中国银河证券股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有，其中包括银河金控持有公司的25,927,500股H股。
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）董监高主要变动情况
2019年2月26日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过《关于提请股东大会选举第三届董事会非执行董事的议案》，选举肖立红女士、张天犁先生为公司第三届董事会非执行董事，由于工作安排原因，施洵先生、吴承明先生不再担任公司董事；审议通过《关于提请股东大会选举刘淳女士为第三届董事会独立董事的议案》，选举刘淳女士为公司第三届董事会独立董事，由于年龄原因，罗林先生不再担任公司独立董事；审议通过《关于提请股东大会选举方燕女士为第三届监事会非职工代表监事的议案》，选举方燕女士为公司第三届监事会监事，由于工作安排原因，钟诚先生不再担任公司监事。
经公司职工代表大会选举，2019年2月26日王泽兰女士担任公司职工董事，李朝阳先生因年龄原因不再担任公司职工董事。
2019年3月14日，公司第三届董事会第四十九次会议（临时）审议通过了《关于中国银河证券股份有限公司总裁免职的议案》，鉴于公司总裁顾伟国先生到龄退休，自该议案通过之日起，免去其公司总裁、执行委员会委员及副董事长职务。由公司执行委员会主任（董事长）陈共炎先生代行总裁职责，时间不超过6个月。
2019年4月24日，公司第三届董事会第五十一次会议（定期）审议通过了《关于提请审议批准祝瑞敏女士辞去首席财务官、公司执行委员会委员职务的议案》，同意祝瑞敏女士辞去首席财务官、公司执行委员会委员职务，公司财务管理工作暂由董事会秘书吴承明先生负责，自2019年4月25日起算。
（2）向子公司增资
2019年2月26日，公司第三届董事会第四十八次会议审议通过《关于审议向银河源汇投资有限公司增资的议案》，根据公司五年发展战略规划及业务发展的需要，同意向银河源汇投资有限公司增资，注册资本由人民币15亿元增加至人民币30亿元；审议通过《关于提请审议向银河创新资本管理有限公司增资的议案》，根据业务发展需要，同意向银河创新资本管理有限公司增资，注册资本由人民币10亿元增加至人民币15亿元。2019年3月22日，公司已完成向银河源汇投资有限公司增资人民币15亿元。
（3）担保事项
2019年2月26日，公司第三届董事会第四十八次会议（临时）审议通过《关于提请审议授权银河国际对银河-联昌提供银行借款担保的议案》，根据业务发展需要，同意中国银河国际金融控股有限公司（以下简称“银河国际控股”）未来三年为银河-联昌证券国际私人有限公司（以下简称“银河-联昌证券”）提供贷款担保上限不超过人民币35亿元。截至2019年3月31日，银河国际控股已签署的担保函的总额度为港币7.63亿元，已履行担保的金额为港币0.9亿元。
（4）银河-联昌证券股权收购进展相关事宜
在前期投资银河-联昌证券的基础上，为了有利于银河国际控股进一步加强对银河-联昌证券的控制，更好的促进集团范围内的国际业务发展和增强业务协同，根据银河国际控股与CIMB Group Sdn. Bhd.达成的合作共识，自2019年4月1日开始，银河国际控股有权任命和罢免银河-联昌证券的首席执行官、首席财务官和首席运营官，而CIMB Group Sdn. Bhd.有权提名以上人员。
（5）执行2018年12月修订的《企业会计准则第21号一租赁》对财务报表的影响
财政部于2018年12月修订了《企业会计准则第21号一租赁》（以下简称“新租赁准则”）。新租赁准则的主要变化包括：取消承租人关于融资租赁与经营租赁的分类，要求承租人对所有租赁(选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外)确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用。新租赁准则规定在境内外同时上市的企业自2019年1月1日起施行。根据衔接规定，企业可不重述前期可比数，但应当调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目。因此，公司于2019年初施行新租赁准则，自2019年一季报起按新租赁准则要求进行会计报表披露，不重述2018年比较期间数据。新旧准则的转换同时增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。2019年初新旧准则转换的影响详见“4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则和新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。
（6）实施修订后的金融企业财务报表格式的影响
财政部于2018年12月修订印发了《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》(财会[2018]36号)，公司按照该通知的格式要求编制2019年1季度财务报表。为提高报表数据的可比性，公司按照新格式要求对2018年1季度报表利润表中的“投资收益”和“利息净收入”等科目进行了重分类调整，该调整不影响2018年1季度公司营业收入和净利润。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国银河证券股份有限公司
法定代表人 陈共炎
日期 2019年4月24日
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2019-028
中国银河证券股份有限公司
第三届董事会第五十一次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年4月24日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在公司1518会议室以现场和电话相结合的方式召开第三届董事会第五十一次会议（定期）。本次会议通知已于2019年4月8日以电子邮件方式发出。鉴于公司陈共炎董事长另有其他工作安排，根据董事会议事规则的规定，本次会议由半数以上的董事共同推举刘丁平董事主持。本次会议应出席董事10名，实际出席董事7名。陈共炎、顾伟国董事因工作原因未能出席会议，书面委托刘丁平董事代为出席会议并表决；吴毓武独立董事因工作原因未能出席会议，书面委托刘瑞中独立董事代为出席会议并表决。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。公司监事和有关高级管理人员列席了会议。
会议形成如下决议：
1、通过《关于提请审议公司2019年第一季度报告的议案》
议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
2、通过《关于提请审议批准祝瑞敏女士辞去首席财务官、公司执行委员会委员职务的议案》
同意祝瑞敏女士辞去首席财务官、公司执行委员会委员职务，公司财务管理工作暂由董事会秘书吴承明先生负责，自2019年4月25日起算。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2019年4月25日
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2019-029
中国银河证券股份有限公司
关于公司首席财务官、公司执行
委员会委员离任的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年4月15日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司首席财务官、执行委员会委员祝瑞敏女士的辞职申请，祝瑞敏女士因工作调动原因申请辞去公司首席财务官、执行委员会委员职务。2019年4月24日，公司第三届董事会第五十一次会议（定期）审议通过了《关于提请审议批准祝瑞敏女士辞去首席财务官、公司执行委员会委员职务的议案》，同意祝瑞敏女士辞去首席财务官、公司执行委员会委员职务，公司财务管理工作暂由董事会秘书吴承明先生负责，自2019年4月25日起算。
目前，公司经营管理活动正常。公司董事会对祝瑞敏女士任职期间为公司发展做出的积极贡献表示衷心感谢。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2019年4月25日
公司代码：601881 公司简称：中国银河
2019年第一季度报告
