招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）上市交易公告书
一、重要声明与提示
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本上市交易公告书（以下简称“本公告书”）所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2018年6月7日《证券时报》以及招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）上市交易后，由于受到市场供求关系的影响，基金份额的交易价格与基金份额参考净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。
二、基金概览
1、基金名称：招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金简称：招商3年封闭运作战略配售（LOF）
场内简称： 招商配售
基金代码：161728
2、基金类型：混合型
3、基金运作方式：契约型开放式
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金每6个月受限开放一次，每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日，即首个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日，第二个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日，依此类推。本基金的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，具体的受限开放期时间由基金管理人在开始办理申购前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。
在封闭运作期内，本基金不办理赎回业务。在受限开放期内，本基金可以接受基金份额的申购申请，但不接受基金份额的赎回申请。受限开放期内，基金管理人可采取适当的申购限制措施对基金总规模及单一个人投资者累计持有基金份额规模上限进行控制，具体详见招募说明书及相关公告。
在证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司条件具备的情况下，本基金在受限开放期内，可以接受场内的申购申请。封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），本基金名称调整为“招商瑞智优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。
4、基金存续期限：不定期
5、基金份额总额：截至2019年3月22日，本基金的基金份额总额为24,714,660,592.33份。
6、基金份额净值：截至2019年3月22日，本基金的基金份额净值为1.0501元。
7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
8、上市交易日期：2019年3月29日
9、基金管理人：招商基金管理有限公司
10、基金托管人：中国银行股份有限公司
11、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的募集与上市
（一）上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号：证监许可【2018】922号
2、基金合同生效日：2018年7月5日
3、基金运作方式：契约型开放式
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金每6个月受限开放一次，每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日，即首个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日，第二个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日，依此类推。本基金的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，具体的受限开放时间由基金管理人在开始办理申购前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。
在封闭运作期内，本基金不办理赎回业务。在受限开放期内，本基金可以接受基金份额的申购申请，但不接受基金份额的赎回申请。受限开放期内，基金管理人可采取适当的申购限制措施对基金总规模及单一个人投资者累计持有基金份额规模上限进行控制，具体详见招募说明书及相关公告。
在证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司条件具备的情况下，本基金在受限开放期内，可以接受场内的申购申请。封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），本基金名称调整为“招商瑞智优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。
4、基金合同期限：不定期
5、发售日期：本基金采取阶段发售方式，募集期分为两个阶段，第一阶段面向个人投资者发售，第二阶段面向全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金等特定机构投资者发售。
本基金第一阶段募集期自2018年6月11日（含）至2018年6月15日（含）。第一阶段募集期结束后如基金募集规模小于500亿元人民币的，基金进入第二阶段募集期。
本基金第二阶段募集期为2018年6月19日。第二阶段募集期基金优先向全国社会保障基金、基本养老保险基金发售，仍有不足的，再向企业年金基金和职业年金基金发售。本基金第二阶段募集期仅通过直销机构发售。
6、发售价格：每份基金份额初始面值为1.00元人民币
7、发售方式：本基金只通过场外公开发售
8、发售机构：
（1）第一阶段募集期销售机构
①直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
直销机构网点信息：
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83196437
传真：（0755）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：13718159609
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：18600128666
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577379
联系人：伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
②代销机构
见以下附件1
如变更场外销售机构，本公司将另行公告。
（2）第二阶段募集期销售机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
直销机构网点信息
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83196437
传真：（0755）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：13718159609
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：18600128666
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577379
联系人：伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
10、募集资金总额及入账情况
本基金于2018年6月11日起公开募集，基金募集工作已于2018年6月19日顺利结束。 经德勤华永会计师事务所验资，本次募集的有效认购资金人民币24,702,310,377.82元，基金注册登记机构记录的有效认购资金利息转份额人民币5,790,536.62元，共计人民币24,708,100,914.44元。上述资金及利息折合24,708,100,914.44份基金份额。有效认购资金人民币元已于2018年6月20日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2018年7月6日获中国证监会书面确认，基金合同自2018年7月5日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日的基金份额总额：24,708,100,914.44份
13、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况：
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注：其中高级管理人员持有份额为3,049,521.79份，占基金总份额比例为0.0123%；基金经理持有份额为599,964.00份，占基金总份额比例为0.0024%。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2019】142号
2、上市交易日期：2019年3月29日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
4、基金场内简称：招商配售
5、基金交易代码：161728
6、本次上市交易的基金份额总额：775,209,985份（截至2019年3月22日）
7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，可以通过跨系统转托管转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统在深圳证券交易所上市交易。本基金开通跨系统转托管业务详见2019年3月18日刊登的《关于招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）开通跨系统转托管业务的公告》。
8、基金份额净值的披露：基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。本基金上市交易后，基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。
（三）本基金日常申购、赎回的主要内容
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金每6个月受限开放一次，每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日。本基金的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，具体的受限开放期时间由基金管理人在开始办理申购前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。在封闭运作期内，本基金不办理赎回业务。在受限开放期内，本基金可以接受基金份额的申购申请，但不接受基金份额的赎回申请。
在证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司条件具备的情况下，本基金在受限开放期内，可以接受场内的申购申请。
基金合同生效三年后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
本基金自转为上市开放式基金（LOF）之日起30 天内开始办理场内与场外份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。
（四）本基金转托管的主要内容
为保证基金份额持有人的利益，本基金管理人已向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，自2019年3月19日至3月21日开通招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的跨系统转托管业务，通过场外认购、申购本基金的基金份额持有人自2019年3月19日至3月21日可通过办理跨系统转托管业务实现本基金在两个登记系统之间的转托管。跨系统转托管的具体业务需按照中登的相关规定办理。本基金自上市交易首日起恢复办理跨系统转托管业务。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
（一）持有人户数
截至2019年3月22日，招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额持有人户数为461,170 户，其中，场内基金份额持有人户数为4,167户，平均每户持有的基金份额为186,035.51 份；场外基金份额持有人户数为457,003户，平均每户持有的基金份额为52,383.57 份。
（二）基金份额持有人结构
截至2019年3月22日，招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）场内外份额合计24,714,660,592.33 份，其中本次上市交易的场内基金份额总额为775,209,985.00 份。机构投资者持有本次上市交易的场内基金份额为256,743,092.00 份，占本次上市交易基金份额比例为33.12%；个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为518,466,893.00 份，占本次上市交易基金份额比例为66.88%。
（三）截至2019年3月22日，前十名场内基金份额持有人情况：
■
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
五、基金主要当事人简介
（一） 基金管理人
1、公司概况
名称：招商基金管理有限公司
法定代表人：李浩
总经理：金旭
设立日期：2002年12月27日
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
注册资本：人民币13.1亿元
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号
营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
存续期间：持续经营
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
2、股东及其出资比例
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3、内部组织结构及职能
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置董事会办公室、投资管理一部、投资管理三部、投资管理四部、养老目标基金投资部、养老金投资部、固定收益投资部、量化投资部、国际业务部、投资支持与创新部、资产配置部、研究部、交易部、产品研发一部和产品研发二部、渠道管理总部、渠道管理一部、渠道管理二部、战略客户部、渠道财富管理部、机构理财部、养老金业务部、机构资产管理部、市场推广部、市场支持与创新部、客户服务部、互联网金融发展部、信息技术部、基金核算部、基金事务部、法律合规部、风险管理部、总经理办公室、人力资源部、财务部等35个职能部门，并设有深圳分公司、北京分公司、上海分公司、成都分公司等分支机构。
4、人员情况
截至2018年12月31日，本公司共有员工397人，获得基金从业资格的有350人。
5、信息披露负责人及咨询电话：
潘西里，0755-83073119。
6、基金管理业务情况
截至2018年12月31日，本基金管理公司目前管理137只基金。
7、本基金基金经理简介
姚飞军，男，经济学硕士。2007年3月加入国泰基金管理有限公司，曾任交易员及交易主管；2012年8月加入长信基金管理有限公司，曾任交易总监及投资决策委员会委员；2015年7月加入招商基金管理有限公司，曾任招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任投资支持与创新部总监兼招商增荣灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。
马龙，男，经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司，任研究员，从事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作，2012年11月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研究员，招商招利1个月期理财债券型证券投资基金、招商安盈保本混合型证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、招商安益灵活配置混合型证券投资基金、招商安德保本混合型证券投资基金、招商安荣灵活配置混合型证券投资基金、招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金、招商招利一年期理财债券型证券投资基金基金经理，现任固定收益投资部副总监兼招商安心收益债券型证券投资基金、招商产业债券型证券投资基金、招商安弘保本混合型证券投资基金、招商睿祥定期开放混合型证券投资基金、招商招丰纯债债券型证券投资基金、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、招商添利两年定期开放债券型证券投资基金、招商稳祯定期开放混合型证券投资基金、招商金鸿债券型证券投资基金基金经理。
张韵，女，理学硕士。2012年9月加入国泰基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，曾任招商安润保本混合型证券投资基金、招商增荣灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、招商安达灵活配置混合型证券投资基金、招商兴华灵活配置混合型证券投资基金、招商睿诚定期开放混合型证券投资基金基金经理，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金、招商安元保本混合型证券投资基金、招商兴福灵活配置混合型证券投资基金、招商丰德灵活配置混合型证券投资基金、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。
尹晓红，女，经济学硕士。2013年7月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部交易员；2015年2月工作调动至招商财富资产管理有限公司（招商基金全资子公司），任投资经理；2016年4月加入招商基金管理有限公司投资支持与创新部，曾任高级研究员，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金、招商安润保本混合型证券投资基金、招商安盈债券型证券投资基金、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。
（二） 基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
设立日期：1983年10月31日
注册资本：人民币29,438,779.1241万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
2、主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、基金托管业务经营情况
截至2018年12月31日，中国银行已托管700只证券投资基金，其中境内基金662只，QDII基金38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（三）基金验资机构
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
经办注册会计师：汪芳、吴凌志
联系人：汪芳
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件2。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金截至2019年3月22日的资产负债表如下：
资产负债表
会计主体：招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
报告截至日：2019年3月22日 单位：人民币元
■
注：截至2019年3月22日，招商3年封闭运作战略配售（LOF）份额净值1.0501元，招商3年封闭运作战略配售（LOF）份额24,714,660,592.33份。
八、基金投资组合
截至2019年3月22日，本基金的投资组合如下（本公告书中的财务数据未经审计）：
（一）基金资产组合情况
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（二）按行业分类的股票投资组合
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（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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（四）按债券品种分类的债券投资组合
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（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。
（十）本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资组合的整体风险。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（十一）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券除18天津银行CD322（证券代码111889204），18长沙银行CD146（证券代码111882366），18大连银行CD122（证券代码111882320），18江苏银行CD253（证券代码111814253），18光大银行CD176（证券代码111817176），18浙商银行CD119（证券代码111813119），18昆仑银行CD099（证券代码111887766），18贵阳银行CD128（证券代码111881853），18中信银行CD293（证券代码111808293）外，其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（1）18天津银行CD322（证券代码111889204）
根据2018年4月9日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被中国保监会天津监管分局处以罚款。
根据2018年12月4日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被唐山银监分局处以罚款，并责令改正。
根据2019年3月1日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被天津银保监局处以罚款。
（2）18长沙银行CD146（证券代码111882366）
根据2018年5月3日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被湖南银监局处以罚款
根据2018年9月15日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被中国人民银行岳阳市中心支行处以罚款，警告。
根据2018年11月30日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被中国人民银行娄底市中心支行处以罚款。
根据2019年2月1日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被人民银行常德市中心支行处以罚款，警告。
（3）18大连银行CD122（证券代码111882320）
根据2018年4月27日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被大连银监局处以罚款。
根据2019年2月18日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被国家外汇管理局大连市分局处以罚款并没收违法所得。
根据2019年3月6日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被北京银保监局处以罚款并责令改正。
（3）18江苏银行CD253（证券代码111814253）
根据2018年4月13日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被中国银行业监督管理委员会宿迁监管分局处以罚款。
根据2018年11月2日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被深圳银监局处以罚款。
根据2019年2月3日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被江苏银保监局处以罚款,警告。
根据2019年3月22日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被中国银行保险监督管理委员会淮安监管分局处以罚款。
（4）18光大银行CD176（证券代码111817176）
根据发布的相关公告，该证券发行人多次受到监管机构的处罚决定。
（5）18浙商银行CD119（证券代码111813119）
根据发布的相关公告，该证券发行人多次受到监管机构的处罚决定。
（6）18昆仑银行CD099（证券代码111887766）
根据2018年5月2日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被陕西银监局处以罚款。
（7）18贵阳银行CD128（证券代码111881853）
根据2018年4月28日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被中国人民银行贵阳中心支行处以罚款。
根据2018年12月14日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被贵州银监局处以罚款。
根据2019年1月11日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被中国银监会安顺监管分局处以罚款。
根据2019年2月21日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责，违规经营被中国银监会毕节监管分局处以罚款。
（8）18中信银行CD293（证券代码111808293）
根据发布的相关公告，该证券发行人多次受到监管机构的处罚决定。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3、其他各项资产构成
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（十二）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
（十三）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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九、重大事件揭示
2019年1月7日至2019年1月11日为本基金第一个受限开放期。详见于2019年1月3日刊登的《关于招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）第一个受限开放期开放申购业务的公告》。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
1、严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
2、真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
3、在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
1、严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
2、根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
3、基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。
4、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
十二、备查文件目录
投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机构申请查阅以下文件：
1、 中国证监会准予招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）注册的文件
2、 《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
3、 《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
4、 《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》
5、 《律师事务所法律意见书》
6、 基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、 基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、 中国证监会要求的其他文件。
招商基金管理有限公司
2019年3月26日
附件1：第一阶段募集期非直销销售机构
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基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2019年3月29日 公告时间：2019年3月26日
(下转266版)
