华西证券股份有限公司

(上接213版)

为有效协调发行公司境内债务融资工具，提请公司董事会在股东大会授权的前提下，进一步授权公司经营管理层，根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，全权办理发行公司境内债务融资工具的全部事项，包括但不限于：

（1）依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，制定及调整发行公司境内债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于合适的发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、定价方式、发行安排、担保安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、公司境内债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施等与公司境内债务融资工具发行有关的全部事宜。

（2）决定聘请中介机构，签署、执行、修改、完成与公司境内债务融资工具发行相关的所有协议和文件，包括但不限于保荐协议、承销协议、（反）担保函或协议（如需）、支持函（如需）、债券契约（如需）、聘用中介机构的协议、受托管理协议、清算管理协议、登记托管协议、上市协议及其他法律文件等，按相关法律法规及公司证券上市地的上市规则进行相关的信息披露，包括但不限于初步及最终债务融资工具发行备忘录、与公司境内债务融资工具发行相关的所有公告、通函等。

（3）为公司境内债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、清算管理人，签署受托管理协议、清算管理协议以及制定债务融资工具持有人会议规则（如适用）。

（4）选择商业银行并开设募集资金专项账户，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金三方监管协议。

（5）办理公司境内债务融资工具发行的一切申报及上市事项，包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送公司境内债务融资工具发行、上市及本公司、发行主体及/或第三方提供（反）担保、支持函的申报材料，签署相关申报文件及其他法律文件。

（6）除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会或股东大会重新表决的事项，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与公司境内债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行公司境内债务融资工具发行的全部或部分工作。

（7）办理与公司境内债务融资工具发行有关的其他相关事项。

10、决议有效期

上述授权有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。本决议生效后，前期董事会及股东大会授权批准的债务融资工具授权议案自动终止，在其授权项下发行的债务融资工具，已通过审批待发行的额度及已发行尚未偿还的额度计入本次授权的额度范围内。

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

二十三、公司信息技术三年规划（2019-2021年）

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

二十四、关于设立机构金融部的议案

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

按照公司以战略性布局启动机构金融业务发展的统一部署，为做好组织架构管理支撑，结合公司实际，董事会同意设立机构金融部，定位于开展公司机构金融相关业务，协同公司内部各业务单元对接机构客户。

二十五、关于设立金融产品部的议案

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

为满足客户多样化的资产配置需求，提升公司金融产品创设与研发能力，完善“以客户为中心”的金融产品体系，董事会同意设立金融产品部，重点开展公司金融产品相关业务，积极探索多元化金融产品服务模式。

二十六、关于在公司治理文件中明确洗钱风险责任承担的议案

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

公司将修订《公司章程》等治理文件，明确公司董事会承担洗钱风险管理的最终责任。在相关治理文件完成修订前，公司董事会将按监管要求承担洗钱风险管理的最终责任。

本次董事会听取了《董事会审计委员会2018年度工作报告》、《董事会薪酬与提名委员会2018年度工作报告》、《董事会风险控制委员会2018年度工作报告》、《2018年度独立董事述职报告》，以及董事、高级管理人员的个人述职报告等非表决事项。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2019年4月26日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2019-017

华西证券股份有限公司

第二届监事会2019年第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月14日以电子邮件方式发出第二届监事会2019年第一次会议通知，会议于2019年4月24日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，监事会主席庞晓龙主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

监事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

一、2018年度监事会工作报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

二、《2018年年度报告》及其摘要

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对2018年年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2018年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

该议案尚需提交股东大会审议。

《2018年年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2018年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、《2019年第一季度报告全文》及正文

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对2019年第一季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2019年第一季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2019年第一季度报告全文》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2019年第一季度报告正文》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

四、2018年度合规报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

五、2018年度内部控制评价报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对公司2018年度内部控制评价报告进行了审核，监事会认为： 公司内部控制自我评价符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状；公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

公司独立董事就该议案发表了独立意见，公司保荐机构中信证券出具了核查意见。

《2018年度内部控制评价报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

六、关于会计政策变更的议案

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

经审核，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则的要求，对公司会计政策进行的合理变更。执行修订后的会计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

公司独立董事就该议案发表了独立意见。

《关于会计政策变更的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登。

七、关于在公司治理文件中明确洗钱风险责任承担的议案

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

公司将修订《公司章程》等治理文件，明确公司监事会承担洗钱风险管理的监督责任，负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改，对公司的洗钱风险管理提出建议和意见。在相关治理文件完成修订前，公司监事会将按监管要求承担洗钱风险管理的监督责任。

八、2018年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

特此公告。

华西证券股份有限公司监事会

2019年4月26日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2019-022

华西证券股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，详细情况如下：

一、募集资金基本情况

1、首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会2018年1月12日《关于核准华西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕125号）核准，本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票52,500万股，并于2018年2月5日在深圳证券交易所挂牌上市，每股发行价格为人民币9.46元，本次公开发行股票募集资金4,966,500,000.00元，扣除股票发行费用人民币104,142,151.91元，实际可使用募集资金人民币4,862,357,848.09元。上述资金已于2018年1月30日到位。公司募集资金的到位情况已经四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了川华信验（2018）06号《验资报告》。

2018年度，公司投入募集资金总额4,870,000,000元，其中，包含募集资金净额（本金）4,862,357,848.09元和募集资金存放期间产生的部分利息7,642,151.91元。

截至2018年12月31日，募集资金净额（本金）4,862,357,848.09元已经使用完毕，募集资金专户尚有余额5,882,803.54元，为募集资金存放期间产生的利息。

2、面向合格投资者公开发行公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准华西证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2018〕1350号）核准，公司可面向合格投资者公开发行面值不超过19亿元的公司债券。首期发行债券工作于2018年10月18日完成，募集资金人民币1,000,000,000.00元，扣除发行费用后，实际可使用募集资金人民币998,947,000.00元。

2018年度，公司投入募集资金总额1,000,000,000元，其中，包含募集资金净额（本金）998,947,000元和募集资金存放期间产生的部分利息1,053,000元。

截至2018年12月31日，2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集资金净额（本金）998,947,000元已使用完毕，募集资金专户尚有余额1,100,000元。

二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理制度的建立及修订

2014年9月26日，公司2014年第三次临时股东大会审议通过了《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》，该办法对募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等进行了详细的规定。

2018年6月29日，公司2017年度股东大会审议通过了《修订〈华西证券股份有限公司募集资金管理办法〉》的议案，对超募资金使用的表决方式、保荐机构的职责等进行了修订。

2、募集资金专户存储及三方监管情况

根据《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储管理。

（1）首次公开发行股票募集资金专户存储及管理情况

公司按相关规定分别在中国农业银行股份有限公司成都总府支行、中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行、中国建设银行股份有限公司成都新华支行、中国银行股份有限公司四川省分行、中信银行股份有限公司成都分行5家银行开设了首次公开发行股票募集资金专项账户，并于2018年2月23日分别与上述5家银行以及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司完成了《募集资金三方监管协议》的签订工作，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。上述资金专户仅用于首次公开发行股票募集资金的存储和使用，不作其他用途。

截至2018年12月31日，首次公开发行股票募集资金在银行专户的余额为人民币5,882,803.54元，余额明细如下：

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（2）面向合格投资者公开发行公司债券募集资金专户存储及管理情况

公司按相关规定在中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行开设了公司债券募集资金专项账户，并于2018年10月22日与该银行以及债券受托管理人中信证券股份有限公司完成了《募集资金三方监管协议》的签订工作，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。上述资金专户仅用于面向合格投资者公开发行公司债券募集资金的存储和使用，不作其他用途。

截至2018年12月31日，发行公司债券募集资金在银行专户的余额为人民币1,100,000.00元，余额明细如下：

■

三、募集资金使用情况

1、首次公开发行股票募集资金使用情况

截至2018年12月31日，公司已使用募集资金人民币4,870,000,000.00元，包含募集资金4,862,357,848.09元和募集资金存放期间产生的部分利息7,642,151.91元。

其中，为保障资管托管账户正常交收，在履行公司内部汇报及审批流程后，公司于2018年3月7日将9万元人民币从募集资金账户划入托管账户，并于次日将该代垫款项转回募集资金账户。该事项未对募集资金的正常使用造成影响。

除上述事项外，公司按照招股说明书中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，用于扩大自营业务规模、发展融资融券等业务等。具体情况见本报告附表1：《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

2、面向合格投资者公开发行公司债券募集资金使用情况

截至2018年12月31日，公司已使用募集资金人民币1,000,000,000.00元，募集资金专户余额为1,100,000.00元。公司按照募集说明书中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，用于补充公司营运资金，具体情况见附表2：《面向合格投资者公开发行公司债券募集资金使用情况对照表》。

3、公司不存在以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

4、公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

5、公司不存在将节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

6、公司不存在超募资金的情况。

7、公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2018年12月31日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2018年12月31日，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2019年4月26日

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注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。

注2：“已累计投入募集资金总额”超出“募集资金总额”7,642,151.91元为募集资金存放银行产生的利息。

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注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。

注2：“已累计投入募集资金总额”超出“募集资金总额”1,053,000.00元为募集资金存放银行产生的利息。