北京康辰药业股份有限公司

2018年年度报告摘要

公司代码：603590 公司简称：康辰药业

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以2018年12月31日的总股本16,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），共计分配现金股利8,000万元。

本预案尚需提交股东大会审议。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

（一）主要业务

公司是一家以创新药研发为核心、以临床需求为导向，集研发、生产和销售于一体的创新型制药企业。秉承“用生命科学呵护人类健康”的核心使命，公司成立至今，坚持创新、突出新特，对创新药研发孜孜以求。

报告期内，公司在产产品和在研产品主要专注于血液、肿瘤等市场空间较大的领域。公司主要产品“苏灵”是一种高纯度、单组分血凝酶临床止血药物，是目前国内血凝酶制剂市场唯一的国家一类新药，被医院多个临床科室广泛用于减少手术中的出血，以及控制术后、创伤及疾病引起的出血。

（二）经营模式

1、采购模式

公司严格遵循GMP、行业法规等要求进行原辅包材等生产性物资的采购，按要求开展原材料供应商质量审核。对于非生产性物资采购，公司采用招标、比价、定向采购等多种方式，对价格、质量等方面进行综合考量，同时针对不同业务部门的实际需求和管理特点，制定个性化的采购管理模式，充分发挥业务部门的主观能动性，在管控有效的前提下最大程度提高采购效率。

2、生产模式

在生产方面，公司本着“以人为本，合法守规、质量为先、绿色生产”的理念，将GMP贯穿至人、机、料、法、环全方位管理，保证生产从原料采购、药品生产、过程控制及产品放行、贮存发运的全过程处于受控状态，确保所生产的药品符合预定用途和注册要求。公司集中发挥人才、设备、资金等优势，不断完善质量管理体系，不断满足国家对药品质量管理的最新要求，建设安全、环保、和谐的生产环境，应用先进的科技手段，根据经销商的订单情况及销售预测/计划情况制订生产计划，安排生产部门进行生产。

3、销售模式

目前公司的销售业务仍以经销商模式为主，一方面，公司对整体营销计划、学术推广方案进行集中策划、统一控制，并兼顾区域特性，加强全国及区域学术推广力度；另一方面公司将学术推广管理下移，有力支持区域市场活动的落地，加强区域管理的市场分析和管理的精细度；第三，销售管理控制点上移，销售事务工作控制点前移，大力推进精细化营销，2018年，稳定大型医院，巩固存量市场份额；第四，不断加强微观市场分析，潜力医院微观分析，找到方法突破增量；第五，逐月分析各区域市场，相互学习提升应对市场的措施；第六，加强与终端客户长期稳定的信息交流，提高公司对于市场的灵敏度，使“苏灵”的市场推广和销售形成良性循环，推动产品销售稳步提升。

随着“两票制”在全国各省份逐步落地，公司积极完善配送经销商网络，加强与配送经销商合作，提高配送集中度，保障产品的正常销售，形成了专业、规范、有序、完善的销售体系；同时，公司立足于打造系统化、专业化的培训体系，不断提升各部门人员的专业化水平，为做深做透市场、做大做强产品的销售目标夯实基础。

（三）行业情况

在中国老龄化进程加快、全面二胎政策开放、政府持续加大对医疗卫生事业的投入、国民人均可支配收入增加、以及大健康产业推动医药消费升级等多种因素的推动下，中国医药产品需求市场不断增长。2018年我国医药制造行业规模以上企业实现营业收入24,264.7亿元，同比增长12.4%。其中主营业务收入23,986.3亿元，同比增长12.6%，实现利润总额3,094.2亿元，同比增长9.5%（数据来源：国家统计局）。

（四）公司行业地位

公司主要产品“苏灵”，属于止血药领域中的血凝酶制剂。根据南方医药经济研究所的统计数据，目前的止血药市场中规模最大的止血品类是血凝酶制剂，血凝酶制剂销售数量呈快速上升趋势。苏灵作为细分领域唯一的创新药，具有质量可控、疗效显著、安全可靠的特点，在止血药领域具有显著的竞争优势。

（五）报告期内业绩驱动因素

公司2018年主营业务保持了稳步增长，得益于创新药的特性和公司加大市场投入，“苏灵”作为细分领域唯一的创新药，具有较强稀缺性，且在疗效、安全性、药物经济学方面相对竞争性产品优势明显，在细分领域具有较强的技术壁垒，公司凭借创新药的优势，不断加强学术推广，拓展营销网络，扩大终端覆盖，对竞争性产品形成了较强的替代效果，促使了销售的稳步增长。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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■

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

2018 年，公司实现营业收入10.22 亿元，比上年同期增长了 73.08%；归属于母公司所有者的净利润2.64亿元，比上年同期减少了44.88%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为1.88亿元，比上年同期增长了 11.05%。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

1、重要会计政策变更

财政部2018年6月发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2018）15号），对企业财务报表格式进行相应调整，将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”；将原 “应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”；将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；将原 “工程物资”行项目归并至“在建工程”；将原 “应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目；将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”；将原 “专项应付款”行项目归并至“长期应付款”；新增“研发费用”项目，从“管理费用”项目中分拆出“研发费用”项目；在“财务费用”项目下增加“利息费用”和“利息收入”项目；所有者权益表新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。

此会计政策变更事项已经第二届董事会第十五次会议审议通过。

公司对该项会计政策变更采用追溯调整法，对2017年度合并财务报表列报项目进行追溯调整具体如下：

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2、重要会计估计变更

公司在报告期内无会计估计变更事项。

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

□适用√不适用

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2019-018

北京康辰药业股份有限公司

第二届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议通知于2019年3月17日以电子邮件的形式送达全体董事。会议于2019年3月27日以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司董事长王锡娟女士主持，应出席董事9名，实际出席董事9名，其中：独立董事付明仲、独立董事苏中一、董事陆潇波以通讯方式出席会议。公司监事、董事会秘书、财务总监列席了本次会议。本次会议的参与表决人数及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《2018年年度报告全文及其摘要》

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的2018年年度报告全文及其摘要。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

2、审议通过了《2018年度董事会工作报告》

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

3、审议通过了《2018年度财务决算报告》

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

4、审议通过了《2018年度利润分配预案》

根据广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的广会审字[2019]G19002130016号审计报告，公司2018年度实现净利润263,929,840.55元，提取法定盈余公积金17,139,049.33元，加上年初未分配利润1,040,482,732.01元，本年度末实际可供股东分配的利润为1,287,273,523.23元。

根据有关法律法规和《公司章程》规定，综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利情况和资金需求，以及公司利润分配政策的连续性和稳定性，经公司董事会研究，决定2018年度公司利润分配预案为：

以2018年12月31日公司总股份数160,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5.00元（含税），共计派发现金股利8,000万元。

独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

5、审议通过了《关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

6、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），适用于2018年度及以后期间的财务报表，对一般企业财务报表格式进行了修订。按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。

本次变更后，公司将按照《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）的规定执行，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《关于会计政策变更的公告》。

独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

7、审议通过了《关于公司2018年度日常关联交易执行情况的议案》

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《关于公司2018年度日常关联交易执行情况的公告》。

关联董事刘建华、王锡娟、刘笑寒、陆潇波回避表决。

独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

8、审议通过了《2019年度董事薪酬方案》

根据公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，制定公司2019年度董事薪酬方案。

单位：万元

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公司董事刘建华、程昭然在公司担任高级管理人员职务，公司董事刘笑寒在公司担任其他职务，均不以董事身份在公司领取薪酬。

公司董事薪酬按月发放。公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。上述薪酬涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

（1）董事刘建华先生

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

关联董事刘建华、王锡娟、刘笑寒回避表决。

（2）董事程昭然女士

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

关联董事程昭然回避表决。

（3）董事刘笑寒先生

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

关联董事刘笑寒、王锡娟、刘建华回避表决。

（4）独立董事谢炳福先生

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

关联董事谢炳福回避表决。

（5）独立董事付明仲女士

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

关联董事付明仲回避表决。

（6）独立董事苏中一先生

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

关联董事苏中一回避表决。

独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

9、审议通过了《2019年度高级管理人员薪酬方案》

根据公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，制定公司2019年度高级管理人员薪酬方案。

单位：万元

■

公司高级管理人员薪酬按月发放。公司高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。上述薪酬涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

（1）总裁刘建华先生

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

关联董事刘建华、王锡娟、刘笑寒回避表决。

（2）副总裁程昭然女士

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

关联董事程昭然回避表决。

（3）董事会秘书唐志松先生

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（4）财务总监宋晓弥女士

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见。

10、审议通过了《2018年度独立董事述职报告》

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司2018年度独立董事述职报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

2018年年度股东大会需听取独立董事述职报告。

11、审议通过了《2018年度审计委员会履职情况报告》

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司2018年度审计委员会履职情况报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

12、审议通过了《关于公司2018年度内部控制评价报告的议案》

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司2018年度内部控制评价报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见。

13、审议通过了《关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构和内部控制审计机构的议案》

鉴于广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，严格遵守相关规定，认真履行职责，为保证公司财务审计工作的连续性和稳健性，公司拟聘任广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构和内部控制审计机构，并授权公司经营管理层与广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定其审计费用和内部控制审计费用。

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构和内部控制审计机构的公告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

14、审议通过了《关于提请召开2018年年度股东大会的议案》

同意召开2018年年度股东大会，具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《关于召开2018年年度股东大会的通知》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2019年3月28日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2019-019

北京康辰药业股份有限公司

第二届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议通知于2019年3月17日以电子邮件的形式送达全体监事。会议于2019年3月27日以现场表决的方式召开。本次会议由公司监事会主席邸云女士主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的参与表决人数及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《2018年年度报告全文及其摘要》

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的2018年年度报告全文及其摘要。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

2、审议通过了《2018年度监事会工作报告》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

3、审议通过了《2018年度财务决算报告》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

4、审议通过了《2018年度利润分配预案》

根据广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的广会审字[2019]G19002130016号审计报告，公司2018年度实现净利润263,929,840.55元，提取法定盈余公积金17,139,049.33元，加上年初未分配利润1,040,482,732.01元，本年度末实际可供股东分配的利润为1,287,273,523.23元。

根据有关法律法规和《公司章程》规定，综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利情况和资金需求，以及公司利润分配政策的连续性和稳定性，经公司董事会研究，决定2018年度公司利润分配预案为：

以2018年12月31日公司总股份数160,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5.00元（含税），共计派发现金股利8,000万元。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

5、审议通过了《关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

6、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），适用于2018年度及以后期间的财务报表，对一般企业财务报表格式进行了修订。按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。

本次变更后，公司将按照《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）的规定执行，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《关于会计政策变更的公告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

7、审议通过了《关于公司2018年度日常关联交易执行情况的议案》

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《关于公司2018年度日常关联交易执行情况的公告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

8、审议通过了《2019年度监事薪酬方案》

根据公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，制定公司2019年度监事薪酬方案。

单位：万元

■

公司监事王玲在公司担任其他职务，不以监事身份在公司领取薪酬。

公司监事薪酬按月发放。公司监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。上述薪酬涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。

关联监事王玲回避表决。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

9、审议通过了《关于公司2018年度内部控制评价报告的议案》

具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司2018年度内部控制评价报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司监事会

2019年3月28日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2019-020

北京康辰药业股份有限公司

关于公司2018年度日常关联

交易执行情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次关联交易事项为董事会决策权限，无需提交股东大会审议。

●北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）的日常关联交易系公司正常的业务经营，交易价格为市场公允价格，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响，对关联方不会形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2019年3月27日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司2018年度日常关联交易执行情况的议案》，关联董事刘建华、王锡娟、刘笑寒、陆潇波回避表决。公司独立董事就该事项发表了一致同意的独立意见。公司审计委员会认为，公司2018年度发生的关联交易均按照相关规定履行了审批程序，实际发生金额与2018年度预计金额不存在较大差异，关联交易价格公允，不存在损害公司及其股东利益的情形。

本次关联交易事项为董事会决策权限，无需提交股东大会审议。

（二）2018年度日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

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2018年6月13日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于2017年日常关联交易情况和预计2018年日常关联交易的议案》，同日召开的公司第二届监事会第三次会议也审议通过了该议案。2018年6月20日，公司2017年度股东大会表决通过该议案。

2018年度，公司之子公司北京康辰生物科技有限公司（以下简称“康辰生物”）作为承租方，租赁关联方康辰医药股份有限公司（以下简称“康辰医药”）房产作为办公室使用，产生租赁费用56.45万元（含税），参考市场价格定价、租赁价格合理。

二、关联方介绍和关联关系

1、关联方介绍和关联关系

关联方：康辰医药股份有限公司

类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、未上市）

住所：北京市海淀区上地三街9号A座7（6）层707A

法定代表人：王锡娟

注册资本：人民币13058.8235万元

成立日期：1999年11月23日

营业期限：2011年09月28日至长期

经营范围：批发中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品。（药品经营许可证有效期至2020年01月12日）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

主营业务：暂未从事实际经营活动

主要财务数据：截至2018年12月31日，康辰医药未经审计的总资产为27,249.10万元、净资产为26,868.74万元；2018年，实现营业收入200.09万元、净利润-566.61万元。

关联关系：康辰医药为公司实际控制人刘建华、王锡娟控制的其他企业，同时公司董事王锡娟、陆潇波、刘笑寒担任其董事、高级管理人员，根据《股票上市规则》10.1.3第（二）、（三）款规定，属于公司的关联方。

2、关联方的履约能力分析

康辰医药合法拥有上述租赁房产，权属清晰，具备完全履约能力，不会给交易双方的生产经营带来风险，公司的独立经营不会受到不利影响。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司子公司康辰生物承租办公场所，双方签订《房屋租赁合同》，参照当地市场价格进行定价，按季度结算。

四、关联交易的目的和对上市公司的影响

公司与上述关联方的日常关联交易系公司正常的业务经营需要，交易价格为市场公允价格，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响，对关联方不会形成依赖。

五、独立董事的独立意见

公司独立董事认为，2018年度日常关联交易程序合法有效，相关交易为公司正常经营活动业务往来，交易公平、公正、公开，有利于公司业务稳定发展，没有对公司独立性构成影响，不存在损害公司和股东利益的关联交易情况，符合中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》的有关规定。

综上，全体独立董事一致同意公司2018年度日常关联交易执行情况。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2019年3月28日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2019-021

北京康辰药业股份有限公司

关于2018年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084号）的核准，北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股股票（A股）4,000万股，每股发行价格为人民币24.34元，募集资金总额为人民币97,360.00万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币89,142.5937万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2018年8月20日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621号）。

（二）募集资金使用与结余情况

■

截至2018年12月31日，公司累计投入募集资金投资项目214,747,062.90元，累计收到利息收入扣减手续费净额为5,034,991.99元；截至2018年12月31日，公司尚未使用募集资金余额为681,713,866.09元，募集资金专户实际余额为706,182,215.94元，差额为24,468,349.85元，差异系：

（1）公司尚未以自有资金承担发行费用的进项税额4,247,011.00元，该进项税额公司已于2019年2月27日由自有资金账户转入募集资金专户；

（2）公司尚未置换以自有资金预先投入募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”的预先投入金额28,715,360.85元，公司已于2019年1月7日由募集资金专户置换至公司基本户。

二、 募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、管理和监督等方面均作出了明确的规定，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金。

2018年8月20日，公司、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）与中国民生银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司上地支行、中国光大银行股份有限公司北京分行、平安银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），上述具体内容详见公司于2018年9月5日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照协议规定履行了相关职责。

截至2018年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：元

■

注：

1、中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行为公司募集资金的开户和存管银行；

2、中国光大银行股份有限公司北京分行指定中国光大银行股份有限公司北京上地支行为公司募集资金的开户和存管银行；

3、平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公司募集资金的开户和存管银行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。截至2018年12月31日，募集资金实际使用情况详见附件“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

为满足公司生产经营需求，在募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金先行投入建设相关募集资金投资项目，并已以自筹资金预付部分发行费用，具体情况如下表：

单位：万元

■

广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况及使用自筹资金支付发行费用情况进行了专项审核，并出具“广会专字[2018]G16002320772号”鉴证报告。公司董事会审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，广发证券和公司监事会、独立董事均发表独立意见，一致认为公司本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司募集资金管理制度等相关规定。

截至2019年1月7日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金5,887.0527万元以及预先支付发行费用的自有资金503.9074万元予以置换完毕。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2018年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2018年10月15日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经过2018年10月31日召开的公司2018年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用额度不超过人民币60,000.00万元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品，使用期限自公司2018年第二次临时股东大会审议通过起12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。在授权额度范围内，董事会授权公司董事长或董事长授权人员负责办理使用闲置募集资金购买保本型的银行结构性存款产品或银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务中心负责组织实施。上述具体内容详见公司于2018年10月17日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

截至2018年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的保本型结构性存款尚未到期的金额为41,000.00万元，具体情况如下：

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2018年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2018年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2018年12月31日，公司不存在结余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2018年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的募集资金使用情况

公司于2018年11月7日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研究及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》，上述议案于2018年11月23日经公司2018年第三次临时股东大会审议通过。公司同意将募集资金投资项目“创新药研究及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一的金草片研发项目的节余募集资金7,612.23万元，用于募集资金投资项目“创新药研究及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项目。上述具体内容详见公司于2018年11月8日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于变更募集资金投资项目部分投资规划的公告》。

变更募集资金投资项目情况详见附件“募集资金使用情况对照表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2019年3月28日

附件：

募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

■证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2019-022

北京康辰药业股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●根据《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）的要求，北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）作为执行企业会计准则且尚未执行新金融准则和新收入准则的非金融企业，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）的要求编制财务报表。

●本次执行会计政策变更，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

公司于2019年3月27日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体情况如下：

一、本次会计政策变更概述

（一）变更原因及变更日期

1、公司按照财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）规定的日期开始执行。

2、财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），适用于2018年度及以后期间的财务报表，对一般企业财务报表格式进行了修订。

按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。

（二）变更前公司所采用的会计政策

依据财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。

（三）变更后公司所采用的会计政策

本次变更后，公司将按照《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）的规定执行，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更对公司的影响

根据《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），对财务报表相关科目进行列报调整，并对可比会计期间的比较数据进行相应调整，具体如下：

将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”；将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”；将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”；将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目；将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”；将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”；新增“研发费用”项目，从“管理费用”项目中分拆出“研发费用”项目；在“财务费用”项目下增加“利息费用”和“利息收入”项目；所有者权益表新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。

公司对该项会计政策变更采用追溯调整法，对2017年度合并财务报表列报项目进行追溯调整具体如下：

单位：元

■

三、董事会关于本次调整会计政策合理性的说明

公司第二届董事会第十五次会议批准《关于公司会计政策变更的议案》，认为本次调整符合相关法律、法规及《企业会计准则》的有关规定，依照调整后的会计政策所披露的会计信息更为科学合理，有利于真实、全面、客观地反映公司的经营成果。

四、独立董事关于会计政策变更的意见

公司独立董事认为，本次公司会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合公司及股东的利益，能够更加客观公允的反映公司的财务状况和经营成果。本次修订会计政策的决策程序符合有关法律法规的要求，不存在损害公司和公司股东、特别是中小股东利益的情形。

综上，全体独立董事一致同意公司会计政策变更。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2019年3月28日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2019-023

北京康辰药业股份有限公司

关于续聘广东正中珠江会计师事务所

（特殊普通合伙）为公司2019年度

审计机构和内部控制审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议审议通过，公司拟续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“正中珠江”）为公司2019年度审计机构和内部控制审计机构。该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

鉴于正中珠江在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，严格遵守相关规定，认真履行职责，为保证公司财务审计工作的连续性和稳健性，公司拟聘任正中珠江为公司2019年度审计机构和内部控制审计机构，并授权公司经营管理层与正中珠江协商确定其审计费用和内部控制审计费用。

公司独立董事对本次续聘会计师事务所发表了同意的独立意见。

独立董事认为：正中珠江具备担任财务审计和内控审计机构的资质条件，具有相应的专业知识和履职能力，能够满足公司审计工作的要求，本次聘任的程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形。全体独立董事一致同意续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构和内部控制审计机构。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2019年3月28日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2019-024

北京康辰药业股份有限公司

关于召开2018年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2019年4月17日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2018年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年4月17日14点30分

召开地点：北京市密云区经济开发区兴盛南路11号公司四楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年4月17日

至2019年4月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

本次股东大会还将听取2018年度独立董事述职报告。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次会议审议通过，于2019年3月28日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8

4、 涉及关联股东回避表决的议案：6

应回避表决的关联股东名称：刘建华、北京普华基业投资顾问中心（有限合伙）、北京沐仁投资管理有限公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

为保证本次股东大会的顺利召开，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。具体事项如下：

（一）登记方式：

1、法人股东由其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡、营业执照复印件（加盖公章）办理登记手续；由其法定代表人委托的代理人出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡、营业执照复印件（加盖公章）和法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件1）办理登记手续；

2、自然人股东持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人持本人身份证、股票账户卡、股东授权委托书（详见附件1）办理登记手续。

3、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2019年4月15日下午17:00前送达或传真至公司），并请在传真或信函上注明联系电话，以便联系。

（二）登记时间：2019年4月15日上午 9:00-12:00，下午 14:00-17:00

（三）登记地点：北京市昌平区中关村生命科学园科学园路7号院3号楼证券事务部

六、 其他事项

1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件的原件及复印件各一份。

2、会期半天，出席现场表决的与会股东及股东代表食宿费、交通费自理。

3、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。

4、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

5、公司联系人及联系方式

联系人：曹丹丹 电话：010-82898898 传真：010-82898886 邮编：102206

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2019年3月28日

附件1：授权委托书

● 报备文件

第二届董事会第十五次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

北京康辰药业股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年4月17日召开的贵公司2018年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。