中船科技股份有限公司

公司代码：600072 公司简称：中船科技

2018年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3未出席董事情况

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4信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司年审会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年度合并报表实现归属上市公司股东的净利润65,427,430.33元；母公司本年度实现净利润30,450,952.38元，母公司累计可供分配的利润为正。按《公司法》及《公司章程》有关规定，本年度提取盈余公积2,626,628.54元，母公司本年度累计未分配利润为14,884,228.40元,累计资本公积金为2,746,090,416.10元。公司董事会2018年度拟进行现金分红，以公司2018年12月31日总股本736,249,883股为基数，向全体股东每10股派0.2元（含税），共分配现金14,724,997.66元，不实施资本公积转增股本。本次利润分配方案已经由公司第八届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）主要业务

报告期内，公司主要业务未发生变化，依然系以公司全资子公司中船九院的工程设计、勘察、咨询及监理、工程总承包、土地整理服务等业务为主,同时，也包括公司全资子公司中船华海的船舶设备类型之艉门/跳板、左舷舷侧门/跳板、右舷舷侧门/跳板、斜坡板等业务。中船九院作为拥有工程设计综合、工程勘察综合、规划、环评、工程咨询、工程监理等甲级资质以及房建、市政施工总承包一级资质，还具备对外工程总承包、施工图审查、援外工程项目、军工一级保密等资质的优质企业，不断提升工程管理、工程总承包能力，充分发挥其优势，加强自身转型发展，以技术创新、管控模式创新为抓手，做强设计咨询、做优总承包、做稳投融资。同时，中船九院坚持设计咨询、工程总承包、城镇化建设（投融资）三大主业稳定发展，并在新一轮发展中对“老”三大主业注入新发展内涵，以“老”三大主业为基础，打造“新”二大主业，即科技产业化和智慧工厂数字化平台建设的战略布局(以下均简称“‘三+二’战略布局”)，继续深化改革、开拓经营、科技创新、提升管理。

（二）经营模式

报告期内，公司着重于向控股型平台公司转变，于2018年4月发布了《中船科技股份有限公司2018-2025年发展战略规划（纲要）》，明确公司将充分利用上市公司融资能力的优势，以资本市场来驱动公司产业布局，以军民融合为主线，多元产业同发展，分行业、分步骤加强公司全面建设。

报告期内，公司依然以全资子公司中船九院作为经营主体，依托其自身在行业内的声誉优势和技术优势，依靠已经建立的各种业务渠道、信息网络和客户关系，广泛收集相关的项目信息，实时进行业务跟踪，妥善维护客户关系，密切关注业务动态，并主动向客户提供前期工程项目咨询、方案初步设计等服务以及工程地质勘察、工程测量、检测、咨询等项目前期及过程服务，并根据业务实际情况，通过公开招投标、客户直接委托等方式承接各项业务。

（三）行业情况说明

报告期内，根据公司的业务实际，虽公司所属行业为建筑业，但目前公司具有明显优势的依然为船舶工业工程的规划和综合设计。经济全球化遭遇波折，多边主义受到冲击，国际金融市场震荡，特别是中美经贸摩擦给一些企业生产经营、市场预期带来不利影响。我们面对的是经济转型阵痛凸显的严峻挑战。新老矛盾交织，周期性、结构性问题叠加，经济运行稳中有变、变中有忧。在党中央的领导下，坚持稳中求进工作总基调，统筹稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险，稳妥应对中美经贸摩擦，着力稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期，经济结构不断优化，发展新动能快速成长，深化供给侧结构性改革。

报告期内，根据中国建筑业协会发布的相关统计数据，全国建筑业总产值235,086亿元，同比增长9.9%。全国建筑业房屋建筑施工面积140.9亿平方米，同比增长6.9%。全国住房和城乡建设系统深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，改革创新，开拓进取，推动住房和城乡建设事业发展取得了新进展、新成效，为经济社会持续健康发展作出了积极贡献。全力抓好房地产市场调控和长效机制建设，房地产市场总体保持平稳运行；加大住房保障工作力度，城镇中低收入家庭住房条件明显改善；着力增强城市建设体系化程度，城市建设高质量发展迈出新步伐；深入推进城市管理执法体制改革，城市管理服务水平不断提高；加快推动建筑业改革发展，建筑业发展质量和效益不断提升。修订施工招标投标管理办法，积极推进工程总承包、全过程工程咨询。推动建立建筑产业工人培育示范基地，提高建筑工人技能素质。深入开展工程质量提升行动，推行工程质量安全手册制度，建立健全工程质量保障体系。加快推进绿色建筑发展，绿色建筑占城镇新建建筑的比例达到40%。

报告期内，船舶工业呈现出三大造船指标保持领先、骨干船企竞争力不断提高、过剩产能有效压减、船舶修理业运行良好、新型海工装备快速发展、船配产品研发不断取得新突破的良好局面。但受世界经济和航运市场复苏动能减弱、新船市场深度调整的影响，融资难、盈利难、接单难等深层次问题仍然存在，船舶工业面临的形势依然严峻。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，中船科技年实现营业收入32.64亿元，实现归属上市公司股东的净利润6,542.74万元，其中，承接工程设计咨询业务营业收入约为4.22亿元，工程总承包业务营业收入约为26.06亿元，土地整理服务营业收入约为1.01亿元，船舶配套业务营业收入约为1.1亿元。

报告期内，公司实现归属上市公司股东的净利润增长主要系因公司全资子公司中船九院转让徐州中船阳光投资发展有限公司21%股权实现投资收益所致，影响金额约为13,800万元；公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比大幅度减少，主要系公司全资子公司中船九院研发投入费用增加，其对联营及合营企业产生的投资收益减少。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

2018年6月，财政部发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），财政部会计司于2018年9月发布了《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，适用于执行企业会计准则的非金融企业截至2018年6月30日的中期财务报表及以后期间的财务报表。

本集团根据财会[2018]15号规定的财务报表格式编制2018年度财务报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。

相关合并报表项目的影响情况如下（金额单位：元）：

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相关母公司报表项目的影响情况如下（金额单位：元）：

■

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本集团合并财务报表范围包括本公司、中船九院、中船勘察设计研究院有限公司（以下简称中船勘院）、中船华海船用设备有限公司（以下简称华海公司）、江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司（以下简称江南德瑞斯公司）、上海久远工程承包有限公司（以下简称久远工程公司）、上海振华工程咨询有限公司（以下简称振华咨询公司）、上海九宏实业有限公司（以下简称九宏实业公司）、上海九崟投资发展有限公司（以下简称九崟投资公司）、上海崇明中船建设有限公司（以下简称崇明建设公司）、上海中船九院工程咨询有限公司（以下简称九院咨询公司）、扬州三湾投资发展有限公司（以下简称扬州三湾公司）、常熟中船梅李城乡一体化建设有限公司（以下简称常熟梅李公司）、上海中船工业大厦科技发展有限公司（以下简称中船工业大厦）、上海中船勘院岩土工程有限公司（以下简称勘院岩土公司）、上海普舟实业有限公司（以下简称普舟实业公司）、中船卓栎科技发展（上海）有限公司（以下简称卓栎公司）、上海船鑫工程建设有限公司（以下简称船鑫建设公司）及泸州市叙永县中船九院园区建设发展有限公司（以下简称叙永县公司）19家公司。与上年相比，本年因注销减少上海九晟建筑设计有限公司（以下简称九晟设计公司）1家；因投资设立增加叙永县公司1家；因股权转让增加船鑫建设公司1家。

详见本附注“八、合并范围的变化” 及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。

中船科技股份有限公司关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告

2018年1月1日至2018年12月31日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

中船科技股份有限公司

关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

中船科技股份有限公司（原名中船钢构工程股份有限公司，以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准中船钢构工程股份有限公司向中国船舶工业集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2125号）核准，于2016年11月24日非公开发行A股股票120,894,226股（每股面值人民币1元），每股发行价格为人民币13.58元。

2016年11月28日，财通基金管理有限公司将出资款人民币203,339,491.74元、上海国际集团资产管理有限公司将出资款人民币171,214,996.82元、信达澳银基金管理有限公司将出资款人民币170,082,995.18元、广西铁路发展二期投资基金合伙企业（有限合伙）将出资款人民币170,086,390.18元、江苏盛和投资有限公司将出资款人民币170,135,997.92元、博时基金管理有限公司将出资款人民币313,727,998.22元、北京恒宇天泽投资管理有限公司将出资款人民币339,999,988.44元、华泰资产管理有限公司将出资款人民币103,155,730.58元，合计人民币1,641,743,589.08元存入主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）在中国银行北京白家庄支行的账号350645001230。

2016年11月29日，主承销商中信证券将扣除承销费用人民币21,506,841.01元后的余额人民币1,620,236,748.07元存入本公司在中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行的账号8110201014000513502。扣除独立财务费用人民币7,000,000.00元后，本公司实际募集资金净额为人民币1,613,236,748.07元。

上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2016BJA60484号《验资报告》。

（二）募集资金以前年度使用金额

截至2017年12月31日，累计使用募集资金总额1,508,657,161.65元，尚未使用募集资金总额104,579,586.42元。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

2018年度，本公司使用募集资金总额为38,336,524.73元。截至2018年12月31日，累计使用募集资金总额1,546,993,686.38元，尚未使用募集资金总额66,243,061.69元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法》的规定，本公司、独立财务顾问中信证券与中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称“中船九院”）、独立财务顾问中信证券与中国工商银行股份有限公司上海市普陀支行、兴业银行股份有限公司上海淮海支行、中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；孙公司常熟中船梅李城乡一体化建设有限公司（以下简称“常熟梅李”）、独立财务顾问中信证券与上海银行股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容如下：

1、本公司、中船九院和常熟梅李（以下合称“甲方”）已在各开户银行（以下合称“乙方”）开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），甲方承诺并保证该专户仅用于甲方设计研发中心建设项目、舱室内装环境及关键技术研究项目、常熟梅李城乡一体化项目、宁波奉化安置房项目等募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、截至协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。

3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

4、中信证券股份有限公司（以下简称“丙方”）作为本公司的独立财务顾问，应当依据有关规定指定财务顾问主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

募集资金专户开立情况如下：

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1、本公司已在中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行开设募集资金专项账户，账号为8110201014000513502，用于存放自主承销商中信证券于2016年11月29日转入的本次募集资金1,613,236,748.07元，并于2016年12月16日使用募集资金向子公司中船九院增资1,613,236,748.07元，分别转入中船九院设立的募集资金专户。

2、中船九院已在中国工商银行股份有限公司上海市联合大厦支行开设募集资金专项账户，账号为1001260529424859413，存储募集资金50,000,000.00元，该专户仅用于中船九院“舱室内装环境及关键技术研发项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

3、中船九院已在中国工商银行股份有限公司上海市联合大厦支行开设募集资金专项账户，账号为1001260529424859537，存储募集资金600,000,000.00元，该专户仅用于中船九院“设计研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

4、中船九院已在兴业银行股份有限公司上海淮海支行开设募集资金专项账户，账号为216170100100217765，存储募集资金300,000,000.00元，该专户仅用于中船九院“常熟梅李城乡一体化项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

5、中船九院已在中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行开设募集资金专项账户，账号为8110201013600520960，存储募集资金300,000,000.00元，该专户仅用于中船九院“宁波奉化安置房”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

6、中船九院已在中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行开设募集资金专项账户，账号为8110201012600520975，存储募集资金363,236,748.07元，该专户仅用于中船九院“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

7、常熟梅李已在上海银行股份有限公司卢湾支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户七”），账号为03003219037，该专户仅用于常熟梅李项目募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2018年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

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注1：合计数指截至2018年12月31日，该账户银行存款余额，利息收入指在余额中除募集资金外，银行支付的利息收入净额。

注2：中船九院在兴业银行股份有限公司上海淮海支行开设募集资金专项账户（专户四），账号为216170100100217765，用于中船九院“常熟梅李城乡一体化项目”募集资金的存储和使用，于2016年12月16日收到中船科技股份有限公司存入的存储募集资金300,000,000.00元。中船九院于2017年6月、9月和2018年3月分别以委托贷款的形式存入子公司常熟梅李在上海银行股份有限公司卢湾支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户七”），账号为03003219037，用于“常熟梅李城乡一体化项目”募集资金的存储和使用，存入募集资产270,471,701.00元。2018年度常熟梅李通过专户七共支付委贷利息12,748,758.66元给中船九院并存入中船九院的一般户上海银行卢湾支行，账号为03002068582，中船九院再将收到的委贷利息全部转存入专户四。

注3：中船九院在中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行开设募集资金专项账户（专户六），账号为8110201012600520975，用于中船九院“补充流动资金”募集资金的存储和使用，于2016年12月16日收到中船科技股份有限公司存入的募集资金363,236,748.07元。中船九院于2016年12月30日撤销了该专户，同时申请开立了账号为8110201012600520975（相同账号）的一般账户，截至2018年12月31日，该账户余额16,698.29元。

三、本年度募集资金实际使用情况

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中船科技股份有限公司关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告

2018年1月1日至2018年12月31日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

注1：2016年12月30日，经本公司第七届董事会第二十二次会议及第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换中船九院自2015年11月24日至2016年12月16日为募投项目实际投入的自筹资金793,138,992.36元。截止2018年12月31日，中船九院实际已使用募集资金450,000,000.00元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

注2：截止2018年12月31日，公司尚未使用的募集资金全部存放于公司募集资金专用账户内。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

无。

中船科技股份有限公司董事会

二〇一九年四月十六日

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临2019-021

中船科技股份有限公司

第八届董事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中船科技股份有限公司第八届董事会第八次会议于2019年4月16日在上海江南造船大厦13楼会议室召开。本次会议的会议通知于2019年4月6日发出。公司5名董事及董事会秘书亲自出席了会议，董事高康先生、陈映华先生、王军先生、周忠先生因工作原因无法出席会议，委托董事周辉先生出席会议并行使表决权。会议由公司董事长周辉先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议，会议审议并以书面表决方式全票通过了以下议（预）案：

一、审议并通过《中船科技股份有限公司2018年度董事会工作报告》；

同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票

二、审议并通过《关于〈中船科技股份有限公司2018年年度报告〉及摘要》；

同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票

三、审议并通过《中船科技股份有限公司2018年财务决算方案（预案）》；

同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票

四、审议并通过《中船科技股份有限公司2018年度利润分配预案》；

同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票

公司2018年度合并报表实现归属上市公司股东的净利润65,427,430.33元；母公司本年度实现净利润30,450,952.38元，本年度提取盈余公积2,626,628.54元，母公司本年度累计未分配利润为14,884,228.40元，累计资本公积金为2,746,090,416.10元。公司董事会本年度拟进行现金分红，以公司2018年12月31日总股本736,249,883股为基数，向全体股东每10股派0.2元（含税），共分配现金14,724,997.66元，不实施资本公积转增股本。

五、审议并通过《关于公司为全资子公司提供2019年度贷款担保额度的框架预案》；

同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票

公司董事会同意公司在2019年度及下一年度股东大会之前对公司全资子公司中船华海船用设备有限公司提供不超过3亿元人民币的贷款担保总额，在预计额度范围内可滚动使用，单笔担保额度不另行限制，并提请股东大会授权公司经理层，根据被担保人实际生产经营和资金需求情况，在本次审议通过的预计额度内，具体审批、决定各担保事项。

六、审议并通过《中船科技股份有限公司日常关联交易的预案》；

同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票

七、审议并通过《关于核定公司全资子公司年度贷款额度（非关联贷款）的议案》；

同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票

公司董事会同意授予中船第九设计研究院工程有限公司（含其下属子公司，以下简称“中船九院”，下同）向中国船舶工业集团有限公司成员单位之外的其他金融机构或其他法人申请不超过18亿元的贷款（含委托贷款、股东借款等），核定期限为2019年1月1日至下一次公司年度董事会会议做出新的年度贷款额度前，中船九院可在授权范围内根据其运营过程中的实际资金需求确定具体贷款金额并按其内部程序办理并签署相关协议和文件，贷款额度可循环使用。

八、审议并通过《中船科技股份有限公司关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告》；

同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票

九、审议并通过《中船科技股份有限公司2018年度内部控制评价报告》。

同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票

公司三位独立董事对预案四、五、六、八均发表了一致同意的独立意见，并对议案六出具了一致认可的事前认可声明。

其中预案一、二、三、四、五、六将提交公司2018年年度股东大会审议。

预案六是关联预案，关联董事周辉、高康、陈映华、王军、施俊、周忠均回避表决。

特此公告。

中船科技股份有限公司董事会

2019年4月18日

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临2019-022

中船科技股份有限公司

第八届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中船科技股份有限公司第八届监事会第五次会议于2019年4月16日在上海江南造船大厦13楼会议室召开。本次会议的会议通知于2019年4月6日发出。公司3名监事出席了会议，监事李煜前先生、朱大弟先生因工作原因，委托监事金沂女士出席会议并行使表决权。会议由公司监事会主席金沂女士主持，会议审议并以书面表决方式全票通过了以下议（预）案：

1、审议通过《中船科技股份有限公司2018年度监事会报告》；

同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票

2、审议通过《关于〈中船科技股份有限公司2018年年度报告〉及摘要》；

同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票

3、审议通过《中船科技股份有限公司2018年度内部控制评价报告》；

同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票

4、审议通过《中船科技股份有限公司关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告》。

同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票

其中，议（预）案1、2将提交公司2018年年度股东大会审议。

特此公告。

中船科技股份有限公司监事会

2019年4月18日

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临2019-023

中船科技股份有限公司日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 日常关联交易需提交股东大会审议

● 关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因关联交易而对关联人形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第八次会议于2019年4月16日在上海江南造船大厦13楼会议室召开，会议审议通过了《中船科技股份有限公司日常关联交易的预案》，关联董事周辉、高康、陈映华、王军、施俊、周忠均回避表决，上述预案以同意3票，反对0票，弃权0票获得通过。

独立董事就上述预案发表了事前认可声明及独立意见。

上述预案需提交股东大会审议通过，与上述预案有利害关系的关联股东将对该议案回避表决。

（二）2018年度日常关联交易的预计和执行情况

1、中国船舶工业集团有限公司及其下属子公司

单位：人民币/万元

■

注：在总额范围内，具体同类别的单位间可互相调整。

2、中国船舶工业集团有限公司外的关联单位

单位：人民币/万元

■

注：在总额范围内，具体同类别的单位间可互相调整。

（三）2019年度日常关联交易预计金额和类别

1、中国船舶工业集团有限公司及其下属子公司

单位：人民币/万元

■

注：在总额范围内，具体同类别的单位间可互相调整。

2、中国船舶工业集团有限公司外的关联单位

单位：人民币/万元

■

注：在总额范围内，具体同类别的单位间可互相调整。

二、关联方介绍和关联关系

中国船舶工业集团有限公司

法人代表：雷凡培

注册资本：3,200,000万元

成立日期：1999年6月29日

主要经营业务或管理活动：（一）国务院授权管理范围内的国有资产投资及经营、实业投资，投资管理。 （二）承担武器装备及配套系统的研发、设计、生产、销售、维修服务业务。 （三）船舶、海洋工程以及海洋运输、海洋开发、海洋保护装备的研发、设计、制造、修理、租赁、管理业务。 （四）大型工程装备、动力装备、机电设备、信息与控制产品的研发、设计、制造、修理、租赁、管理业务。 （五）从事货物及技术进出口业务，国内贸易（国家专项规定除外）。 （六）成套设备仓储物流，油气及矿产资源的勘探、开发和投资管理，船舶租赁业务，邮轮产业的投资管理。 （七）勘察设计、工程承包、工程建设、建筑安装、工程监理业务，军用、民用及军民两用技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务业务，技术培训业务的投资与管理。

住 所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：本公司控股股东

江南造船（集团）有限责任公司

法人代表：林鸥

注册资本：293,156.011万元整

成立日期：1990年7月2日

主要经营业务或管理活动：军工产品，船舶设计、开发、修造、技术转让、服务，机电设备、机械设备制造，海洋工程，自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外），钢结构制造，金属材料，货物装卸。

住 所：上海市崇明县长兴江南大道988号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：本公司股东

上海外高桥造船有限公司

法人代表： 王琦

注册资本： 448,780.2336万人民币

成立日期： 1999年05月27日

主要经营业务或管理活动： 船舶、港口机械、起重运输机械、压力容器、冶金矿山设备、水利电力设备、石油化工设备、钢结构件的设计制造修理，海洋工程、建筑桥梁、机电成套工程，船舶相关材料、设备的销售，经营本企业自产产品及技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外），经营进料加工和“三来一补”业务，及以上相关业务的咨询服务。

住 所：浦东新区外高桥洲海路3001号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

广船国际有限公司

法人代表： 陈忠前

注册资本：855,697.0805万人民币

成立日期： 2006年05月25日

主要经营业务或管理活动：电动机制造;船舶舾装件制造与安装；钢结构制造；航标器材及其他相关装置制造；金属制品修理;起重机制造；船用配套设备制造；通用设备修理；货物进出口（专营专控商品除外）；娱乐船和运动船制造；非金属船舶制造；船舶改装与拆除；船舶修理；金属船舶制造；钢铁结构体部件制造；电气设备零售；发电机及发电机组制造；技术进出口；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；微电机及其他电机制造；集装箱制造；金属结构制造；金属压力容器制造；机械零部件加工；钢化玻璃制造；切削工具制造；其他家具制造；工程勘察设计；机械技术转让服务；水上运输设备租赁服务；船舶引航服务；国际货运代理；货物报关代理服务；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；安全技术防范系统设计、施工、维修；水运工程设计服务；集装箱租赁服务；机械设备租赁；工程总承包服务；向境外派遣各类劳务人员（不含海员）；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施。

住 所：广州市南沙区珠江管理区西路68号首层

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

沪东中华造船（集团）有限公司

法人代表： 陈建良

注册资本： 341,725.107万人民币

成立日期：2001年03月26日

主要经营业务或管理活动： 军、民用船舶，海洋工程，船用柴油机的设计、制造、服务及修理，160t及以下桥式起重机；600t及以下门式起重机，高层建筑钢结构、桥梁及大型钢结构、市政工程建筑、金属结构、网架工程（壹级）的制造、安装及施工，机电设备安装工程，经外经贸部批准的自营进出口业务及进料加工、“三来一补”业务，机械设备设计、制造，工业设备工程安装、修理，一级起重机械安装，船用配件的设计、制造、服务及修理，铸钢件生产；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。

住 所：浦东大道2851号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

南京中船绿洲机器有限公司

法人代表：王洪琪

注册资本： 56,722.00万元人民币

成立日期：1991年06月28日

主要经营业务或管理活动：普通货运；船用甲板机械、舱室机械、分离机械、海洋工程设备、救生设备、环保设备、船用舶装件、通用机械的研发、生产、销售、售后及技术服务；钢结构产品生产、销售及工程施工；自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口商品和技术除外）；场地、厂房、设备租赁；经济信息、管理咨询；钢材、润滑油、机电产品、化工产品销售；商品、技术交易经纪与代理。

住 所：南京市江宁区滨江经济开发区丽水大街

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

中国船舶及海洋工程设计研究院

法人代表： 邢文华

注册资本： 5,209.00万元

主要经营业务或管理活动： 船舶与海洋工程结构物研究设计，促进船舶工业发展及相关设备研制 计算机软件开发应用 实船测试、泵研制及测试 喷水推进装置研究设计与实验 相关技术开发与咨询服务。

住 所：上海市黄浦区西藏南路1688号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

海鹰企业集团有限责任公司

法人代表：刘宇

注册资本：85,688.0773万元

成立日期：1987年12月08日

主要经营业务或管理活动：水声设备、海洋工程专用设备及其他专用设备、潜水及水下救捞设备、环境监测专用仪器仪表、导航、气象及海洋专用仪器仪表、地质勘探和地震专用仪器仪表及其他仪器仪表、船用配套设备、轨道交通及铁路检修试验设备、仪器仪表、通用机械、电子设备、电子工业专用设备、电子元器件、铸锻件及通用零部件、工模具的设计、制造和销售；汽车及零部件、摩托车及零部件、通信设备、电子计算机及配件、五金、交电、化工产品及原料（不含危险化学品）的销售；电子计算机软硬件开发；软件和信息技术服务；专业技术服务；社会经济咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品技术除外）；房屋租赁。

住 所：无锡市新区菱湖大道111号飞鱼座D幢5楼

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

中国船舶工业系统工程研究院

法人代表：张宏军

注册资本：5,515万人民币

宗旨和业务范围：开展船舶系统工程研究，促进船舶工业发展，信息系统、舰船电子系统、特种系统及相关设备研制 相关技术开发、专业培训与咨询服务。

住 所：北京市海淀区翠微路16号（本部）

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

中船黄埔文冲船舶有限公司

法人代表：盛纪纲

注册资本： 285,989.7696万人民币

成立日期： 1981年06月01日

主要经营业务或管理活动：

住 所：商品批发贸易（许可审批类商品除外）；技术进出口；船舶修理；集装箱制造；金属压力容器制造;金属结构制造；制冷、空调设备制造；海洋工程专用设备制造；轻小型起重设备制造；船用配套设备制造；船舶改装与拆除；环境保护专用设备制造；金属船舶制造；非金属船舶制造；建筑用金属制附件及架座制造；金属废料和碎屑加工处理；工程技术咨询服务；房屋建筑工程设计服务；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；船舶舾装件制造与安装；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；集装箱维修；货物进出口（专营专控商品除外）；石油钻采专用设备制造；起重机制造；炼油、化工生产专用设备制造；起重设备安装服务；海洋工程建筑；锻件及粉末冶金制品制造；船舶设计服务；金属结构件设计服务；钢结构制造；铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑；道路货物运输；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施。

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

中船动力有限公司

法人代表：李琤

注册资本： 128,715.0108万元

成立日期： 2001年10月18日

主要经营业务或管理活动： 船用柴油机、螺旋桨及船舶推进系统的设计、制造、销售；内燃机电站系统的设计、制造、销售；双燃料柴油机的设计、制造、销售；光伏电站项目的开发、建设、管理及销售；光伏发电系统、光伏产品及相关设备的设计、生产、销售、安装施工、运行维护和技术服务；增压器、船舶辅机、电气集成系统、机械成套系统及海工系统的制造、销售；金属材料、金属制品、各种铜合金、锌合金、铝合金的制造、销售；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务；码头及其他港口设施服务；为船舶提供码头设施；货物装卸、仓储服务；在港区内提供装卸、仓储物流服务。（上述经营项目不包括危险品的装卸、仓储、物流服务）。机电设备代购、销售及安装、维护、保养服务；非标设备设计、制造及所需材料代购、销售及安装、维护保养服务；机电设备维修、改造、保养服务；建筑物维修、建筑材料销售；计量器具检验、检测；与机械产品设备有关的技术检验、测试、鉴定服务。

住 所： 江苏省镇江市长江路402号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

沪东中华造船集团长兴造船有限公司

法人代表：陈建良

注册资本： 174,012.00万元

成立日期： 2009年01月23日

主要经营业务或管理活动： 船舶、船用设备、港口机械、机械电子设备、冶金矿山设备、水利电利设备、石油化工设备、非标钢结构的销售、设计、制造、修理及以上自有设备的租赁，船舶、船用设备、海洋工程项目的投资，造船和钢结构专业领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，从事货物和技术的进出口业务。

住 所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号2104室

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

北京中船信息科技有限公司

法人代表：倪忠德

注册资本：3,000 万元

成立日期：2000年12月21日

主要经营业务或管理活动： 信息技术、网络技术及造船技术的软件开发、技术转让、技术咨询、技术服务；网络技术服务；广告设计、制作；销售机械电器设备、仪器仪表、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、钢材、金属材料、建筑材料、计算机软硬件及外围设备、文化办公用机械；货物进出口、技术进出口、代理进出口；建设工程项目管理；企业管理咨询；经济贸易咨询；节能技术开发、咨询、交流、转让、服务；合同能源管理；工业设计服务；会议服务；承办展览展示活动；互联网信息服务等。

住 所：北京市海淀区中关村南大街乙56号方圆大厦1901号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

广州文冲船厂有限责任公司

法人代表：李晞

注册资本：142,017.8455万人民币

成立日期：1981年08月22日

主要经营业务或管理活动： 金属船舶制造；非金属船舶制造；船舶舾装件制造与安装；船舶改装与拆除；船舶修理；船舶设计服务；通用设备修理；船用配套设备制造；炼油、化工生产专用设备制造；环境保护专用设备制造；金属结构件设计服务；金属结构制造；金属制品修理；海洋工程建筑；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；装卸搬运；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；道路货物运输。

住 所：广州市黄埔区文船路1号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

中船财务有限责任公司

法人代表：李朝坤

注册资本：300,000.00万人民币

成立日期：1997年07月08日

主要经营业务或管理活动：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，对成员单位提供担保，办理成员单位之间的委托贷款及委托投资，对成员单位办理票据承兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计，吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁，从事同业拆借，经批准发行财务公司债券，承销成员单位的企业债券，对金融机构的股权投资，有价证券投资，保险法律和行政规章制度许可范围内的险种的保险兼业代理业务，成员单位产品的买方信贷及融资租赁等。

住 所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号2306C室

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

上海德瑞斯华海船用设备有限公司

法人代表：TORIL EIDESVIK

注册资本： 1,100.00万人民币

成立日期：1998年03月03日

主要经营业务或管理活动：从事舱口盖、滚装设备及附件的设计、生产、安装，销售自产产品及提供售后服务；从事锚绞机及附件的设计、批发、进出口、佣金管理（拍卖除外）并提供相关配套服务。

住 所：上海市杨浦区周家嘴路3255号17楼

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：公司关联企业

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