华林证券股份有限公司
第一届董事会第三十九次会议决议公告

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2019-007

华林证券股份有限公司

第一届董事会第三十九次会议决议公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年2月18日发出第一届董事会第三十九次会议书面通知。本次会议由董事长林立先生召集，于 2019年2月22日以通讯方式召开，应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

本次会议审议并通过了如下议案：

一、审议通过《关于调整首席风险官的议案》

同意朱文瑾女士因工作调整原因辞去首席风险官职务，由公司合规总监兼董秘赵嘉华先生代为履行首席风险官职责至董事会选聘新任首席风险官。辞任后朱文瑾女士将继续担任公司副总裁一职。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案已经过薪酬与提名委员会预审，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华林证券股份有限公司独立董事关于公司调整首席风险官事项的独立意见》。《关于调整公司首席风险官的公告》刊登于同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、审议通过《关于制定〈华林证券内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

公司根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等规则及上市公司最新相关监管规定，董事会同意公司制定《华林证券内幕信息知情人登记管理制度》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《关于确定华林证券自营投资额度的议案》

根据公司净资本状况以及业务开展需要，申请公司自营投资额度上限为(1)权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的80%；(2)非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过净资本的400%。授权公司经营管理层根据净资本状况和市场情况在监管政策允许及投资额度的范围内合理确定公司自营投资限额。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案经过公司风险控制委员会预审，尚需提交股东大会审议。

四、审议通过《关于修订公司章程的议案》

为加强对中小投资者保护，完善公司治理，公司拟对公司原章程部分条款进行修订，修订后的《公司章程》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

同意提请股东大会授权公司经营层全权办理本次修改公司章程的相关监管部门核准事宜及工商登记变更等事宜。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案经过公司战略与规划委员会预审，尚需提交公司股东大会审议。

五、审议通过《关于召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》

同意公司于2019年3月11日召开 2019年第一次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体情况详见同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华林证券股份有限公司关于召开公司 2019 年第一次临时股东大会的通知》。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

2019年2月23日

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2019-008

华林证券股份有限公司

关于调整公司首席风险官的公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年2月22 日召开公司第一届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于调整公司首席风险官的议案》，同意朱文瑾女士因工作调整原因辞去首席风险官职务，并由公司合规总监兼董事会秘书赵嘉华先生代为履行首席风险官职责至董事会选聘新任首席风险官。

辞职后朱文瑾女士将继续担任公司副总裁一职。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，朱文瑾女士的辞职报告自送达董事会之日起生效。朱文瑾女士的辞职不会对公司的正常生产经营产生影响。截至本公告披露日，朱文瑾女士未持有公司股份。

公司董事会对朱文瑾女士在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！公司将尽快按照法定程序聘任新的首席风险官。

赵嘉华先生已经取得证券公司高级管理人员任职资格，未持有公司股份，未受过金融监管机构行政处罚、重大行政监管措施和证券交易所惩戒，不存在不得担任上市公司高级管理人员之情形。

公司独立董事对此发表独立意见，认为赵嘉华先生履历及任职资格符合代为履行首席风险官职责的条件，能够胜任相关职位的职责要求；符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。

特此公告。

附件：赵嘉华先生简历

华林证券股份有限公司董事会

2019年2月23日

附件：

赵嘉华先生简历

赵嘉华先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974年6月出生，研究生学历。赵嘉华先生1997年7月至2003年3月任职于中国银行总行人力资源部、公司业务部；2003年3月至2004年10月任职于宁波鑫高益有限公司，担任董事长助理；2004年10月至2014年10月任职于中国证监会四川监管局公司监管处，担任副处长；2014年10月至2015年5月任职于天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司，担任副总经理；2015年6月至2015年8月任职于华西证券股份有限公司，担任总裁助理；2015年8月至2016年12月任职于九州证券股份有限公司，担任总裁助理兼四川分公司总经理；2017年1月至今，任职于华林证券，担任总裁助理，2017年12月起，担任本公司合规总监兼董事会秘书。

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2019-009

华林证券股份有限公司

关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第三十九次会议决议，决定召开公司 2019 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）， 现将本次会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2019 年第一次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2019年 3 月11日（周一）14:50

（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（ http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2019年3月11日 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2019 年 3月 10日（股东大会召开的前一日）15:00 至 2019年3月11日（股东大会召开当日）15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

6、会议的股权登记日：2019 年 3 月 4 日（周一）

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日（2019 年 3 月 4 日）下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路6号免税商务大厦8楼公司会议室

二、会议审议事项

1、关于确认华林证券自营投资额度的提案

2、关于修订公司章程的提案

上述提案已经公司第一届董事会第三十九次会议审议通过，详见公司于 2019 年 2 月 23日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第一届董事会第三十九次会议决议公告》（公告编号：2019-007）。其中提案2须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表

■

四、会议登记等事项

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或传真时间为准。

2、登记时间：2019 年 3 月5 日（周二）9:00-17:00

3、登记地点：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼会议室

4、登记手续：自然人股东应持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见附件 2）、委托人股票账户卡及其身份证办理登记手续。

法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证、法定代表人身份证明书办理登记手续；法定代表人委托代理人的，应持法定代表人身份证、法定代表人身份证明书、代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件 2）、法人股东股票账户卡办理登记手续。

通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。

境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

5、会议联系方式：

会务联系人：赵思琪

联系电话：0755-82707701

传真：0755-82707700

电子邮箱：ir@chinalin.com

6、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

公司第一届董事会第三十九次会议决议。

附件：

1、参加网络投票的具体操作流程；

2、华林证券股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会授权委托书。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

2019 年 2 月 23日

附件1、

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362945

2、投票简称：华林投票

3、填报表决意见：同意、反对、弃权

4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

股东对总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2019 年3月11日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2019 年 3 月 10日（股东大会召开的前一日）15:00，结束时间为 2019 年 3月 11日（股东大会召开当日）15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

附件2、

华林证券股份有限公司

2019 年第一次临时股东大会授权委托书

本人（本单位） 作为华林证券股份有限公司（股票代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托 先生/女士（身份证号码： ），代表本人（本单位）出席华林证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会。

委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议议案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

本人（本单位）表决指示如下：

■

委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数和性质：

委托人签名/盖章： 被委托人签名：

委托书签发日期：2019 年 月 日

授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

附注：

1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执照号。

2、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还应加盖法人单位印章。