上海外高桥集团股份有限公司
关于股票交易异常波动及风险提示公告

证券代码：600648，900912 证券简称：外高桥、外高B股 编号：临2019-015

债券代码：136404，136581，136666 债券简称：16外高01,16外高02，16外高03

上海外高桥集团股份有限公司

关于股票交易异常波动及风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容及风险提示：

上海外高桥集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月22日披露了《关于参与设立上海浦东科技创新投资基金暨关联交易的公告》（详见公告临2019-011）、于2019年4月1日披露了《关于参股投资证券公司的提示性公告》（详见公告临2019-014）。公司股票于2019年4月1日、4月2日、4月3日连续三

个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动情况。现将相关风险提示如下：

1、参与设立基金和参股证券公司对公司2019年财务状况、经营成果等基本无影响。

2、相关基金及证券公司尚未完成工商注册，实施过程存在不确定性；

3、相关基金及证券公司在业务开展中受到宏观经济、行业周期、金融市场、投资标的公司经营管理等多重因素影响，可能面临运营管理、内部控制和市场等方面的风险，或者因行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险。

一、股票交易异常波动的具体情况

上海外高桥集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2019年4月1日、4月2日、4月3日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。

二、公司关注并核实的相关情况

1、经公司自查，公司目前生产经营情况正常，公司不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；公司不存在应披露而未披露的重大信息。

2、经公司自查，并向公司控股股东上海外高桥资产管理有限公司书面问询，截至本公告披露日，公司控股股东不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

3、经公司自查，公司控股股东及公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。

4、经公司自查，公司于2019年3月22日披露了《关于参与设立上海浦东科技创新投资基金暨关联交易的公告》（详见公告临2019-011），浦东科创投资基金认缴出资总额为人民币55.01亿元（以实际募集规模为准），公司作为有限合伙人认缴出资额人民币4亿元。现将相关风险提示如下：（1）相关基金尚未设立，尚未完成工商注册，尚需取得中国证券投资基金业协会备案，实施过程存在不确定性；（2）基金具有投资周期长（存续期限为10年，其中有限合伙成立之日起5年内为投资期，投资安排尚未确定）、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险；（3）本次基金合伙协议尚未签署，相关基金目前没有任何明确的投资项目，未来投资项目进展、基金退出具有重大不确定性；（4）本次交易对公司2019年财务状况、经营成果等基本无影响。

5、经公司自查，公司于2019年4月1日披露了《关于参股投资证券公司的提

示性公告》（详见公告临2019-014）。公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了《关于提请董事会授权董事长决定参股证券公司议案》，同意授权公司董事长在投资额不超过本公司最近一期经审计净资产10%的额度内，决定参股投资证券公司事宜。董事会审议通过上述议案后，公司与J.P. Morgan International Finance Limited及其他投资方签署了《合资合同》及其他交易文件，拟设立摩根大通证券（中国）有限公司，公司参股证券公司比例为20%，投资金额为1.6亿元人民币。现将相关风险提示如下：（1）证券公司刚刚获证监会核准设立，尚未完成工商注册，仍存在不确定性。（2）证券公司设立后，可能面临运营管理、内部控制和市场等方面的风险，业务开展受到宏观经济政策、经济形势、金融市场等多重因素影响，经营业绩具有一定的周期性和波动性。（3）本次参股证券公司对公司2019年财务状况、经营成果等基本无影响。

三、公司董事会声明

公司董事会确认，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息。

四、相关风险提示

公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《香港商报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

上海外高桥集团股份有限公司

2019年4月4日