四川蓝光发展股份有限公司
证券代码：600466 证券简称：蓝光发展 公告编号：临2019一040号
债券代码：136700（16蓝光01） 债券代码：136764（16蓝光02）
债券代码：150215（18蓝光02） 债券代码：150216（18蓝光03）
债券代码：150312（18蓝光06） 债券代码：150409（18蓝光07）
债券代码：150413（18蓝光09） 债券代码：150495（18蓝光12）
债券代码：155163（19蓝光01）
四川蓝光发展股份有限公司
第七届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）本次董事会会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的规定；
（二）本次董事会会议于2019年3月29日以电话及邮件方式向董事会全体董事发出第七届董事会第二十次会议通知及材料；
（三）本次董事会会议以通讯表决的方式召开；
（四）本次董事会会议应参与表决董事9人，截止2019年4月2日，实际表决董事9人，分别为杨铿先生、张巧龙先生、欧俊明先生、王万峰先生、余驰先生、孟宏伟先生、唐小飞先生、逯东先生和王晶先生；
（五）本次董事会会议由董事长杨铿先生召集。
二、董事会会议审议情况
（一）以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于注销部分已获授但尚未获准行权的股票期权的议案》。
根据《四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》相关规定及股东大会的授权，公司2名激励对象因离职不再具备激励对象资格，董事会同意将该部分激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权1,020万份进行注销。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划的激励对象调整为23名，已授予尚未行权的股票期权数量调整为14,091.60万份。
具体内容详见公司同日刊登的《关于拟注销部分已获授但尚未获准行权的股票期权的公告》（公告编号：临2019-042号）。
（二）以4票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划首次授予及预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》。
根据《四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》、《四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定及股东大会的授权，董事会认为公司2018年股票期权激励计划首次授予及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已经达成。同意本次满足条件的23名激励对象自首次授予登记完成之日起满15个月后可以开始行权，行权有效期为2019年5月9日-2020年5月8日，可行权数量占获受股票期权数量的比例为40%，对应可行权数量为5,636.64万份。
本次股票期权激励计划第一个行权期将采用自主行权方式，并聘请华泰证券股份有限公司作为自主行权主办券商，本次自主行权事项，需经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核，审核通过后方可实施。
公司董事张巧龙、欧俊明、王万峰、余驰、孟宏伟为本次股票期权激励计划的激励对象，属于关联董事，已回避表决。
公司将于正式进入行权期之前另行刊登公司2018年股票期权激励计划首次授予及预留授予的股票期权第一个行权期符合行权条件的公告。
公司独立董事对上述议案（一）、（二）发表了独立意见。
三、上网公告附件
（一）公司第七届董事会第二十次会议决议；
（二）公司独立董事意见。
特此公告。
四川蓝光发展股份有限公司
董 事 会
2019年4月3日
证券代码：600466 证券简称：蓝光发展 公告编号：临2019一041号
债券代码：136700（16蓝光01） 债券代码：136764（16蓝光02）
债券代码：150215（18蓝光02） 债券代码：150216（18蓝光03）
债券代码：150312（18蓝光06） 债券代码：150409（18蓝光07）
债券代码：150413（18蓝光09） 债券代码：150495（18蓝光12）
债券代码：155163（19蓝光01）
四川蓝光发展股份有限公司
第七届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）本次监事会会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的规定；
（二）本次监事会会议于2019年3月29日以电话及邮件方式向监事会全体监事发出第七届监事会第十三次会议通知和材料；
（三）本次监事会会议以通讯表决的方式召开；
（四）本次监事会会议应参与表决监事3人，截止2019年4月2日，实际表决监事3人，分别为王小英女士、常珩女士和雷鹏先生；
（五）本次监事会会议由监事会主席王小英女士召集。
二、监事会会议审议情况
（一）以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于注销部分已获授但尚未获准行权的股票期权的议案》，并发表如下审核意见：
根据《四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》相关规定，公司2名激励对象因离职不再具备激励对象资格，同意对该部分激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权1,020万份进行注销。本次注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司股票期权激励计划等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
（二）以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划首次授予及预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》，并发表如下审核意见：
1、公司本次可行权的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的条件，符合公司股票期权激励计划中明确的可行权条件，其作为公司股票期权激励计划可行权激励对象的主体资格合法、有效；
2、第一个行权期可行权的激励对象名单与公司股东大会及董事会审议通过的激励对象名单一致。
3、公司2018年股票期权激励计划首次授予及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已经达成。同意本次满足条件的23名激励对象自首次授予登记完成之日起满15个月后可以开始行权，行权有效期为2019年5月9日-2020年5月8日，可行权数量占获受股票期权数量的比例为40%，对应可行权数量为5,636.64万份。
本次股票期权激励计划第一个行权期将采用自主行权方式，并聘请华泰证券股份有限公司作为自主行权主办券商，本次自主行权事项，需经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核，审核通过后方可实施。
特此公告。
四川蓝光发展股份有限公司
监 事 会
2019年4月3日
证券代码：600466 证券简称：蓝光发展 公告编号：临2019一042号
债券代码：136700（16蓝光01） 债券代码：136764（16蓝光02）
债券代码：150215（18蓝光02） 债券代码：150216（18蓝光03）
债券代码：150312（18蓝光06） 债券代码：150409（18蓝光07）
债券代码：150413（18蓝光09） 债券代码：150495（18蓝光12）
债券代码：155163（19蓝光01）
四川蓝光发展股份有限公司
关于拟注销部分已获授但尚未获准行权的
股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川蓝光发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月2日召开的第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于注销部分已获授但尚未获准行权的股票期权的议案》，根据《四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“股票期权激励计划”）相关规定及股东大会的授权，公司2名激励对象因离职不再具备激励对象资格，董事会同意将该部分激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权1,020万份进行注销。现将相关情况公告如下：
一、本次股票期权激励计划批准及实施情况
1、2018年1月5日，公司召开第六届董事会第五十五次会议，审议通过了《关于〈四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2018年1月5日，公司召开第六届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于〈四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》以及《关于核实〈四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，监事会对《公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要发表了核查意见。
3、2018年1月9日至2018年1月18日，公司对本次授予激励对象的名单在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年1月19日，公司披露了《监事会关于公司2018年股票期权激励计划对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2018年1月24日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。
5、2018年1月29日，公司召开第六届董事会第五十六次会议和第六届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于向股票期权激励对象授予股票期权的议案》。董事会同意授予公司激励对象股票期权，确定公司本次股票期权的首次授予日为2018年1月29日，授予23名激励对象11,420万份股票期权，股票期权的行权价格为10.04元/股。公司独立董事对本次股票期权激励计划授予事项发表了独立意见，公司监事会对本次股票期权激励对象的名单及授予安排等事项进行了审核并发表了审核意见。
6、2018年2月9日，公司首次授予的11,420万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
7、2018年6月29日，公司召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权数量及价格的议案》。2018年6月13日，公司实施完毕2017年年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全体股东每股派发现金红利0.10元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股。根据公司股票期权激励计划相关规定及股东大会的授权，董事会同意公司对股票期权激励计划的行权价格及数量进行调整：对首次授予的股票期权行权数量由11,420万份调整为15,988万份；对首次授予的股票期权行权价格由10.04元/股调整为7.10元/股。公司独立董事对上述行权数量及价格调整事项表示同意并发表了独立意见。
8、2018年10月12日，公司召开第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划预留股票期权数量调整及授予的议案》。2018年6月13日，公司实施完毕2017年年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全体股东每股派发现金红利0.10元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股。根据公司股票期权激励计划相关规定及股东大会的授权，董事会同意将预留股票期权数量由1,384万份调整为1,937.60万份。董事会认为公司股票期权激励计划规定的预留授予条件已经成就，根据股东大会的授权，确定以2018年10月12日为本次预留股票期权的授予日，授予4名激励对象980万份股票期权，行权价格为4.99元/股，剩余的957.60万份预留股票期权的授予日由公司董事会另行确定。公司独立董事对预留股票期权数量调整及授予事项表示同意并发表了独立意见。
9、2018年11月20日，公司预留授予的980万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
10、2018年12月28日，公司召开第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划预留股票期权授予的议案》。董事会认为公司股票期权激励计划规定的预留授予条件已经成就，根据股东大会的授权，确定以2018年12月28日为本次预留股票期权的授予日，授予4名激励对象957.60万份股票期权，行权价格为5.39元/股。公司独立董事对预留股票期权授予事项表示同意并发表了独立意见。
11、2019年1月29日，公司预留授予的957.60万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
12、2019年3月1日，公司召开第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分已获授但尚未获准行权的股票期权的议案》，根据公司股票期权激励计划相关规定及股东大会的授权，公司4名激励对象因离职不再具备激励对象资格，董事会同意将该部分激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权合计2,814万份进行注销。公司独立董事对股票期权注销事项表示同意并发表了独立意见。
13、2019年4月2日，公司召开第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销部分已获授但尚未获准行权的股票期权的议案》，根据公司股票期权激励计划相关规定及股东大会的授权，公司2名激励对象因离职不再具备激励对象资格，董事会同意将该部分激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权1,020万份进行注销。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划的激励对象调整为23名，已授予尚未行权的股票期权数量调整为14,091.60万份。公司独立董事对股票期权注销事项表示同意并发表了独立意见。
二、本次拟注销股票期权的依据及数量
1、拟注销股票期权的依据
根据公司股票期权激励计划“第十三 公司/激励对象发生异动的处理”的规定：激励对象因辞职、公司裁员而不在公司担任相关职务，董事会可以决定对激励对象根据本计划在情况发生之日，对激励对象在绩效考核年度内因考核合格已获授但尚未行权的股票期权可继续保留，其余未获准行权的股票期权不得行权，由公司注销。
2、拟注销股票期权的数量
公司2名激励对象因离职不再具备激励对象资格，公司拟对该部分激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权1,020万份进行注销。
三、本次注销股票期权对公司的影响
本次注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。
四、独立董事意见
公司本次拟注销部分激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司股票期权激励计划等相关规定，审议程序合法合规；本次注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形；同意公司本次注销部分股票期权事宜。
五、监事会意见
根据公司股票期权激励计划相关规定，公司2名激励对象因离职不再具备激励对象资格，同意对该部分激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权1,020万份进行注销。本次注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司股票期权激励计划等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
六、法律意见书结论性意见
综上，本所律师认为：蓝光发展本次注销已取得了现阶段必要的批准与授权；本次注销的依据、数量符合《管理办法》、《公司章程》及《股票期权激励计划》的有关规定。蓝光发展尚需就本次注销的相关事项及时履行信息披露义务。
七、备查文件
1、公司第七届董事会第二十次会议决议
2、公司第七届监事会第十三次会议决议
3、公司独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
4、泰和泰律师事务所《关于四川蓝光发展股份有限公司2018年股票期权激励计划注销部分权益及第一个行权期行权相关事项之法律意见书》
特此公告。
四川蓝光发展股份有限公司
董 事 会
2019年4月3日
证券代码：600466 证券简称：蓝光发展 公告编号：临2019一043号
债券代码：136700（16蓝光01） 债券代码：136764（16蓝光02）
债券代码：150215（18蓝光02） 债券代码：150216（18蓝光03）
债券代码：150312（18蓝光06） 债券代码：150409（18蓝光07）
债券代码：150413（18蓝光09） 债券代码：150495（18蓝光12）
债券代码：155163（19蓝光01）
四川蓝光发展股份有限公司
关于控股股东股份质押及解除质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于2019年4月1日收到公司控股股东蓝光投资控股集团有限公司（以下简称“蓝光集团”）关于部分股份质押及解除质押的通知，具体内容如下：
一、关于股份质押的情况
（一）股份质押的具体情况
1、出质人：蓝光投资控股集团有限公司
质权人：长江证券股份有限公司
交易类型：质押式回购交易
初始交易日：2019年3月29日
购回交易日：2021年3月29日
质押的股份数量：67,000,000股，占公司总股本的2.25%
2、质押股份性质：无限售条件流通股
质押期限：2019年3月29日至2021年3月29日
（二）控股股东的质押情况
1、质押的目的：本次股份质押系蓝光集团融资需要。
资金偿还能力及相关安排：蓝光集团资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产生的质押风险在可控范围内。
可能引发的风险及应对措施：在本次质押期内，若公司股价波动到预警线时，蓝光集团将采取补充抵押物、追加保证金等措施应对上述风险。
2、平仓风险应对措施：若质押股份出现平仓风险，蓝光集团将及时采取应对措施，不会导致公司实际控制权发生变更。公司将按照有关规定及时披露上述交易出现的其他重大变动情况。
二、关于股份解除质押的情况
蓝光集团于2019年3月29日将其持有的本公司103,353,000股无限售条件流通股办理了解除质押手续，其中解除质押给长江证券股份有限公司87,853,000股，解除质押给中信证券股份有限公司共计15,500,000股，具体解除质押情况如下：
■
截至本公告披露日，蓝光集团持有公司股份1,422,143,043股，占公司总股本的47.66%，累计质押股份总数为1,088,789,000股，占其所持公司股份总数的76.56%，占公司总股本的36.49%。蓝光集团及公司实际控制人杨铿先生合计持有公司股份1,769,642,241股，占公司总股本的59.30%，累计质押股份总数为1,088,789,000股，占其所持公司股份总数的61.53%，占公司总股本的36.49%。
特此公告。
四川蓝光发展股份有限公司
董 事 会
2019年4月3日
