西南证券股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人廖庆轩、主管会计工作负责人吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）叶平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 公司债券发行事宜
2019年3月，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2019]353号），核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过50亿元的公司债券；本次公司债券采用分期发行方式，首期发行自核准发行之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自核准发行之日起24个月内完成；该批复自核准发行之日起24个月内有效。2019年4月，公司发行了规模为25亿元的2019年公开发行公司债券（第一期），票面利率为3.85%，期限为3年；同月，该期公司债券在上海证券交易所集中竞价系统和固定收益证券综合电子平台上市，并面向合格投资者交易。有关内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《2019年公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》及《2019年公开发行公司债券（第一期）在上海证券交易所上市的公告》。
3.2.2 诉讼仲裁进展情况
报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁及进展情况详见公司2018年年度报告，除此之外，公司新增或有新进展且金额超过人民币1,000万元的诉讼、仲裁事项如下：
截至目前，投资者因鞍山重型矿山机器股份有限公司重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷未诀诉讼案件共计96起，涉及金额约3,256万元，案件均处于一审审理阶段。
3.2.3 子公司转让进展
2018年12月，经重庆市国有资产监督管理委员会、重庆市地方金融监督管理局批复同意，公司将所持重庆股份转让中心有限责任公司19%股权转让予公司控股股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司（有关内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于转让重庆股份转让中心有限责任公司部分股权的关联交易公告》）。报告期内，重庆股份转让中心有限责任公司已完成本次股权转让的工商登记备案手续，公司已收到本次转让的全部款项合计6,194万元。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2019-013
西南证券股份有限公司
第八届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第十三次会议，于2019年4月26日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决监事3人，实际参加表决监事3人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过《关于公司2019年第一季度报告的议案》。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇一九年四月二十九日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2019－014
西南证券股份有限公司
第八届董事会第二十一次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第二十一次会议，于2019年4月26日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、《关于公司2019年第一季度报告的议案》
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2019年第一季度报告正文》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2019年第一季度报告》。
二、《关于公司2019年对口扶贫捐赠的议案》
（一）同意公司2019年向重庆酉阳、彭水、巫溪、城口4个贫困县的对口扶贫捐赠事宜，捐赠金额不超过（含）310万元人民币；
（二）同意授权公司经理层全权办理上述捐赠有关事宜。此项授权为单项授权，该授权额度不包含董事会对总裁的年度捐赠授权额度。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十九日
公司代码：600369 公司简称：西南证券
2019年第一季度报告
