

联系电话：021-50206003

客服电话：021-50206003

公司网址：www.msftec.com

（170）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人：刘惠

联系人：毛林

联系电话：021-80133597

客服电话：400-808-1016

公司网址：www.fundhaiyin.com

（172）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

法定代表人：曲阳

联系人：王晨

联系电话：010-50866170

客服电话：400-803-1188

公司网址：www.bzfunds.com

（173）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

法定代表人：刘晓光

联系人：苏曦

联系电话：0514-82099618

客服电话: 4000216088

公司网址: www.gxjlcn.com

（174）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院，3号楼8层8995房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层

法定代表人：张虎

联系人：李丹

联系电话：010-53579751

客服电话：400-004-8821

公司网址：www.hxlc.com

（175）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A

法定代表人：周文

联系人：殷浩然

联系电话：010-84865370

客服电话：0755-23946579

公司网址：www.ecpefund.com

（176）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人：李修辞

联系电话：010-59013707

客服电话：010-59013825

公司网址：www.wanjiawealth.com

（177）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：陈宏

联系人：付佳

联系电话：021-23586603

客服电话：95357

公司网址：www.18.cn

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

法定代表人：李兆廷

电话：020-38283037

传真：020-83282856

联系人：张盛

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

法定代表人：黄添顺

电话：020-84035397

传真：020-84113152

经办律师：欧阳兵、何官益

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

法定代表人：石文先

电话：027 86770549

传真：027 85424329

邮编：430077

经办注册会计师：王兵、龚静伟

四、基金投资策略

（一）投资目标

本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，投资于技术领先相关主题的上市公司，通过对股票、固定收益和现金类等资产的积极配置，力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。

本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，投资于技术领先相关主题证券比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

（三）投资策略

1、资产配置策略

本基金将从宏观经济、宏观政策、证券市场和行业因素等维度进行综合分析，主动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资比例，最大限度的提高收益。

本基金主要考虑的因素为：

（1）宏观经济因素，包括GDP 增长率、工业增加值、固定资产投资、货币供应量、市场利率变化、PPI、CPI、进出口贸易数据等；

（2）宏观政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；

（3）证券市场因素，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；

（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。

2、股票投资策略

（1）技术领先

技术领先的企业比一般企业更高效地将资源投入变换为生产经营成果，能更快和更有效地促进经营效益的改善和企业价值的提升，推动企业持续发展。本基金主要投资于具有领先生产技术水平和较高产品技术含量的企业。

本基金将技术领先相关领域界定为：

1）能提供较高技术含量产品和服务的企业。包括但不限于电子、通信、机械设备、电气设备、国防军工、汽车、化工、交运设备、信息设备、制药、家用电器等传统技术型企业，以及节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料等高新技术企业。

2）能运用现代科技改造生产技术，以及运用科学管理方法提升生产效率，提高产品和服务质量，形成竞争优势，从而改善经营效益的企业。

随着社会经济以及技术的发展，本基金将视实际情况调整上述技术领先相关上市公司的界定。

（2）个股精选

本基金在界定技术领先主题的基础上，综合权衡风险与收益，依靠定量与定性相结合的方法，通过以下四个方面精选个股进行组合投资：

1）企业核心竞争力。本基金管理人将通过产权、治理结构、财务、品牌、资源、技术、创新能力等方面对技术领先主题企业的核心竞争力进行评估确定优质企业。

2）市场客户。本基金将通过企业市场的布局、客户与市场的定位等分析，选取技术领先主题中，市场份额不断扩大，客户来源相对稳定的优质企业。

3）财务状况。本基金将综合使用主营业务收入、净利润、毛利率、负债率、主营业务收入增长率、净利润增长率等财务指标选择优质企业。

4）估值情况。市盈率、市净率、市销率、市现率、PEG、EV/EBITDA等估值指标来选择合适的优质企业。

3、债券投资策略

基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场，力图获得良好的收益。

本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结合货币、财政等宏观政策，综合权衡不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，判断利率和债券市场走势；同时，通过运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

4、中小企业私募债券投资策略

本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券基本面信息、运作风险、财务风险评估、增信措施，根据分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。

5、衍生品投资策略

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、权证等衍生工具发掘可能的投资机会，稳健投资，实现基金资产的保值增值。

（四）投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%，投资于技术领先相关产业证券占非现金基金资产的比例不低于80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；

（18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

（19）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

（21）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。

因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项规定的情况外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

3、补充说明

（1）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消上述从事关联交易的条件和要求，则本基金投资不再受相关限制。

（2）法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。

（五）业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×50%＋中证全债指数收益率×50%

沪深300指数对A股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金固定收益部分的业绩比较基准。

如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。

本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投资策略。

（六）风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中高等风险水平的投资品种。

五、基金投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据截止日为2018年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

■

注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

■

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期内未通过港股通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期内未投资贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期内未投资权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资股指期货。

（2）金投资股指期货的投资政策

无。

10、报告末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

（2）本期国债期货投资评价

无。

11、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（3）其他各项资产构成

■

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

六、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金托管人复核了基金业绩，且无异议。

（一）业绩比较

本基金成立以来至本报告期末，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下：

1、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金A类净值增长率及与同期业绩比较基准收益率的比较

■

2、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金C类净值增长率及与同期业绩比较基准收益率的比较

■

（一）累计净值增长率历史比较

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2015年7月9日至2018年12月31日)

1．金鹰技术领先混合A：

■

2．金鹰技术领先混合C：

■

注：（1）截至本报告期末，本基金的投资比例符合本基金基金合同的规定。

（2）本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%＋中证全债指数收益率×50%。

七、基金的申购费率、赎回费率

基金的申购、赎回及转换等费用由投资者承担。

（一）申购费率

（1）本基金申购费率随申购金额的增加而递减，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金的申购费率如下：

■

（2）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（二）赎回费率

本基金赎回费率按持有时间递减，具体如下：

■

（注： 1年按365天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）

对于持续持有基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有基金份额长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有基金份额长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有基金份额长于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

八、基金的费用和税收

（一）基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金的证券、期货交易费用；

（7）基金的银行汇划费用；

（8）基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E× 1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管人。

上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

九、基金的收益与分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

（4）本基金每一基金份额享有同等分配权；

（4）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

十、修改说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前期披露的《金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，此次对招募说明书的更新包括下列内容：

（1）更新本更新周期的相关资料数据。

（2）更新基金管理人的相关信息，包括主要董事、高管、基金经理及投资决策委员会人员任职变动信息，及内控体系完善信息。详见第三部分。

（3）更新基金托管人的主要信息。详见第四部分。

（4）更新代销机构等相关服务机构的信息。详见第五部分。

（5）更新了本报告期末基金投资组合、基金业绩比较及基金成立以来累计净值增长率趋势等相关投资业绩信息。详见：第九部分之第（七）基金投资组合报告，第十部分基金的业绩。

（6）详细披露了报告期间与本基金有关的公告。详见第二十二部分其它应披露事项。

金鹰基金管理有限公司

2019年2月1日

30版信息披露