华安证券股份有限公司2018年年度报告摘要

公司代码：600909 公司简称：华安证券

华安证券股份有限公司

2018年年度报告摘要

一、重要提示

1.本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3.公司全体董事出席董事会会议。

4.华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5.经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2018年度利润分配预案：以2018年末总股本3,621,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利217,260,000元，占2018年度合并口径归属于母公司股东净利润的39.23%，占母公司当年可供分配利润的78.82% 。

二、公司基本情况

1.公司简介

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2.报告期公司主要业务简介

2.1 报告期内公司从事的主要业务及经营模式

公司及子公司主要向个人、机构、企业客户提供多元化、全方位的证券金融产品和服务，以获取手续费及佣金收入，以及通过自有资金投资获取投资收益等。报告期内，公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍等业务。全资子公司华安新兴主要为母公司提供证券投资咨询服务，全资子公司华富嘉业主要从事私募股权投资基金管理业务，全资子公司华富瑞兴主要从事金融产品投资和股权投资业务，控股子公司华安期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务，主要参股公司华富基金从事基金募集、基金销售、资产管理等业务。根据收入性质与资本使用方式的不同，公司主要业务可分为一般中介型业务、资本中介型业务及资本型业务三大模式。其中，一般中介型业务主要包括经纪、投资银行和资产管理等业务；资本中介型业务主要包括融资融券、股票约定购回、股票质押式回购、做市商等业务；资本型业务主要包括证券自营、股权投资、另类投资等业务。

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2.2 报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

证券市场是金融市场的重要组成部分，具有融通资本、资本定价与资源配置等功能。证券市场与实体经济紧密依存，对于引导储蓄转化为社会投资、促进实体经济发展具有不可替代的重要作用。十八届三中全会以来，伴随着我国经济转型升级和结构调整，我国证券行业开启了全面创新转型发展之路，确立证券公司由以往规模扩张转向深层次基础功能发挥、由简单证券通道服务转向综合金融服务的发展方向。党的十九大报告提出，要深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。在这一思想引领下，资本市场将进一步明确回归服务实体经济本源的定位，资本市场在资源配置中的作用将越来越重要。未来几年，随着经济供给侧结构性改革与创新驱动发展战略的深入推进、金融市场化改革的深化提速、多层次资本市场体系的不断完善、政策法规制度体系的更趋健全以及证券监管转型的成效显现，我国证券行业将迎来更有质量、更可持续的发展新阶段，证券行业服务实体经济发展的重要地位将得到巩固和提升。在依法全面从严监管主基调下，各项业务发展更加规范有序，总体上处于快速发展的战略机遇期和变革转型期。与此同时，当前国际国内复杂因素影响也不可低估。主要经济体增长态势、通胀水平和货币政策分化明显，美联储持续加息，新兴经济体资本流出加剧，“逆全球化”形势日益加深，全球金融市场持续震荡。我国经济处于由高速发展向高质量发展的过渡期，还有不少困难和挑战。受宏观经济进入新常态、证券行业监管全面从严、投资者风险偏好变化等因素的影响，证券行业呈现明显的螺旋式发展特征，周期性特征较为显著。证券公司经纪、自营、信用交易等主要业务对证券市场波动的敏感性较高，证券市场交投活跃、股指走高，则证券公司业绩增长，反之则下滑。2012年以来A股市场指数波动和证券公司经营情况数据来源：wind资讯、中国证券业协会根据中国证券业协会统计的未经审计的2018年证券公司经营数据，公司总资产、净资产、营业收入、净利润等主要财务指标均排名位于行业中位数之上，公司2018年行业分类评级继续保持A类A级。

3.公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：万元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：万元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4.母公司的净资本及风险控制指标

单位：万元

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5.股本及股东情况

5.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位: 股

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5.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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5.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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5.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用 √不适用

6.公司债券情况

√适用 □不适用

6.1 公司债券基本情况

单位:万元 币种:人民币

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6.2 公司债券付息兑付情况

√适用□不适用

公司于2018年11月2日对15华安02进行了付息。

6.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

2018年6月8日上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了15华安02跟踪评级报告，跟踪评级报告于6月9日在上海证券交易所网站披露。评级报告维持公司主体信用等级为AA+级，评级展望为“稳定”，“15 华安 02”的信用等级为 AA+级，评级结果的含义为“偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低”。评级结果内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告。

2018年6月25日上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了18华证01评级报告，评级报告于10月25日在上海证券交易所网站披露。公司主体信用等级为AA+级，评级展望为“稳定”，“18华证 01”的信用等级为 AA+级，评级结果的含义为“偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低”。评级结果内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告。

上海新世纪资信评估投资服务有限公司将对15华安02和18华证01在存续期内进行跟踪评级，根据上交所对跟踪评级报告披露时间的要求，预计上述债券的跟踪评级报告将于2019年6月30日前披露，提请投资者关注。

无不定期跟踪评级。报告期内评级无变化，对投资者适当性无影响。

因公司在中国境内发行其他债券、债务融资工具，报告期内资信评级机构对公司进行的主体评级不存在评级差异。

6.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三、经营情况讨论与分析

1.报告期内主要经营情况

截至2018年12月末，公司总资产444.12亿元，较期初增长11.3%；归属上市公司股东权益125.25亿元，较期初增长2.13%。2018年，公司实现营业收入17.61亿元、实现归属上市公司股东的净利润5.54亿元，同比分别下降8.15%、14.77%；加权平均净资产收益率4.47%，较上年度下降0.92个百分点。

1.1证券经纪业务

根据证券业协会和wind资讯统计数据，2018年沪深两市股票日均成交额3,688.72亿元，同比下滑19.49%；全行业实现代理买卖证券业务净收入（含席位租赁收入）623.42亿元，同比减少24.06%；行业净佣金率（证券公司代理买卖证券业务净收入/代理股票基金交易总额）万分之3.76，较去年万分之3.78的较低水平基本维持稳定。

报告期内，公司证券经纪业务在夯实交易通道业务的同时，大力发展财富管理、机构经纪，努力开拓新的业务空间。股基债交易量份额及托管证券市值排名较上年有所回升。徽赢APP推进投资智能化、财富管理业务线上化和完善交易理财、强化营销服务等功能建设，APP月活用户、交易量占比、新开有效客户使用率均大幅上升；不断推进后台业务集中化和网点轻型化改造，强化金融科技运用，打造“轻重并举”的经营模式；实现了柜台业务集中运营和客户档案无纸化的全面上线，基本覆盖分支机构日常办理的各项柜台业务，进一步提升集约化经营能力。

报告期内，公司证券经纪业务收入61,355万元，同比下降30.13%，其中手续费及佣金净收入49,579万元，同比下降32.59%。公司代理销售金融产品的销售总金额及代理销售总收入等情况如下表所示：

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1.2期货经纪业务

根据中国期货业协会数据，报告期内中国期货市场累计成交量60.58亿手（双边），同比下降1.53%。累计成交金额421.64万亿元（双边），同比增长12.20%。

华安期货公司客户权益稳步增长，网上开户数继续保持行业领先，仓单业务及交割业务大幅度增长，交易情况较为平稳。华安期货全年实现营业收入19,602万元，较上年增长了44.46%；实现净利润4,261万元，较上年增长14.88%，创历史新高；截至报告期末，日均客户权益为24.13亿元，同比增长33.06%；成交量10,401万手，同比增长33.0%；市场份额1.27%。分类评级保持B类BBB级。

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1.3证券自营业务

报告期内，股债市场分化较为明显。国内股票市场受国际形势、金融环境、投资者结构等因素的影响，A股主要指数震荡下跌。根据wind资讯统计，2018年上证综指下跌24.59%，深圳成指下跌34.42%，创业板指数下跌28.7%；债券市场呈现温和牛市行情，中证全债指数上涨4.47%。

报告期内，公司自营业务实现营业收入19,166万元，较上年同期增长40.54%。其中：固定收益业务兼顾配置性投资和交易性投资，提升模型化、策略性投资能力，不断夯实业务持续发展基础；权益投资贯彻绝对收益导向和价值投资理念，推进定增、新股、信托、转债、量化的多元化布局，并以量化投资、套利交易等为重点提升非方向性交易能力。2018年，固定收益业务实现投资收益和公允价值变动75,460万元，扣除卖出回购等利息支出及其他支出35,324万元后实现收益40,136万元，期末持仓总规模（市值）154.83亿元；权益投资业务受行情影响，实现投资收益和公允价值变动-15,975万元，期末持仓规模（市值）6.05亿元。新三板做市业务方面，公司成为中证报价系统做市商，做市领域进一步扩大；取得场外期权二级交易商资格并已开展一笔场外期权业务，实现了场外衍生品业务零的突破。报告期内实现投资收益及公允价值变动合计-6,298万元，期末公司新三板做市业务库存股市值合计2.39亿元。

1.4投资银行业务

报告期内，A股IPO家数和融资规模大幅下降，分别为105家和1,378亿元，同比分别减少76.1%和40.1%；再融资家数和融资规模同比下降，分别为366家和10,173亿元，分别下降35.9%和25.6%。债券市场受外部环境和内部政策影响总体回暖，公司债券发行总额16,576亿元，同比增长50.4%；企业债券发行总额2,418亿元，同比下降35.2%。并购重组市场热度有所下降，全年经证监会审核的并购重组123家，同比下降23.1%，交易金额为4,905亿元，同比增长42.3%。2018年全行业证券承销与保荐业务净收入258.46亿元，同比下降32.7%；财务顾问业务净收入258.46亿元，同比下降11.1%。（数据来源：wind资讯、中国证券业协会）

报告期内，公司投行业务继续贯彻“股债并举、长短结合、大小兼顾”多元化策略，抢抓债券市场大发展的机会，全年累计承销债券10只，融资金额68.95亿元，同比增长63.4%；并购重组业务实现较大突破，完成跨境要约收购1单，交易额40.63亿元；受保荐业务监管从严影响，IPO业务仍处在培育期；完成新三板推荐挂牌项目7个，新三板累计定向发行11次，融资1.64亿元。报告期内，公司实现投资银行业务收入7,938万元，同比下降12.6%。

1.5资产管理业务

报告期内，受“资管新规”正式出台影响，行业通道类资管规模持续收缩。根据中国证券业协会数据，截至2018年末全行业受托资金降至14.11万亿元，较2017年末下降18.25%。2018年资产管理业务净收入275亿元，同比下降35.21亿元，降幅为11.35%，在营业收入中占比达到10.33%。其中：定向资产管理业务净收入106.53亿元，占比38.74%；公募基金管理业务净收入101.77亿元，占比37.01%；集合资产管理业务净收入53.51亿元，占比19.46%；专项资产管理业务净收入12.75亿元，占比4.64%。专项资产管理业务保持较快增长，各类资产给管理业务收入贡献进一步均衡。

报告期内，公司以“稳固管理规模，优化产品结构，完善运作模式”为重点，继续巩固固收产品管理优势，逐步提升权益产品投研能力。月均受托资金规模1,173.76亿元，较上年增长45.03%。报告期内实现营业收入9,421万元，同比增长59.57%，其中母公司资产管理业务收入10,935万元，同比增长17.84%，纳入合并报表范围的资产管理计划收入及合并抵消收入合计-1,514万元。

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1.6信用交易业务

融资融券业务方面，2018年市场融资融券日均余额9131.02亿元，同比下降2.5%；2018年末融出资金余额为7,500.93亿元，较2017年末下降26.7%。证券公司共实现融资融券利息收入672.12亿元，同比下降5.3%。因证券公司对股票质押式回购业务风险重视程度逐渐提高，业务规模呈现收缩趋势，2018年末待回购金额11,659.13亿元，较2017年末下降25.27%，其中证券公司自有资金融出规模为6,181.07亿元，较2017年末下降24.61%，实现利息收入463.42亿元，同比增长25.42%。（数据来源：中国证券业协会）

报告期内，公司加强对融资融券业务的逆周期管理，做好业务指标的动态调整；积极稳健地拓展股票质押业务资源，做好信用风险和市场风险的动态管理，业务总体保持稳健向好的发展态势。截至报告期末，公司融资融券余额49.22亿元，市场占有率0.66%；股票质押式回购融出资金40.16亿元，市场占有率0.65%（表内业务规模）。公司信用交易业务实现营业收入61,923万元，同比下降4.62%。

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2.资产负债情况

截至报告期末，公司总资产444.12亿元，较年初增加45.04亿元，上升11.28%。公司资产中，货币资金、结算备付金及存出保证金99.34亿元，较年初减少12.64亿元，占总资产的22.37%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产、持有至到期及应收款项类金融资产227.86亿元，较年初增加95.76亿元，占总资产的51.31%；融出资金、买入返售金融资产96.75亿元，较年初减少44.16亿元，占总资产的21.78%；长期股权投资、固定资产等长期资产20.17亿元，较年初增加6.07亿元，占总资产的4.54%。

截至报告期末，公司总负债315.82亿元，较年初增加42.47亿元，上升15.54%。其中，短期借款、应付短期融资款、拆入资金及卖出回购金融资产款139.22亿元，较年初增加43.36亿元，占总负债44.08%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、衍生金融负债42.38亿元，较年初增加3.53亿元，占总负债13.42%；代理买卖证券款80.35亿元，较年初减少14.46亿元，占总负债25.44%；长期借款、应付债券45.74亿元，较年初增加10.76亿元，占总负债的14.48%；应付职工薪酬、税金及其他负债8.12亿元，较年初减少0.71亿元，占总负债的2.57%。

扣除代理买卖证券款80.35亿元后，公司自有负债235.47亿元，其中：长期借款和次级债、公司债等长期负债47.20亿元，占自有负债的比例为20.05%。流动性负债188.27亿元，主要为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、卖出回购金融资产款、应付短期融资款，占自有负债的比例为79.95%。公司长期负债占比与上年基本持平。公司自有资产负债率为64.73%，较期初上升6.05个百分点。

3.导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

4.面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

5.公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

2017年6月财政部发布了《企业会计准则解释第9号一关于权益法下投资净损失的会计处理》、《企业会计准则解释第10号一关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》、《企业会计准则解释第11号一关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号一关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》等四项解释，本公司于2018年1月1起执行上述解释。

6.公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

7.与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

7.1本期末纳入合并范围的子公司

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注：安徽华安资本管理有限责任公司为子公司华安期货的子公司；安徽臻诚创业投资有限公司、安徽安华基金投资有限公司为子公司华富嘉业的子公司。

7.2 本期末纳入合并范围的结构化主体

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注：安华定增1号私募投资基金为华富嘉业发起设立的契约型私募基金。

上述结构化主体具体情况详见本附注十、在其他主体中的权益。

7.3 本期内合并财务报表范围变化

本期减少子公司：

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本期新增结构化主体

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本期减少结构化主体

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证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2019-017

华安证券股份有限公司

第二届董事会第三十七次

会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月15日以电子邮件方式发出第二届董事会第三十七次会议通知和文件。本次会议于2019年3月25日在公司住所地以现场会议方式召开。会议应参加董事10人，实参加董事10人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2018年年度报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《公司2018年度社会责任报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《公司2018年度董事会工作报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

四、审议通过了《关于预计公司2019年度日常关联交易的预案》；

（一）与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事项。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（二）与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。关联董事刘金宇回避表决。

（三）与东方国际创业股份有限公司的日常关联交易事项。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，关联董事瞿元庆回避表决。

（四）与安徽省皖能股份有限公司日常关联交易事项。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，关联董事周庆霞回避表决。

（五）与其他关联方的日常关联交易事项。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本预案尚需提交股东大会逐项审议通过。

五、审议通过了《董事会审计委员会2018年度履职情况报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了《公司2018年度独立董事述职报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了《关于召开2018年度股东大会的议案》；

董事会同意召开公司2018年度股东大会，并授权董事长择机确定具体召开时间和地点。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了《关于提名第三届董事会董事候选人的议案》；

（一）同意提名章宏韬先生为第三届董事会非独立董事候选人。

章宏韬先生，出生于1966年10月，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、公司董事、总裁。现任华安证券党委书记、董事长，兼任华富基金董事长、华安期货董事、中国证券业协会托管结算委员会副主任委员、安徽省证券期货业协会会长。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（二）同意提名陈蓓女士为第三届董事会非独立董事候选人。

陈蓓女士，出生于1965年12月，大学本科学历。历任安徽省体委文史办公室工作人员、安徽省体委办公室副主任科员、安徽省直团工委组织部副部长、安徽省直团工委组织部部长、安徽团省委组织部干部科科长、安徽团省委学校部副部长、安徽团省委组织部副部长、安徽团省委联络部副部长、安徽团省委联络部部长、安徽省纪委信访室正处级干部、安徽省委巡视工作办公室副主任、安徽省纪委机关党委专职副书记、安徽省纪委纪检监察干部监督室主任，华安证券股份有限公司党委委员、纪委书记。现任华安证券党委副书记、纪委书记、董事。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（三）同意提名李仕兵先生为第三届董事会非独立董事候选人。

李仕兵先生，出生于1970年10月，博士学位。历任安徽出版集团经营发展部投资经理、安徽华文国际经贸股份有限公司副总经理兼董事会秘书。现任安徽华文创业投资管理有限公司执行董事、总经理，安徽华文国际经贸股份有限公司董事，安徽安泰科技股份有限公司董事，安徽安华创新风险投资基金有限公司董事，安徽出版集团经营发展部主任兼招标办主任。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（四）同意提名瞿元庆先生为第三届董事会非独立董事候选人。

瞿元庆先生，出生于1967年11月，大学本科学历。历任东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司常务副总经理、执行董事、总经理、党委副书记、党委书记。现任东方国际创业股份有限公司董事、总经理，兼任华安证券董事、东方国际集团上海市针织品进出口有限公司执行董事、东方国际集团上海家纺有限公司董事长、上海东松医疗科技股份有限公司董事。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（五）同意提名周庆霞为第三届董事会非独立董事候选人。

周庆霞女士，出生于1970年9月，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省皖能股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、总经理办公室主任，安徽省能源集团有限公司金融管理公司总经理，金融管理部主任，兼任国元证券股份有限公司董事；现任安徽省皖能股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任，兼任华安证券董事、安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司董事、国元农业保险股份有限公司董事、安徽省能源集团财务有限公司董事、安徽安元创新风险投资基金有限公司董事。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（六）同意提名徐义明先生为第三届董事会非独立董事候选人。

徐义明先生，出生于1963年10月，大学本科学历。历任安徽省公路桥梁工程公司机械处出纳、会计、主办会计、财务科长、副总会计师、总会计师、副总经理，安徽省交通投资集团公司财务部副部长、部长，安徽皖通高速公路股份有限公司党委委员、副总经理。现任安徽交控资本投资管理有限公司党委书记、董事长。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（七）同意提名王守琦先生为第三届董事会非独立董事候选人。

王守琦先生，出生于1964年10月，大学本科学历。历任安徽省淮北市果品公司会计主管，安徽省淮北市信托投资公司会计主管、会计科副科长、稽核监察室主任，安徽省证券公司淮北营业部总经理、淮北古城路营业部总经理，华安证券有限责任公司郑州商都路营业部总经理。现任华安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（八）同意提名尹中立先生为第三届董事会独立董事候选人。

尹中立先生，出生于1967年2月，博士学位。历任深圳商业银行职员，深圳天光股份有限公司董事会秘书，中国投资银行深圳分行办公室主任，广东明珠球阀股份公司总裁助理，招商证券公司研发中心高级研究员，现任中国社会科学院金融所金融市场研究室副主任。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（九）同意提名郑振龙先生为第三届董事会独立董事候选人。

郑振龙先生，出生于1966年3月，博士学位。历任厦门大学财金系助教、教师、副教授，金融系教授。现任厦门大学管理学院教授。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（十）同意提名王烨先生为第三届董事会独立董事候选人。

王烨先生，出生于1970年11月，会计学博士，教授。历任安徽财贸学院助教、讲师、安徽财经大学副教授、教授、系主任。现任南京审计大学教授，兼任华安证券独立董事、安徽德力日用玻璃股份有限公司独立董事。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

（十一）同意提名李晓玲女士为第三届董事会独立董事候选人。

李晓玲女士，出生于1958年3月，经济学学士学位，会计学教授。历任安徽大学财务处处长，安徽大学工商管理学院教授，安徽大学商学院教授、博士生导师、院长。现任安徽大学商学院、博士生导师。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会逐项审议通过。

九、审议通过了《关于预计公司2019年度自营业务规模的预案》；

同意授权公司经营层在符合中国证监会有关自营管理、风险监控等相关规定的前提下，在以下额度内确定、调整公司2019年度自营投资的总金额：

（一）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过公司净资本的100%，自营非权益类证券及证券衍生品的合计额不超过公司资本的400%。上述额度不包括公司长期股权投资，以及因融资融券业务、承销业务所发生的被动型持仓。

（二）公司实施自营投资过程中如果发生情况变化，需要调整上述额度，授权董事会进行调整并予公告。

公司经营层将审慎经营，根据市场环境决定实际自营投资额度的大小。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本预案尚需提交股东大会审议通过。

十、审议通过了《关于调整公司2019年度信用交易业务规模的议案》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过了《公司2018年度总经理工作报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

十二、审议通过了《关于续聘会计师事务所的预案》；

董事会经审议同意续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度会计报表和内部控制审计机构，聘期一年，并建议2019年度在不超过人民币200万元的范围内授权董事会并由董事会授权公司经营管理层确定审计费用。如审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，股东大会授权董事会确定相关审计费用。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本预案尚需股东大会审议通过。

十三、审议通过了《关于公司2018年度利润分配的预案》；

董事会经审议同意以2018年末总股本3,621,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利217,260,000.00元，占2018年度合并口径归属于母公司股东净利润的39.23%，占母公司当年可供分配利润的78.82%，符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》和《公司章程》的相关要求。分配后母公司剩余未分配利润1,657,881,639.74元，结转至下一年度。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本预案尚需提交股东大会审议通过。

十四、审议通过了《关于公司会计政策及会计估计变更的议案》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

十五、审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》；

董事会经审议本次计提资产减值准备事项后认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

十六、审议通过了《公司2018年度内部控制评价报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

十七、审议通过了《公司2018年度重大关联交易专项稽核报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

十八、审议通过了《公司2018年度合规管理有效性评估报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

十九、审议通过了《公司2018年度全面风险管理工作情况报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

二十、审议通过了《关于公司2019年度风险偏好和风险限额的议案》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

二十一、审议通过了《公司2018年度合规工作报告》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

二十二、审议通过了《关于2018年度公司董事薪酬及考核情况专项说明》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

二十三、审议通过了《关于公司高级管理人员2018年度考核及薪酬情况和2019年任务目标的议案》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

二十四、审议通过了《关于制定〈华安证券股份有限公司对外捐赠管理办法〉的议案》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

二十五、审议通过了《关于〈华安证券股份有限公司金融工具管理办法〉等制度修订的议案》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

二十六、审议通过了《关于全资子公司华富嘉业参与设立安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》

董事会经审议同意全资子公司华富嘉业投资管理有限公司出资15亿元与安徽省投资集团控股有限公司、安徽省高新技术产业投资有限公司和安徽交控资本投资管理有限公司共同发起设立安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙）。根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，安徽省投资集团控股有限公司、安徽省高新技术产业投资有限公司和安徽交控资本投资管理有限公司均为公司关联法人，本次交易构成关联交易。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

二十七、审议通过了《关于向全资子公司华富嘉业增资的议案》

董事会经审议同意公司以自有资金向全资子公司华富嘉业投资管理有限公司增加注册资本人民币3.5亿元。本次增资完成后，华富嘉业注册资本将由人民币5亿元，增至8.5亿元，股权结构保持不变。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

二十八、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

二十九、审议通过了《关于公司第三届董事会独立董事津贴的预案》；

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本预案尚需提交股东大会审议通过。

会议还审阅了华普天健会计师事务所出具的《华安证券2018年度关联交易专项审计报告》，听取了《华安证券股份有限公司2018年度反洗钱工作报告》。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2019年3月26日

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2019-018

华安证券股份有限公司

第二届监事会第十八次

会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月15日以电子邮件方式发出第二届监事会第十八次会议通知和文件。本次会议于2018年3月25日在公司住所地以现场会议方式召开。会议应到监事7人，实到监事6人，监事姚卫东先生委托监事会主席徐强先生出席并代为行使表决权。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2018年年度报告》；

监事会对公司2018年年度报告出具的审核意见：（一）公司2018年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定；（二）公司2018年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《公司2018年度监事会工作报告》；

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《关于提名第三届监事会非职工监事候选人的议案》；

（一）同意提名徐强先生为公司第三届监事会非职工监事候选人。

徐强先生，出生于1962年12月，大学本科，工商管理硕士。历任宣州市教师进修学校教师（兼职宣州市教委系统团委副书记），中国人民银行马鞍山分行调研信息科副科长、稽核科正科级稽核员，安徽省证券公司马鞍山营业部（分公司）副总经理、总经理，公司马鞍山营业部总经理（期间曾任华安证券北京营业部筹备负责人、公司董事长特别助理），总裁助理兼马鞍山营业部总经理、副总裁。现任公司监事会主席，兼任华安期货监事长，中国证券业协会资产管理业务专业委员会委员。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（二）同意提名马军伟先生为公司第三届监事会非职工监事候选人。

马军伟先生，出生于1976年11月，大学学历，投资经济专业。历任安徽古井贡酒股份有限公司证券事务代表，资本运作中心副主任、主任；安徽古井集团有限责任公司战略发展中心总监助理、副总监。现任安徽古井集团有限责任公司战略发展中心副总监。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（三）同意提名李焱女士为公司第三届监事会非职工监事候选人。

李焱女士，出生于1974年12月，工商管理硕士，国际商务师。历任江苏舜天国际集团机械进出口有限公司企管审计部经理，总经理助理兼总经理办公室主任。现任江苏舜天股份有限公司副总经理、董事会秘书。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（四）同意提名李永良先生为公司第三届监事会非职工监事候选人。

李永良先生，出生于1981年12月，研究生学历。历任浙江同花顺网络信息股份有限公司金融研究中心行业研究员，财通证券股份有限公司研究所金属及金属新材料行业研究员、高级研究员，财通证券股份有限公司研究所行业公司部副经理、经理。现任财通证券股份有限公司研究所副所长。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

以上议案尚需提交股东大会逐项审议通过。

四、审议通过了《关于预计公司2019年度日常关联交易的预案》；

（一）与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事项。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（二）与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（三）与东方国际创业股份有限公司的日常关联交易事项。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（四）与安徽省皖能股份有限公司的日常关联交易事项。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（五）与其他关联方的日常关联交易事项。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本预案尚须提交公司股东大会逐项审议通过。

五、审议通过了《公司2018年度内部控制评价报告》；

监事会对公司2018年度内部控制评价报告出具的审核意见：截至2018年12月31日（内部控制评价报告基准日），公司不存在财务报告及非财务报告内部控制重大和重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系相关规定保持了有效的内部控制。监事会对公司2018年度内部控制评价报告无异议。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了《公司2018年度重大关联交易专项稽核报告》；

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了《公司2018年度合规工作报告》；

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了《公司2018年度合规管理有效性评估报告》；

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过了《公司2018年度全面风险管理工作情况报告》；

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十、审议《关于公司会计政策及会计估计变更的议案》；

监事会对公司会计政策及会计估计变更出具的审核意见：公司本次变更会计政策及会计估计并对相关财务信息进行调整，主要依据财政部的有关规定和要求，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次对会计政策及会计估计的变更并对相关财务信息进行调整。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过了《关于2018年度公司董事薪酬及考核情况专项说明》；

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十二、审议通过了《关于2018年度公司监事薪酬及考核情况专项说明》；

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十三、审议通过了《关于公司高级管理人员2018年度考核及薪酬情况和2019年任务目标的议案》；

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十四、审议通过了《关于全资子公司华富嘉业参与设立安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》；

监事会经审议同意全资子公司华富嘉业投资管理有限公司出资15亿元与安徽省投资集团控股有限公司、安徽省高新技术产业投资有限公司和安徽交控资本投资管理有限公司共同发起设立安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十五、审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》；

监事会经审议对本次计提资产减值准备事项发表以下意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

会议还听取了《关于公司2018年稽核工作情况和2019年稽核工作计划的报告》。

特此公告。

华安证券股份有限公司监事会

2019年3月26日

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2019-019

华安证券股份有限公司

关于会计政策

及会计估计变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会计政策变更主要是根据财政部相关文件要求进行。采用《企业会计准则解释第9号一关于权益法下投资净损失的会计处理》、《企业会计准则解释第10号一关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》、《企业会计准则解释第11号一关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号一关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》，对公司2018年资产负债和利润总额不构成任何影响。采用《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计准则第24号-套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》预计将对本公司财务报告产生较广泛影响，但对公司的总资产和净资产未产生重大影响。

● 本次会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，也不会对公司以往各年度财务状况和经营成果产生影响。

一、本次会计政策和会计估计变更概述

（一）本次会计政策变更概述

2017年3月财政部修订发布了《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计准则第24号-套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》等四项金融工具会计准则（以下简称“新金融工具准则”）。同年6月财政部又发布了《企业会计准则解释第9号一关于权益法下投资净损失的会计处理》、《企业会计准则解释第10号一关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》、《企业会计准则解释第11号一关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号一关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》等四项解释（以下简称“四项解释”）。公司于2018年1月1日执行上述四项解释，于2019年1月1日起执行新金融工具准则。

（二）本次会计估计变更概述

为了更加公允的反映公司金融资产的价值，公司对未在非证券交易所交易的股票(如:在全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场挂牌交易的股票等)和非上市股权的估值方法进行变更。公司变更前采用股转系统收盘价或成本价对相应的金融资产进行估值。由于新三板股票在股转系统中交易的活跃度不同，存在部分股票换手率低，其收盘价不能合理反映股票的公允价值。因此为了更加合理公允的反映该部分资产价值，公司对该部分金融资产采用如下估值方法：首先依据交易活跃度判断其市场收盘价是否公允，其次对交易活跃度低的或在公开市场无报价的金融资产采用市场法进行估值。市场法常用方法包括参考最近融资价格法、市场乘数法、行业指标法等。公司优先采用参考最近融资价格法，其次采用市场乘数法。上述会计估计变更日为2019年1月1日。

2019年3月25日，公司第二届董事会第三十七会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司会计政策及会计估计变更的议案》。此项议案无需提交公司股东大会审议。

二、本次会计政策及会计估计变更对公司的影响

（一）四项解释相关会计政策变更及影响

公司按照9-12号四项解释有关权益法核算下投资净损失的会计处理，对固定资产和无形资产折旧和摊销方法以及关键管理人员服务的关联方认定及披露的规定对相关会计政策进行调整，采用四项解释对公司2018年资产负债和利润总额不构成任何影响。

（二）新金融工具准则相关会计政策变更及影响

根据新金融工具准则，公司会计政策的变更主要包括：依据持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类；金融资产减值由“已发生损失法”改为“预期损失法”，并且扩大了计提范围；套期会计方面扩大了符合条件的被套期项目和套期工具范围，以定性的套期有效性要求取代了定量要求，引入套期关系的“再平衡”机制；按照金融工具披露要求相应调整。

根据衔接规定，企业无需重述前期可比数，但应当对期初留存收益和其他综合收益进行追溯调整。因此，本公司将于2019年初变更会计政策，自2019年一季报起按新准则要求进行会计报表披露，不重述2018年比较期间数据，新旧准则转换数据影响将调整2019年期初留存收益和其他综合收益。上述新准则实施预计将对本公司财务报告产生较广泛影响，但对公司的总资产和净资产未产生重大影响。

（三）本次会计估计变更及影响

本次会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，也不会对公司以往各年度财务状况和经营成果产生影响。因未来期间公司相关金融资产持仓金额难以预估，故无法预测本次会计估计变更对本年度损益的影响金额。假设该会计估计在2018年12月31日已适用，如以公司2018年度经审计的财务报表数据进行测算，此项会计估计变更对公司2018年归属于上市公司股东的净利润及净资产的影响未超过50%。

三、独立董事对会计政策及会计估计变更的说明

公司独立董事认为，公司本次变更会计政策及会计估计并对相关财务信息进行调整，主要依据财政部的有关规定和要求，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。公司本次变更会计政策及会计估计并对相关财务信息进行调整的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。同意公司本次对会计政策及会计估计的变更并对相关财务信息进行调整。

四、监事会对会计政策及会计估计变更的说明

公司本次变更会计政策及会计估计并对相关财务信息进行调整，主要依据财政部的有关规定和要求，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次对会计政策及会计估计的变更并对相关财务信息进行调整。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2019年3月26日

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2019-020

华安证券股份有限公司

关于2019年度

日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本关联交易提交股东大会审议。

● 本次日常关联交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

华安证券股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2019年度日常关联交易进行预计。

公司于2019年3月25日召开的第二届董事会第三十七次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于预计公司2019年度日常关联交易的预案》，公司关联董事回避涉及自己公司事项的表决，表决通过后形成《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》，将提交公司2018年度股东大会审议。

公司独立董事已对《关于预计公司2019年度日常关联交易的预案》进行了事前认可和审议，并出具了如下独立意见：

1、公司2019年度预计的日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益，不影响公司的独立性。

2、此次预计日常关联交易定价公平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况。

3、此次预计日常关联交易的程序安排符合相关法律法规、部门规章及规范性文件和公司章程等的规定。

（二）2018年日常关联交易的预计和执行情况

2018年，公司严格在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，交易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2018年度公司日常关联交易执行情况见下表：

■

（三）2019年度日常关联交易预计金额和类别

根据2018年公司关联交易实际执行情况，结合本年度公司经营计划、业务发展需要以及市场情况，公司对2019年日常关联交易预计如下：

■

二、关联方介绍和关联关系

（一）安徽省国有资本运营控股集团有限公司

截至2018年末，安徽省国有资本运营控股集团有限公司（简称“国控集团”）持有公司909,020,879股股份，占公司总股本的25.10%。其中，限售流通股887,020,879股股份，占公司总股本的24.50%；无限售流通股22,020,879股股份，占公司总股本的0.60%，是公司控股股东。

国控集团成立于1999年9月21日，是安徽省国资委下属国有独资公司，作为安徽省人民政府授权的国有资产经营主体进行投资、参股、控股以及产权交易。截至2018年末，国控集团注册资本100亿元，住所为合肥市包河区东流路868号琥珀新天地东苑1号楼。

（二）安徽出版集团有限责任公司

截至2018年末，安徽出版集团有限责任公司（简称“安徽出版集团”）共计持有公司无限售流通股519,683,305股，占公司总股本的14.35%；其中通过“安徽出版集团有限责任公司-安徽出版集团有限责任公司非公开发行2017年可交换公司债券质押专户”持有公司无限售流通股170,000,000股，约占其所持公司股份总数的32.68%，占公司总股本的4.69%。公司董事刘金宇担任其高级管理人员。

安徽出版集团成立于2005年10月26日，注册资本（实收资本）10亿元，法定代表人为王民，住所为安徽省合肥市蜀山区圣泉路1118号，是安徽省人民政府出资组建的国有独资公司。安徽出版集团经营范围为根据国家有关规定从事资产管理、资本运营和投资业务以及对所属全资及控股子公司依法实行资产或股权管理，融资咨询服务；对所属企业国（境）内外图书、期刊、报纸、电子出版物、音像制品、网络出版物的出版及销售、物流配送、连锁经营进行管理，图书租型造货咨询服务。

（三）东方国际创业股份有限公司

截至2018年末，东方国际创业股份有限公司（简称“东方创业”）持有公司无限售流通股238,825,020股，占公司总股本的6.60%。公司董事瞿元庆担任其董事、高级管理人员。东方创业是上海证券交易所上市公司，有关情况见该公司公告。

（四）安徽省皖能股份有限公司

截至2018年末，安徽省皖能股份有限公司（简称“皖能电力”）持有公司无限售流通股200,000,000的股份，占公司总股本的5.52%。公司董事周庆霞担任其高级管理人员。皖能电力是深圳证券交易所上市公司，有关情况见该公司公告。

（五）其他关联方

1、根据《上海证券交易所股票上市规则》，国控集团直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。

2、根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的除本公司及控股子公司以外的企业或其他组织。

3、根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭成员。国控集团的董事、监事和高级管理人员。

三、关联交易目的和对公司的影响

（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；

（二）上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格和行业惯例，不存在损害公司及中小股东利益的情况；

（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

四、关联交易协议签署情况

在预计的公司2019年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2018年3月26日

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2019-021

华安证券股份有限公司关于

董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期已于 2018年12月10日届满，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，需进行换届选举。公司于2019年1月12日披露了《华安证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的提示性公告》（公告编号：2019-001）。2019年3月25日公司召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于提名第三届董事会董事候选人的议案》。同日，公司召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于提名第三届监事会非职工监事候选人的议案》。现将公司本次董事会、监事会换届情况说明如下：

一、董事会换届

根据《公司章程》规定，公司董事会由11名董事组成，其中独立董事4人。2019年3月25日公司召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于提名第三届董事会董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会对候选人预审，公司股东提名章宏韬先生、陈蓓女士、李仕兵先生、瞿元庆先生、周庆霞女士、徐义明先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，任期三年（简历附后）；公司董事会提名王守琦先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，任期三年（简历附后）；公司董事会提名尹中立先生、郑振龙先生、王烨先生、李晓玲女士为公司第三届董事会独立董事候选人，任期三年（简历附后）。

上述候选人尚需提交股东大会逐项审议通过。

在新一届董事就任前，第二届董事会成员仍按照有关法律法规继续履行职责。

二、监事会换届

1、非职工代表监事

2019年3月25日公司召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于提名第三届监事会非职工监事候选人的议案》。公司监事会提名徐强先生、马军伟先生、李焱女士、李永良先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，任期三年（简历附后）。

上述候选人尚需提交股东大会逐项审议通过。

2、职工代表监事

2019年1月12日，公司在召开职工代表大会，选举丁峰先生、张海峰先生、陈宏女士为公司第三届监事会职工代表监事（简历附后）。

公司第三届监事会成员由通过职工代表大会选举产生的3名职工代表监事与公司股东大会选举产生的4名非职工代表监事共同组成，任期三年。在新一届监事就任前，第二届监事会成员仍按照有关法律法规继续履行职责。

上述董事候选人、监事候选人不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情况。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2019年3月26日

(下转115版)