国电南瑞科技股份有限公司
(上接73版)
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年12月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
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注：用闲置募集资金暂时补充流动资金800,000,000.00元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2018年12月31日募集资金实际使用情况详见附表一“募集资金使用情况对照表”。
（二） 募投项目先期投入及置换情况。
为满足公司生产经营需求，在非公开发行募集资金到位且投入使用前，公司募集资金投资项目先期使用自筹资金共计人民币18,556.19万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《国电南瑞科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2018]第ZB11906号）。公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金18,556.19万元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。
截止2018年12月31日，公司已将募集资金18,556.19万元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结 构，增强风险抵抗能力，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金8亿元暂时补充流动资金。
截止2018年12月31日，公司以闲置募集资金80,000.00万元暂时补充流动资金，实际使用金额为80,000.00万元，尚未到期。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。
为提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，同意公司使用部分闲置募集资金购买了22.8亿元的定期存款、结构性存款，其中定期存款6.5亿元、结构性存款16.3亿元。
截止2018年12月31日，公司使用募集资金购买定期存款65,000.00万元、结构性存款163,000.00万元。
（一）定期存款
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（二）结构性存款
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四、变更募投项目的资金使用情况
截止2018年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十九日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2019-027
国电南瑞科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”、“国电南瑞”）第六届董事会第三十六次会议于2019年4月25日在公司会议室召开，以12票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于续聘2019年度财务及内控审计机构的预案》，具体情况如下：
经公司2018年第二次临时股东大会批准，公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和事务所”）为公司2018年度财务审计和内部控制审计机构。截止2018年该所已为我公司提供年报审计服务1年。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙）是中国注册会计师协会常务理事单位，具有财政部、中国证监会授予的证券业务审计资格、第一批H股审计资格，同时拥有税务师事务所AAAA资质、军工涉密业务、咨询服务安全保密资质等职业资格。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙）承担过多家上市公司的审计业务，拥有优秀的人力资源团队和良好的会计、审计职业素质和水平，能够满足公司的审计要求。
公司拟聘任信永中和事务所为2019年度财务审计机构及内部控制审计机构，合同金额为280万元以下（其中内控审计合同金额为60万元），聘期各一年。
上述事项已经董事会审计委员会审议，认为信永中和事务所具备从事证券相关业务资格，具有良好的会计、审计职业素质和水平，在业界享有优良的声誉，建议公司聘任信永中和事务所为2019年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期各一年。
公司独立董事对此发表了独立意见，此预案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十九日
证券代码600406 证券简称：国电南瑞 公告编号临2019-028
国电南瑞科技股份有限公司
关于2019年度公司内部企业间委托贷款额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托贷款对象：北京国电富通科技发展有限责任公司（以下简称“国电富通”）、南京南瑞太阳能科技有限公司（以下简称“太阳能科技”）、国电南瑞三能电力仪表（南京）有限公司（以下简称“三能电力”）、北京国网普瑞特高压输电技术有限公司（以下简称“普瑞特高压”）、中电普瑞科技有限公司（以下简称“普瑞科技”）、国电南瑞能源有限公司（以下简称“能源公司”）、南瑞电力设计有限公司（以下简称“设计公司”）、南京南瑞水利水电科技有限公司（以下简称“水电公司”）、北京南瑞怡和环保科技有限公司（以下简称“南瑞怡和”）、国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞母公司”）
委托贷款金额：金额不高于805,191万元委托贷款。
委托贷款期限：一年。
委托贷款利率：年利率不高于同期银行贷款利率
贷款付息方式：按季结息，到期还款。
一、委托贷款概述
（一）委托贷款基本情况
根据公司经营发展需要，为提高公司资金使用效率，公司及所属子公司拟通过商业银行向公司及所属子公司国电富通、太阳能科技、三能电力、普瑞特高压、普瑞科技、能源公司、设计公司、水电公司、南瑞怡和、国电南瑞母公司十家公司提供总金额不高于805,191万元委托贷款。期限壹年，年利率不高于同期银行贷款利率，按季结息，到期还款。（具体委托贷款内容以实际签订的合同为准）
公司 2018 年度股东大会审议通过，公司董事会授权公司总经理办公会在前述委托贷款额度范围内根据公司经营需要审批并对外签署委托贷款合同，同时报董事会备案。
相关委托贷款情况如下：
单位：万元
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在公司 2018 年度股东大会审议通过的委托贷款额度内，公司提供的单笔委托贷款事项不再召开董事会或股东大会审议（如有新增或变更的情况除外）。具体委贷金额在不超过上述额度的情况下，根据公司及所属子公司的资金需求状况确定，委贷利率和期限由双方协商确定。各企业之间富余额度可调剂使用。
（二）上市公司内部需履行的审批程序
公司第六届董事会第三十六次会议审议通过《关于2019年度公司内部企业间委托贷款额度的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，该议案以12票同意，0票反对，0票弃权审议通过。本预案尚需提交公司股东大会审议。
二、借款方基本情况
1、公司名称：北京国电富通科技发展有限责任公司
法定代表人：李惠宇
注册地址：北京市丰台区南四环西路188号六区14号楼
注册资本：15,000万元人民币
企业类型：有限责任公司（法人独资）
股权结构：国电南瑞持有100%股权
主营业务：技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术检测；电站辅机及配套设备的销售、设计、安装、调试；货物进出口、代理进出口、技术进出口；销售建筑材料、装饰材料、电器设备、机械设备、汽车、化工产品（不含危险化学品）；委托外埠加工建筑材料、装饰材料、电器设备、机械设备、汽车、化工产品（限外埠从事生产经营活动）；产品设计；专业承包；施工总承包；环境监测；水污染治理；大气污染治理。
截止2018年12月31日，国电富通经审计总资产155,682.25万元，净资产32,114.56万元，2018年度营业收入76,183.87万元，实现净利润-11,205.84万元。
2、公司名称：南京南瑞太阳能科技有限公司
法定代表人：刘振强
注册地址：南京江宁经济开发区诚信大道19号2幢
注册资本：6,000万元人民币
企业类型：有限责任公司
股权结构：国电南瑞持有75%股权，江苏省新能源开发股份有限公司持有20%股权，江苏舜天国际集团机械进出口有限公司持有5%股权。
主营业务：太阳能光伏发电系统及设备、分布式能源发电系统及设备、光热发电系统及设备的研发、设计、制造、进出口、安装、调试、运营维护及工程总承包；其他可再生能源发电系统及设备、接入以及控制系统的研发、设计、制造、进出口、安装、调试、运营维护、技术咨询服务及工程总承包；储能系统设备的研发、设计、制造、进出口、安装、调试；交流、直流电源系统及设备、一体化（智能）电源系统及设备的研发、设计、生产、销售进出口和售后服务。
截止2018年12月31日，太阳能科技经审计总资产49,471.28万元，净资产-962.28万元，2018年度营业收入11,375.18万元，实现净利润-9,944.43万元。
3、公司名称：国电南瑞三能电力仪表（南京）有限公司
法定代表人：朱林
注册地址：南京高新区柳州北路22号
注册资本：6,529.73万元人民币
企业类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
股权结构：国电南瑞持有40.48%股权、香港TECHBRIGHT ASIA LIMITED持有38.89%股权、南瑞集团有限公司持有10.52%股权、TECHBRIGHT LIMITED持有5.38%股权、南京因诺沃信息科技发展有限公司持有4.73%股权。
主营业务：电子、电器、仪器仪表、电力设备、防窃电和高压计量设备、通信设备、电动汽车充换电设备系列产品及软件的开发、生产，销售自产产品及售后服务；承接弱电工程安装；上述产品及电（光）缆保护管的批发、佣金代理（除拍卖外）、进出口及相关配套业务，相关技术进出口业务（不涉及国营贸易管理产品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。（涉及许可证经营的凭许可证经营）。
截止2018年12月31日，三能电力经审计总资产26,008.43万元，净资产7,976.20万元，2018年度营业收入27,416.43万元，实现净利润1,428.02万元。
4、公司名称：北京国网普瑞特高压输电技术有限公司
法定代表人：刘剑欣
注册地址：北京市昌平区科技园区超前路37号院16号楼6层608-609室
注册资本：11,780万元人民币
企业类型：有限责任公司（法人独资）
股权结构：国电南瑞持有100%股权
主营业务：电力供应；电力工程设备和应用技术的技术开发、技术咨询；工业自动化工程技术开发；节能新能源工程技术开发；电动汽车充换电技术服务；销售汽车、机械设备、计算机、软件及辅助设备；计算机系统集成；软件开发；货物进出口、技术进出口；租赁机电设备；产品设计；专业承包；电动汽车充换电系统及设备的产品生产制造。
截止2018年12月31日，普瑞特高压经审计总资产62,736.12万元，净资产21,252.22万元，2018年度营业收入36,838.39万元，实现净利润9,658.19万元。
5、公司名称：中电普瑞科技有限公司
法定代表人：刘成标
注册地址：北京市昌平区科技园区超前路甲1号11号楼428室
注册资本：30,260.616808万元人民币
企业类型：有限责任公司(法人独资)
股权结构：国电南瑞持有100%股权
主营业务：技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务；电力工程咨询、调试；专业承包；电力新技术和新产品的开发、应用、推广及销售；货物进出口、技术进出口、代理进出口；计算机系统服务；软件开发；输配电及控制设备制造。
截止2018年12月31日，普瑞科技经审计总资产49,961.97万元，净资产23,825.72万元，2018年度营业收入12,917.58万元，实现净利润-186.77万元。
6、国电南瑞能源有限公司
法定代表人：唐汗青
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高北路2001号1幢4部位三层333室
注册资本：15000万元人民币
企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
股权结构：国电南瑞持有100%股权
主营业务：从事电力科技、电子科技、自动化技术、计算机技术、新能源科技专业领域内科技咨询、技术开发、技术转让、技术服务，仪器仪表、通信设备、橡塑制品、针纺织品、木材、五金交电、金属材料、金属制品、机电设备、计算机软件及辅助设备、机械设备、电力设备、电子产品、通讯设备的销售，自有设备租赁，计算机系统集成，合同能源管理，供电服务，国际贸物运输代理，国内货物运输代理，商务信息咨询，从事货物及技术进出口业务，物业管理。
截止2018年12月31日，上海南瑞经审计总资产732,365.13万元，净资产200,032.26万元，2018年度营业收入42,525.42万元，实现净利润4,255.85万元。
7、南瑞电力设计有限公司
法定代表人：张慎明
注册地址：闽侯县铁岭工业集中区天利工业园综合楼
注册资本：10,000万元人民币
企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
股权结构：国电南瑞持有100%股权
主营业务：送电工程、变电工程、风力发电、新能源发电、建筑工程设计；工程测量、岩土工程勘察；电力工程技术咨询、规划咨询、项目可行性研究报告编制、评估咨询、工程项目管理；电力项目总承包；电力、电气、电子技术与应用工程的研发、设计、安装及咨询服务；电力设备制造销售；电动汽车及配件销售、租赁；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。
截止2018年12月31日，设计公司经审计总资产40,248.02万元，净资产12,562.07万元，2018年度营业收入26,155.05万元，实现净利润1,469.62万元。
8、南京南瑞水利水电科技有限公司
法定代表人：徐青
注册地址：南京市江宁区诚信大道19号（江宁开发区）
注册资本：1,000万元人民币
企业类型：有限责任公司(法人独资)
股权结构：国电南瑞持有100%股权
主营业务：电力自动化设备、水利水务及生态环保设备、仪器仪表、工业自动控制系统及装置、计算机软硬件及外围设备、通信设备的研发、生产、销售、技术咨询、技术服务；机电工程、安防工程、生态环保工程、水利水电工程、新能源工程、交通航运工程、市政公用及水务工程的设计、施工、技术咨询、技术服务；计算机信息系统集成服务；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
截止2018年12月31日，水电公司经审计总资产1,952.91万元，净资产1,254.91万元，2018年度营业收入872.57万元，实现净利润42.44万元。
9、北京南瑞怡和环保科技有限公司
法定代表人：张世帅
注册地址：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园29号楼3层B315
注册资本：3,000万元人民币
企业类型：其他有限责任公司
股权结构：国电南瑞持有51%股权、北京华扬怡和科技有限公司持有49%股权。
主营业务：技术开发、技术咨询、技术推广、技术服务、技术转让；应用软件服务；销售机械设备、安全技术防范产品、电子产品、计算机、软件及辅助设备、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、塑料制品、橡胶制品、五金交电、通讯设备、建筑材料；大气污染治理；水污染治理；环境监测；产品设计；经济贸易咨询；货物进出口、代理进出口、技术进出口；委托加工机械设备、安全技术防范产品、电子产品、化工产品、塑料制品、橡胶制品、五金交电、通讯设备、建筑材料。
截止2018年12月31日，南瑞怡和经审计总资产4,880.89万元，净资产1,033.09万元，2018年度营业收入5,394.52万元，实现净利润30.05万元。
三、委托贷款对上市公司影响
公司内部企业间委托贷款是为了支持下属全资或控股子公司经营发展，可以提升资金使用效率，有效降低财务费用。本次委托贷款资金为公司自有资金，不会影响公司正常的经营运转。公司的委托贷款事项不会损害公司及股东利益。
四、备查文件
第六届董事会第三十六次会议决议。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十九日
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2019-029
国电南瑞科技股份有限公司关于2019年度日常
关联交易暨金融服务关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本事项尚需提交国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”、“国电南瑞”）股东大会审议。
公司所发生的日常关联交易符合公司业务和行业特点，交易必要且将一直持续，交易内容合法有效、公允合理，符合公开、公正和公平的原则，不影响公司的独立性，符合公司及全体股东的利益。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、公司第六届董事会第三十六次会议审议通过《关于2019年度日常关联交易暨金融服务关联交易的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，出席会议的7名关联董事（冷俊、张建伟、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林）回避表决，该预案以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过。
该预案尚需获得公司股东大会审议批准，与该项交易有利害关系的关联股东南瑞集团有限公司（以下简称“南瑞集团”）、国网电力科学研究院有限公司（以下简称“国网电科院”）将在股东大会上对此议案回避表决。
2、公司独立董事已事前认可该交易情况并在第六届董事会第三十六次会议上发表独立意见,公司董事会审计委员会对该关联交易事项进行了审核并形成书面意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
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（三）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
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注：（1）上述申请额度及下述关联交易协议，国家电网有限公司及所属企业不含国网电科院及所属公司，国网电科院所属公司不含南瑞集团及所属公司。
二、关联方介绍和关联关系
1、关联关系：
（1）南瑞集团为公司控股股东，持有公司51.78%股权；国网电科院为南瑞集团唯一股东，持有其100%股权，同时国网电科院亦为国电南瑞股东，持有公司5.45%股权；国家电网有限公司（简称“国家电网公司”）为国网电科院唯一股东，持有其100%股权；国务院国有资产监督管理委员会为国家电网公司的出资人代表。
（2）国家电网公司及其附属公司为中国电力财务有限公司（简称“中国电财”）控股股东，持有中国电财100%股权。
2、关联方概况
（1）公司名称：国家电网有限公司
法定代表人：寇伟
注册地址：北京市西城区西长安街86号
注册资本：82950000万人民币
企业类型：有限责任公司(国有独资)
主营业务：输电（有效期至2026年1月25日）；供电（经批准的供电区域）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；实业投资及经营管理；与电力供应有关的科学研究、技术开发、电力生产调度信息通信、咨询服务；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；在国（境）外举办各类生产性企业。
（2）公司名称：国网电力科学研究院有限公司
法定代表人：冷俊
注册地址：南京江宁经济技术开发区诚信大道19号
注册资本：600000万人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主营业务：电力及其它工业控制、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备（不含卫星地面接收设备）的理论研究、技术开发、产品制造、销售、技术服务；电力高压计量、试验及安装调试工程；科技期刊的编辑出版、发行；承包境外电力系统与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料及本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务，本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；对外劳务合作。
（3）公司名称：南瑞集团有限公司
法定代表人：冷俊
注册地址：南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号
注册资本：200000万人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主营业务：电力及其它工业控制设备、电力信息技术应用系统、计算机网络及综合信息资源管理系统、电力系统仿真分析系统、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备的开发、制造、销售、技术服务、出口；高电压计量、试验及系统安装调试工程；所属企业自研、自产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件进口；承包境外电力系统自动化与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；节能技术开发、技术推广、技术转让、技术服务；合同能源管理；电力销售；配电网建设及运营管理；自有房屋租赁；住宿服务；餐饮服务；职业技能培训（不含与学历教育相关的培训或服务）。
（4）公司名称：中国电力财务有限公司
法定代表人：盖永光
注册地址：北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼
注册资本：1,300,000万人民币
企业类型：有限责任公司(国有控股)
主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
三、关联交易的定价政策和定价依据
（一）向国家电网公司及所属企业购销产品及服务，绝大多数合同通过公开招标方式取得，招标合同的定价政策和定价依据按中标条件确定，非招标合同由双方参照市场价协议确定。
（二）向国网电科院及所属公司购销产品及服务，向南瑞集团及所属公司购销产品及服务，按照《关联交易框架协议》确定的原则，参照市场价确定。
（三）中国电财为公司提供金融服务，按照《金融服务协议》确定的原则，双方协商确定。
四、关联交易协议签署情况
（一）2018 年，公司及子公司已分别与国网电科院、南瑞集团签署《关联交易框架协议》，协议有效期至2020年度股东大会召开之日止。
（二）2019年，公司拟与中国电财续签《金融服务协议》，协议有效期至国电南瑞2019年度股东大会召开之日止。主要内容如下：
1、服务内容
中国电财为公司及附属子公司提供以下金融服务：（1）存款业务；（2）结算业务；（3）贷款业务；（4）办理票据承兑及贴现；（5）承销公司债券；（6）保函业务；（7）办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务。
2、定价原则
（1）中国电财给予公司的存款利率不低于同期主要商业银行为同类存款提供的利率，同时不低于同期中国电财为国家电网有限公司其他成员公司提供的同类存款利率。
（2）中国电财在不违反国家相关金融管理规定及国家电网有限公司融资管理政策的基础上，为公司提供不高于主要商业银行同期同档次贷款利率，同时不高于中国电财为国家电网有限公司其他成员公司提供的贷款利率。
（3）除由中国人民银行规定收取的结算手续费外，中国电财均免费为公司及其附属公司提供各位结算业务。
（4）除存款和贷款、资金结算外的其他各项金融服务，收费标准应不高于主要商业银行同等业务费用水平；同时不高于给予国家电网有限公司其他成员单位的收费标准。
3、协议生效
经双方签字加盖章并经公司股东大会批准后生效，自公司股东大会批准之日起至公司2019年度股东大会召开日止。
4、资金风险控制措施
（1）中国电财确保资金管理信息系统的安全运行，中国电财资金管理信息系统全部通过与商业银行网上银行接口的安全测试，达到国内商业银行安全等级标准，并全部采用CA安全证书认证模式，以保障国电南瑞资金安全。
（2）中国电财保证严格按照中国银保监会颁布的财务公司风险监控监测指标规范运作，资本充足率、同业拆入比例、流动性比例等主要的监管指标应符合中国银保监会要求。
（3）当中国电财监管指标不符合中国银保监会要求时或者发生其他可能影响正常经营的重大事项时，中国电财应当及时通知国电南瑞，并采取有效措施保障国电南瑞利益不受损害。
（4）中国电财将根据国电南瑞需要，联系合作金融机构，为国电南瑞配置网上银行服务系统，以实现安全、便捷的资金结算。
（5）在国电南瑞将资金存放在中国电财前，中国电财应当向国电南瑞提供最近一个会计年度经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。
（6）在国电南瑞发生存款业务期间，中国电财承诺定期向国电南瑞提供年度审计报告，并根据国电南瑞需要提供月度会计报表。
（7）在执行国家金融法律法规及金融监管有关规定基础上，中国电财将按国电南瑞的意愿或授权，向公司提供本协议所述的各项金融服务。
五、交易目的和交易对公司的影响
1、由于行业特点，我国电网企业主要有国家电网公司、中国南方电网有限责任公司两家。公司所从事的行业主要是为国家电网公司及所属公司提供产品和服务，在生产销售活动所发生的部分关联交易属于正常的经营活动，是无法避免的，所发生的关联交易合同基本通过招标方式取得，交易定价公允。交易的目的是为了本公司主营业务的需要，满足国家电网公司及其所属公司对产品的需求，并不影响公司独立性，而且交易是持续和必要的。
2、公司与国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司发生的上述日常关联交易是公司及附属企业正常生产经营需要，符合正常商业条款及公平原则并在框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易条件及定价公允，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害本公司和股东利益的情形。
3、中国电财为公司及附属子公司提供金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。
六、备查文件目录
1、公司第六届董事会第三十六次会议决议；
2、独立董事意见；
3、审计委员会意见。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十九日
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2019-030
国电南瑞科技股份有限公司
关于2019年度房产租赁及综合服务的关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
交易内容：鉴于公司经营规模的日益扩大，在北京、上海、天津、南京等地区的部分子公司，就近无法通过现有生产、办公用房满足正常经营需求，同时为公司员工提供出差住宿服务、综合服务（餐饮、物业、代缴能源费等），拟租赁关联方国网电力科学研究院有限公司（以下简称“国网电科院”）、南瑞集团有限公司（以下简称“南瑞集团”）、中国电力科学研究院有限公司（以下简称“中国电科院”）及所属公司的相关房产用于生产经营，合计租金不超过5,280.88万元。同时将位于南京、北京等地区的部分闲置房产，出租给国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司用于生产经营，合计租金不超过2,039.17万元。并接受中国电科院、南瑞集团及所属公司提供综合服务等，合计费用不超过16,212.80万元。
历史关联交易：除日常关联交易外，公司近十二个月累计关联交易如下：
1、关联投资事项：经第六届董事会第二十五次会议审议通过，公司与关联方国网陕西省电力公司（以下简称“陕西电力”）及其他 1 名非关联方共同出资设立铜川银河配售电公司，其中国电南瑞以现金出资 1000 万元，股权占比 20%；经第六届董事会第二十八次会议审议通过，公司、控股股东南瑞集团及其他 2 家非关联方将其持有的南京宁和轨道交通 PPP 项目公司全部股权按协议约定一次性转让给回购方南京宁北轨道交通有限公司，其中国电南瑞股权转让金额分别为 8.46 亿元；经第六届董事会第三十次会议审议通过，公司与关联方国网电动汽车服务有限公司、许继电气股份有限公司（以下简称“许继电气”）及其他 5 名非关联方以现金方式共同出资设立国联智慧能源与电动交通技术创新中心（苏州）有限公司，其中国电南瑞出资 600 万元，股权占比 10%。
2、专项委托贷款：公司于 2015 年收到南瑞集团转拨付的资本性财政资金 1,200 万元，根据财政部规定，该笔资本性财政性资金作为专项委托贷款，利率 为 0.1%，每年签一年期限合同，待国电南瑞增资扩股时，依法转为南瑞集团的股权投资。
一、关联交易概述
鉴于公司经营规模的日益扩大，在北京、上海、天津、南京等地区的部分子公司，就近无法通过现有生产、办公用房满足正常经营需求，同时为公司员工提供出差住宿服务、综合服务（餐饮、物业、代缴能源费等），拟租赁关联方国网电科院、南瑞集团、中国电科院及所属公司的相关房产用于生产经营，合计租金不超过5,280.88万元。同时将位于南京、北京等地区的部分闲置房产，出租给国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司用于生产经营，合计租金不超过2,039.17万元。并接受中国电科院、南瑞集团及所属公司提供综合服务等，合计费用不超过16,212.80万元。
南瑞集团为公司控股股东，国网电科院系南瑞集团唯一股东，国家电网有限公司系国网电科院和中国电科院唯一股东，本次房产租赁及综合服务构成关联交易。根据相关规定，本次交易不构成重大关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截止本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人的非日常关联交易未达到3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，本次房产租赁及综合服务无需提交股东大会审议。
二、关联方介绍
1、关联关系：
（1）南瑞集团为公司控股股东，持有公司51.78%股权；国网电科院为南瑞集团唯一股东，持有其100%股权，同时国网电科院亦为国电南瑞股东，持有公司5.45%股权；国家电网有限公司（简称“国家电网公司”）为国网电科院唯一股东，持有其100%股权；国务院国有资产监督管理委员会为国家电网公司的出资人代表。
（2）国网公司为中国电科院唯一股东，持有其100%股权。
2、关联方概况
（1）公司名称：国网电力科学研究院有限公司
法定代表人：冷俊
注册地址：南京江宁经济技术开发区诚信大道19号
注册资本：600000万人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主营业务：电力及其它工业控制、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备（不含卫星地面接收设备）的理论研究、技术开发、产品制造、销售、技术服务；电力高压计量、试验及安装调试工程；科技期刊的编辑出版、发行；承包境外电力系统与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料及本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务，本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；对外劳务合作。
（2）公司名称：南瑞集团有限公司
法定代表人：冷俊
注册地址：南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号
注册资本：200000万人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主营业务：电力及其它工业控制设备、电力信息技术应用系统、计算机网络及综合信息资源管理系统、电力系统仿真分析系统、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备的开发、制造、销售、技术服务、出口；高电压计量、试验及系统安装调试工程；所属企业自研、自产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件进口；承包境外电力系统自动化与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；节能技术开发、技术推广、技术转让、技术服务；资产管理、合同能源管理；电力销售；配电网建设及运营管理；自有房屋租赁；住宿服务；餐饮服务；职业技能培训（不含与学历教育相关的培训或服务）。
（3）公司名称：中国电力科学研究院有限公司
法定代表人：郭剑波
注册地址: 北京市海淀区清河小营东路15号
注册资本： 300000.000000万人民币
企业类型：有限责任公司(法人独资)
主营业务：认证服务；从事电力系统及工业自动化、高电压与绝缘技术、电能质量及节能、新能源和可再生能源、信息系统、电子产品、通信系统、计算机应用的技术开发、技术转让、技术咨询、服务及开发产品的销售；电力工程承包；进出口业务；电力工程的技术研究、设计、施工、安装、调试以及与上述业务相关的技术咨询、技术服务、技术开发、技术检测、设备监理、工程监理；输变电工程、防腐保温工程、建筑防水工程的承包、施工与设备安装；岩土工程和结构加固；输电线路在线监测的技术开发、产品生产与销售、技术服务以及安全性评估；电力相关软件的研究、设计、开发、销售、安装、调试及与上述业务相关的技术咨询、技术服务、代理销售；电力工程施工设备与机具、电站辅机和配套设备、高温高压管件、电力工程材料和部件、焊接材料、防腐保温材料以及防水材料的开发、生产、销售；工程建设项目与物资采购招标代理；质量管理服务、信息咨询服务；学术交流；物业管理；广告业务。
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的
1、公司及子公司拟租赁国网电科院、南瑞集团、中国电科院位于南京、北京、上海、天津等地区的房产，具体预计情况如下：
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2、公司将位于南京、北京等地区的房产出租，具体预计情况如下：
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3、公司子公司拟接受中国电科院、南瑞集团及所属公司提供的综合服务，具体预计情况如下：
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（二）关联交易价格确定的一般原则和方法
1、公司与上述关联方发生的房产租赁费以租赁房产所在地独立第三方市场价格为参考，由双方协商确定租赁价格。
2、公司与上述关联方发生的综合服务费以市场价为参考，由双方根据服务种类协商确定具体服务价格。
四、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
公司租赁国网电科院、南瑞集团、中国电科院公司房产，系为适应公司经营规模扩大需要，交易条件及定价公允，符合交易公平原则，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形，交易结果不会对公司的经营造成重大影响。
公司向国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司出租房产，有利于提高资产使用效率，交易条件及定价公允，符合交易公平原则，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形，交易结果不会对公司的经营造成重大影响。
公司接受南瑞集团及所属公司、中国电科院综合服务，系为上述关联方为公司提供餐饮、物业、代缴能源费等业务，交易条件及定价公允，符合交易公平原则，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形，交易结果不会对公司的经营造成重大影响。
五、审批程序
1、公司第六届董事会第三十六次会议审议通过《关于2019年度与关联方房产租赁及综合服务的议案》，会议应到董事12名，实到董事12名，出席会议的7名关联董事（冷俊、张建伟、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林）回避了表决，参与表决的4名独立董事及1名非关联董事全部同意本议案。
2、公司独立董事已事前认可并在本次董事会上对本次关联交易发表意见，公司董事会审计委员会对该关联交易事项进行了审核，形成书面意见并同意提交公司董事会审议。具体意见详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
六、需要特别说明的历史关联交易情况
除日常关联交易外，公司本次交易披露前 12 个月内公司与同一关联人（国网公司及所属公司）发生关联交易的金额为8.74亿元（详见“重要内容提示-历史关联交易”所述）。
七、上网公告附件
1、公司第六届董事会第三十六次会议决议；
2、独立董事意见；
3、审计委员会意见。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十九日
证券代码600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2019-031
国电南瑞科技股份有限公司
关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第六届董事会第三十六次会议于2019年4月25日召开，以12票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的预案》，公司拟对注册资本进行变更，同时根据上述变更情况对《公司章程》进行了相应修订，具体如下：
一、注册资本变更情况
目前，公司已完成2018年限制性股票激励计划的限制性股票授予登记事项，发行股份3,845.1万股，公司股本由458,366.4125万股增至462,211.5125万股，根据《公司法》、《证券法》等法律法规及相关规定，公司拟申请增加注册资本3,845.1万元人民币，公司注册资本将由458,366.4125万元人民币增加至462,211.5125万元人民币。
二、公司章程修订情况
鉴于上述注册资本变更，拟修订《公司章程》如下：
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此预案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十九日
证券简称：国电南瑞证券代码：600406 公告编号：临2019-032
国电南瑞科技股份有限公司关于在中国银行间市场
交易商协会注册发行债务融资工具的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，满足国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”或“公司”）的发展需求，公司拟在中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币25亿元（含25亿元）的超短期融资券。具体情况如下：
一、本次超短期融资债券发行方案
1、计划发行规模
国电南瑞本次申请注册超短期融资券金额不超过人民币25亿元（含25亿元）。
2、募集资金用途
国电南瑞本次申请发行超短期融资券募集资金用途为补充公司营运资金、偿还公司债务等符合国家相关法律法规及中国银行间市场交易商协会允许的用途。
3、超短期融资券发行日期及期限
国电南瑞将根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内一次性或分期择机发行，每期超短期融资券的发行期限不超过270天（含270天）。
4、超短期融资券发行方式
本次超短期融资券由承销机构以余额包销方式在全国银行间债券市场公开发行。
5、超短期融资券发行对象
本次超短期融资券面向全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）发行。
6、发行批次
本次超短期融资券将根据公司的实际资金需求，在获准注册的有效期内一次性或分期发行。
7、超短期融资券发行利率
根据国电南瑞评级情况、拟发行期间市场利率水平和银行间债券市场情况以及与承销商协商情况确定。
8、主承销商
拟委托有资质的金融机构作为本次发行的主承销商。
9、决议的有效期
本次超短期融资券事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次发行超短期融资券的注册及存续有效期内持续有效。
二、董事会提请股东大会授权事宜
为保证国电南瑞超短期融资券的顺利发行，董事会提请公司股东大会授权公司经营层全权负责办理与本次发行超短期融资券有关的一切事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，制定以及修订、调整本次发行超短期融资券的具体发行方案，包括但不限于具体发行规模、发行数量、债券期限、债券利率或其确定方式、发行安排、发行时间、评级安排、具体申购办法、具体配售安排、赎回条款或回售条款、偿付顺序、还本付息方式、募集资金用途等与本次发行有关的全部事宜；
2、决定并聘请参与本次发行的中介机构，办理本次超短期融资券发行申报注册、备案、上市、还本付息等事宜；
3、签署与本次发行超短期融资券有关的合同、协议和相关的法律文件；
4、除根据有关法律、法规或《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化、市场变化等情况，对本次超短期融资券发行、存续中的有关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否实施本次超短期融资券的发行工作；
5、办理与本次发行超短期融资券有关的其他事项；
6、本授权有效期限自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
董事会提请股东大会同意董事会授权公司经营层为本次发行超短期融资券的获授权人士，代表公司根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与本次发行超短期融资券有关的事务。
三、本次拟注册发行的债务融资工具履行的内部审批程序
本次拟注册发行的债务融资工具事项已经公司第六届董事会第三十六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会批准。公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次拟注册发行的债务融资工具后续事宜。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十九日
证券简称：国电南瑞证券代码：600406 公告编号：临2019-033
国电南瑞科技股份有限公司
公司债券发行预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为了进一步改善公司债务结构、拓宽公司融资渠道、满足公司资金需求，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规的规定，并结合目前债券市场和公司的资金需求情况，公司拟申请公开发行公司债券。发行预案如下：
一、关于公司符合公开发行公司债券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，经核查公司相关情况，公司申请公开发行公司债券，符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的向合格投资者公开发行公司债券的各项规定，具备向合格投资者公开发行公司债券的资格。
二、本次公司债券发行方案
（一）计划发行规模、发行方式及票面金额
本次公司债券采取面向合格投资者公开发行的方式，发行规模不超过人民币10亿元（含10亿元），可采取一次发行或分期发行。具体发行规模、是否分期发行及分期方式提请股东大会授权董事会或董事会获授权人士，根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。本次公司债券的票面金额为人民币100元。
（二）债券期限
本次公司债券期限不超过3年（含3年），可以设定单一期限品种，也可以设定为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会或董事会获授权人士，在发行前根据公司资金需求情况和市场情况，在上述范围内确定。
（三）还本付息
本次公司债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
（四）债券利率及确定方式
本次公司债券为固定利率债券，票面利率由公司与主承销商根据网下向合格投资者簿记建档的结果在预设利率区间内协商后确定。本次公司债券的利率及确定方式提请股东大会授权董事会或董事会获授权人士，根据法律法规和市场情况与主承销商协商确定。
（五）发行对象
本次公司债券发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》的合格投资者。本次公司债券不向公司股东优先配售。
（六）募集资金的用途
本次公司债券的募集资金在扣除发行费用后拟用于偿还存量有息负债、补充营运资金和其他符合国家法律法规的用途。
（七）担保安排
本次公司债券不设置担保。
（八）赎回条款或回售条款
本次公司债券的赎回条款或回售条款提请股东大会授权董事会或董事会获授权人士，根据法律法规和市场情况确定。
（九）公司的资信情况、偿债保障措施
公司资信情况良好。公司将设立专门的偿付工作小组，制定并严格执行资金管理计划，聘请债券受托管理人并制定债券持有人会议规则，设立偿债保障金账户以及严格履行信息披露义务等方式保障本次债券偿付。本次公司债券具体偿债保障措施提请股东大会授权董事会或董事会获授权人士，根据法律法规和市场情况确定。
（十）上市安排
在满足上市的条件下，公司在本次公司债券发行结束后将尽快向上海证券交易所提出关于本次公司债券交易上市的申请。经监管部门批准/核准，在相关法律法规允许的前提下，公司亦可申请本次公司债券于其他证券交易场所上市交易。提请股东大会授权董事会或董事会获授权人士，在本次公司债券核准发行后根据相关规定办理上市交易事宜。
（十一）承销方式
本次公司债券由主承销商组织承销团以余额包销方式进行。
（十二）决议的有效期
本次发行公司债券的决议自股东大会审议通过之日起生效，有效期截至中国证券监督管理委员会核准本次债券发行之日起24个月。
（十三）授权事宜
为有效把握市场机遇，提高发行效率，根据市场惯例和监管机构的意见和建议，董事会提请股东大会授权董事会及董事会获授权人士，在股东大会审议通过的决议范围内，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理本次公司债券的全部事项，包括但不限于：
1、依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和市场的具体情况，制定及调整本次公司债券发行的具体方案，包括但不限于具体发行规模、发行品种、发行数量、债券期限、债券利率或其确定方式、发行安排、发行时间、评级安排、具体申购办法、具体配售安排、赎回条款或回售条款、偿付顺序、还本付息方式、募集资金用途、债券上市等与本次公司债券发行有关的全部事宜；
2、决定聘请中介机构，办理本次公司债券的申报事宜，以及在本次公司债券完成发行后，办理本次公司债券的上市、还本付息等事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于承销协议、债券受托管理协议、上市协议及其他法律文件等）；
3、为本次公司债券选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则；
4、与相关商业银行商谈开设募集资金专项账户事宜，并根据项目进展情况及时与受托管理人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户及资金三方监管协议；
5、除根据有关法律、法规或《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化、市场变化等情况，对本次公司债券发行、存续中的有关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否实施本次公司债券的发行工作；
6、办理与本次公司债券有关的其他事项。董事会提请股东大会同意董事会授权公司董事长为本次公司债券的获授权人士，代表公司根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与本次公司债券有关的事务。以上授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、公司简要财务会计信息
1、最近三年及一期合并财务报表
（1）最近三年及一期合并资产负债表
单位：万元
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（2）最近三年及一期合并利润表
单位：万元
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(下转75版)
