嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书摘要
重要提示
嘉实理财通系列证券投资基金(以下简称“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会于2003年5月6日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》(证监基金字 [2003] 67号)核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定,本系列基金于2003年7月9日成立,自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。
本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成,包括相互独立的嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券。每只基金均为契约型开放式,适用一个基金合同和招募说明书。
投资有风险,投资者申购本系列基金/基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本系列基金/基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年1月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(未经审计),特别事项注明除外。
一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基本信息
■
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年12月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
李松林先生, 副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
归凯先生,12年证券从业经理。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。2014年5月加入嘉实基金管理有限公司,任机构投资部投资经理,现任职于股票业务体系 GARP 策略组。2016年3月10日至今任嘉实泰和混合基金经理。2018年7月18日至今任嘉实稳健混合基金经理、2018年12月4日至今任嘉实增长混合基金经理。
张淼女士,嘉实稳健混合基金经理,13年证券从业经历,曾就职于东方基金管理有限公司研究部。2007年9月加入嘉实基金管理有限公司,先后担任研究员、研究部副总监和基金经理助理职务。硕士研究生,具有基金从业资格。2015年4月24日至今任嘉实先进制造股票基金经理,2015年2月17日至今任嘉实稳健混合基金经理。
曲扬女士,嘉实债券基金经理,硕士研究生,13年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任中信基金债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010年6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。2011年11月18日起至2012年11月21日任嘉实稳固收益债券基金经理职务,2016年5月17日至2017年11月9日任嘉实稳丰纯债债券基金经理。2017年8月24日至2018年4月10日任嘉实稳悦纯债债券基金经理。2016年4月26日至2018年12月3日任嘉实新常态混合基金经理。2017年2月28日至2018年10月8日任嘉实新添程混合基金经理。2012年12月11日起至今任嘉实纯债债券基金经理职务。2013年5月21日起至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理职务。2014年4月18日起至今任嘉实稳固收益债券基金经理。2015年4月18日至今任嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接基金经理、嘉实中证中期企业债(LOF)基金经理。2016年3月18日至今任嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券基金经理。2016年3月30日至今任嘉实新财富混合、嘉实新起航混合基金经理。2016年4月26日至今任嘉实新优选混合、嘉实新思路混合基金经理。2016年7月15日至今任嘉实稳鑫纯债债券基金经理。2016年8月25日至今任嘉实安益混合基金经理。2016年9月13日至今任嘉实稳泽纯债债券基金经理。2016年12月1日至今任嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合基金经理。2016年12与14日至今任嘉实价值增强混合基金经理。2016年12月21日至今任嘉实新添瑞混合基金经理。2017年3月9日至今任嘉实稳元纯债债券基金经理。2017年3月16日至今任嘉实稳熙纯债债券基金经理。2017年6月21日至今任嘉实稳怡债券基金经理。2017年9月28日至今任嘉实新添辉定期混合基金经理。2011年11月18日起至今任嘉实债券基金经理职务。
(2)历任基金经理
2003年7月9日至2004年8月10日,由基金经理刘欣先生、基金经理助理田晶女士、郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。
2009年1月16日至2010年6月 7日张弢先生任嘉实增长混合基金经理。
2004年4月6日至2006年8月3日,田晶女士任嘉实稳健混合基金经理。
2006年8月3日至2008年2月27日,邹唯先生任嘉实稳健混合基金经理。
2006年12月22日至2009年1月15日,忻怡先生任嘉实稳健混合基金经理。
2009年1月16日至2010年6月 7日,党开宇女士任嘉实稳健混合基金经理。
2010年6月8日至2010年11月11日,徐晨光先生任嘉实稳健混合基金经理。
2010年7月29日至2013年5月7日,林青先生任嘉实稳健混合基金经理。
2005年4月30日至2008年4月10日,刘夫先生任嘉实债券基金经理。
2008年4月11日至2011年11月17日,刘熹先生任嘉实债券基金经理。
2004年4月6日至2015年7月8日,邵健先生任嘉实增长混合基金经理。
2013年5月7日至2015年5月23日, 许少波先生任嘉实稳健混合基金经理。
2014年11月26日至2016年5月12日,郭东谋先生任嘉实稳健混合基金经理。
2015年7月8日至2016年7月22日,董理先生任嘉实增长混合基金经理。
2015年12月31日至2017年11月18日,刘美玲女士任嘉实增长混合基金经理。
2015年2月17日至2017年11月16日,翟琳琳女士任嘉实稳健混合基金经理。
2017年11月16日至2018年7月18日,郭东谋先生任本基金基金经理。
2017年11月18日至2018年12月4日,季文华先生任本基金基金经理。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,研究部执行总监张丹华先生。
债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、王怀震先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2018年9月30日,中国银行已托管679只证券投资基金,其中境内基金642只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
■
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
■
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
■
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
■
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
■
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
■
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
■
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
■
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
■
2、代销机构
嘉实增长混合代销机构:
1. 中国工商银行股份有限公司
■
2. 中国农业银行股份有限公司
■
3. 中国银行股份有限公司
■
4. 中国建设银行股份有限公司
■
5. 交通银行股份有限公司
■
6. 招商银行股份有限公司
■
7. 中信银行股份有限公司
■
8. 上海浦东发展银行股份有限公司
■
9. 兴业银行股份有限公司
■
10. 中国光大银行股份有限公司
■
11. 中国民生银行股份有限公司
■
12. 中国邮政储蓄银行股份有限公司
■
13. 北京银行股份有限公司
■
14. 华夏银行股份有限公司
■
15. 上海银行股份有限公司
■
16. 广发银行股份有限公司
■
17. 平安银行股份有限公司
■
18. 宁波银行股份有限公司
■
19. 上海农村商业银行股份有限公司
■
20. 北京农村商业银行股份有限公司
■
21. 青岛银行股份有限公司
■
22. 徽商银行股份有限公司
■
23. 浙商银行股份有限公司
■
24. 东莞银行股份有限公司
■
25. 杭州银行股份有限公司
■
26. 南京银行股份有限公司
■
27. 临商银行股份有限公司
■
28. 温州银行股份有限公司
■
29. 汉口银行股份有限公司
■
30. 江苏银行股份有限公司
■
31. 渤海银行股份有限公司
■
32. 深圳农村商业银行股份有限公司
■
33. 洛阳银行股份有限公司
■
34. 乌鲁木齐银行股份有限公司
■
35. 烟台银行股份有限公司
■
36. 哈尔滨银行股份有限公司
■
37. 浙江稠州商业银行股份有限公司
■
38. 东莞农村商业银行股份有限公司
■
39. 天津银行股份有限公司
■
40. 河北银行股份有限公司
■
41. 江苏江南农村商业银行股份有限公司
■
42. 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
■
43. 成都农村商业银行股份有限公司
■
44. 吉林银行股份有限公司
■
45. 苏州银行股份有限公司
■
46. 杭州联合农村商业银行股份有限公司
■
47. 威海市商业银行股份有限公司
■
48. 四川天府银行股份有限公司
■
49. 福建海峡银行股份有限公司
■
50. 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
■
51. 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
■
52. 泉州银行股份有限公司
■
53. 锦州银行股份有限公司
■
54. 华融湘江银行股份有限公司
■
55. 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
■
56. 贵阳银行股份有限公司
■
57. 青岛农村商业银行股份有限公司
■
58. 桂林银行股份有限公司
■
59. 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
■
60. 天相投资顾问有限公司
■
61. 和讯信息科技有限公司
■
62. 诺亚正行基金销售有限公司
■
63. 深圳众禄基金销售股份有限公司
■
64. 上海天天基金销售有限公司
■
65. 上海好买基金销售有限公司
■
66. 上海长量基金销售投资顾问有限公司
■
67. 浙江同花顺基金销售有限公司
■
68. 北京展恒基金销售股份有限公司
■
69. 上海利得基金销售有限公司
■
70. 嘉实财富管理有限公司
■
71. 北京创金启富基金销售有限公司
■
72. 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
■
73. 南京苏宁基金销售有限公司
■
74. 众升财富(北京)基金销售有限公司
■
75. 深圳腾元基金销售有限公司
■
76. 通华财富(上海)基金销售有限公司
■
77. 北京恒天明泽基金销售有限公司
■
78. 北京植信基金销售有限公司
■
79. 北京广源达信基金销售有限公司
■
80. 上海大智慧基金销售有限公司
■
81. 北京加和基金销售有限公司
■
82. 济安财富(北京)基金销售有限公司
■
83. 上海联泰资产管理有限公司
■
84. 上海汇付基金销售有限公司
■
85. 上海基煜基金销售有限公司
■
86. 上海中正达广基金销售有限公司
■
87. 北京虹点基金销售有限公司
■
88. 上海陆金所基金销售有限公司
■
89. 大泰金石基金销售有限公司
■
90. 珠海盈米基金销售有限公司
■
91. 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
■
92. 中民财富基金销售(上海)有限公司
■
93. 上海华夏财富投资管理有限公司
■
94. 国泰君安证券股份有限公司
■
95. 中信建投证券股份有限公司
■
96. 国信证券股份有限公司
■
97. 招商证券股份有限公司
■
98. 广发证券股份有限公司
■
99. 中信证券股份有限公司
■
100. 中国银河证券股份有限公司
■
101. 海通证券股份有限公司
■
102. 申万宏源证券有限公司
■
103. 安信证券股份有限公司
■
104. 华泰证券股份有限公司
■
105. 中信证券(山东)有限责任公司
■
106. 中国中投证券有限责任公司
■
107. 兴业证券股份有限公司
■
108. 东方证券股份有限公司
■
109. 方正证券股份有限公司
■
110. 长城证券股份有限公司
■
111. 光大证券股份有限公司
■
112. 广州证券股份有限公司
■
113. 东北证券股份有限公司
■
114. 华安证券股份有限公司
■
115. 财富证券有限责任公司
■
116. 华西证券股份有限公司
■
117. 申万宏源西部证券有限公司
■
118. 中泰证券股份有限公司
■
119. 世纪证券有限责任公司
■
120. 第一创业证券股份有限公司
■
121. 中航证券有限公司
■
122. 华福证券有限责任公司
■
123. 中国国际金融股份有限公司
■
124. 联讯证券股份有限公司
■
125. 英大证券有限责任公司
■
126. 宏信证券有限责任公司
■
127. 中信期货有限公司
■
128. 东海期货有限责任公司
■
129. 长江证券股份有限公司
■
130. 西南证券股份有限公司
■
131. 湘财证券股份有限公司
■
132. 万联证券股份有限公司
■
133. 民生证券股份有限公司
■
134. 国元证券股份有限公司
■
135. 渤海证券股份有限公司
■
136. 山西证券股份有限公司
■
137. 东兴证券股份有限公司
■
138. 东吴证券股份有限公司
■
139. 信达证券股份有限公司
■
140. 南京证券股份有限公司
■
141. 上海证券有限责任公司
■
142. 新时代证券股份有限公司
■
143. 大同证券有限责任公司
■
144. 国联证券股份有限公司
■
145. 浙商证券股份有限公司
(2019年第1号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司
(下转70版)