深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2019-021

2018年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,247,201,704为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）公司报告期主营业务

公司的主要产品为肝素钠原料药和依诺肝素制剂，肝素钠原料药药品已获得由广东省食品药品监督管理局颁发的编号为粤20160119号药品生产许可证。公司生产的肝素钠原料药除部分供应天道医药外，其余大部分出口给国外客户，包括Sanofi-Aventis，Pfizer等世界知名的跨国医药企业。由于客户集中度相对较高，公司销售模式主要为直接销售，仅有小部分采取代理销售。2018年，公司完成收购多普乐100%股权，将多普乐及其全资子公司天道医药纳入公司的财务合并报表范围。收购完成后，公司主营业务由肝素钠原料药生产销售拓展为肝素钠原料药及依诺肝素钠制剂的生产销售。

肝素拥有抗凝血、抗血栓等多种功能，肝素钠原料药主要用于制作标准肝素制剂和低分子肝素原料药，进而制作低分子肝素制剂。依诺肝素钠制剂属于低分子肝素制剂，临床应用广泛。目前公司主营业务收入主要来源于肝素钠原料药和依诺肝素钠制剂的销售。

（二）行业发展形势及公司行业地位

近几年肝素行业需求稳定增长，受到肝素粗品近几年价格上涨的推动，肝素原料药2018年继续保持上涨，行业呈现量价齐升的态势。公司作为全球主要的肝素钠原料药供应商，依靠严格而有效的质量管理体系，高质量的产品和强大的供应能力，保持在全球肝素原料药行业的领先地位。报告期内，公司建立肝素全产业链运营体系，天道医药的依诺肝素钠制剂已在波兰、德国、英国、意大利、西班牙等欧洲主要国家开始销售，未来将开拓更多欧洲国家市场，持续扩张欧洲市场份额。除欧美地区以外，公司还将开拓其他有价值的国际市场。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

同一控制下企业合并

单位：人民币元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

√ 是 □ 否

报告期内，公司以现金收购深圳市多普乐实业发展有限公司100%股权，本次收购属于同一控制下的企业合并，根据会计准则要求需追溯调整2018年度合并财务报表的期初数及上年同期数。公司自2018年三季度起将多普乐纳入合并范围，已披露的2018年一季度报告和半年度报告未将多普乐纳入。

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

（1）公司债券基本信息

■

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

2016年，联合信用评级有限公司对公司和公司发行的“16海普瑞”债券的信用状况进行了综合分析和评估，经审定，公司主体长期信用等级为AA+，评级展望为“稳定”，债券信用等级为AA+。2017年6月29日，联合信用评级有限公司完成对公司已发行债券的跟踪评级，确定公司主体长期信用等级为AA+，评级展望为“稳定”，债券信用等级为AA+。

2018年6月22日，联合信用评级有限公司完成对公司已发行债券的跟踪评级，确定公司主体长期信用等级为AA+，评级展望为“稳定”，“16海普瑞”公司债券信用等级为AA+。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

2018年，公司根据“攀新高、走新路”发展战略和年度生产经营计划，继续积极并有效地推进肝素全产业链整合，收购多普乐，打通肝素上下游产业，实现肝素全产业链一体化经营。同时，公司建立并实施新的肝素粗品采购和管理模式，稳定并有效保障了公司的肝素粗品供应，为肝素钠原料药的增产增收创造了有利条件。SPL的胰酶原料药收入和利润快速增长；赛湾生物的CDMO业务通过收购后的业务和管理整合，收入快速增长，经营业绩明显提升；公司的创新药业务通过股权投资、品种授权、境内设立合资公司等形式稳步推进有关品种在境内外的临床和申报准备工作。在这些因素共同作用下，公司实现了营业收入、净利润和经营活动现金流的大幅度增长。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内,公司完成对多普乐的收购，新增依诺肝素钠原料和制剂业务。2018年度肝素钠原料药、胰酶原料药、依诺肝素钠制剂和CDMO业务增长，带来公司营业收入和盈利能力的显著提升。

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2018年6月15日财政部发布了《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）文件，对一般企业财务报表格式进行了修订，公司自第四届董事会第十八次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》之日起执行相关规定。根据财会[2018]15号文件的要求，公司调整以下财务报表项目的列示，并对可比会计期间的比较数据进行相应调整：

1、原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目；

2、原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目；

3、原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”项目；

4、原“工程物资”项目归并至“在建工程”项目；

5、原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付账款”项目；

6、原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目；

7、原“专项应付款”、“长期应付职工薪酬”项目归并至“长期应付款”项目；

8、新增“研发费用”项目，原计入“管理费用”项目的研发费用单独列示为“研发费用”项目；

9、在“财务费用”项目下列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。

除上述项目变动影响外，本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整。本次会计政策变更不会对当期和会计政策变更前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生任何影响。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司2018年度纳入合并范围的子公司共44家，报告期内新增17家，减少1家。详见“第十一节财务报告”之“八、合并范围的变更”。

（4）对2019年1-3月经营业绩的预计

□ 适用 √ 不适用

证券代码： 002399 证券简称： 海普瑞 公告编号： 2019-019

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

第四届董事会第二十一次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议（以下简称“会议”）通知及议案于2019年4月15日以电子邮件的形式发出，会议于2019年4月25日上午10:00在深圳市南山区松坪山郎山路21号董事会会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人，公司监事及高级管理人员列席会议。会议由公司董事长李锂先生主持。本次会议的通知、召开以及参与表决董事人数均符合有关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。

经与会董事认真审议并通过了以下议案：

1、审议通过了《2018年度董事会工作报告》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

本议案尚需提交2018年年度股东大会审议。

《2018年度董事会工作报告》内容详见公司《2018年年度报告》，刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

独立董事张荣庆、陈俊发、王肇辉向董事会提交了《独立董事述职报告》，并将在公司2018年年度股东大会上述职。

2、审议通过了《2018年度总经理工作报告》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

总经理就2018年度公司经营情况及2019年度工作计划向董事会汇报，董事会审议通过。

3、审议通过了《〈2018年年度报告〉及其摘要》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

本议案尚需提交2018年年度股东大会审议。

4、审议通过了《2018年度财务决算报告》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

本议案尚需提交2018年年度股东大会审议。

公司《2018年度财务决算报告》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

5、审议通过了《2018年度利润分配预案》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

本议案尚需提交2018年年度股东大会审议。

经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度母公司实现净利润272,818,038.86元。本年度实际可供投资者分配的利润为1,940,094,058.22元。

在综合考虑公司盈利前景、资产状况及市场环境的前提下，现提出2018年度利润分配预案如下：以1,247,201,704股为基数，每10股派现金红利1.00元（含税），共计派现金红利124,720,170.40元，剩余利润作为未分配利润留存。不送红股，不以公积金转增股本。

以上利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，符合《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等要求。公司独立董事对利润分配方案进行了事前认可并发表了独立意见。

6、审议通过了《关于公司高级管理人员2018年度薪酬的议案》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对（相关人士回避表决）。

独立董事就此议案发表了独立意见。

7、审议通过了《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

独立董事对此项议案发表了独立意见。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，公司独立财务顾问中天国富证券有限公司对此项议案发表了核查意见。公司《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、相关独立董事意见、核查意见及鉴证报告刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

8、审议通过了《2018年度内部控制自我评价报告》和《内部控制规则落实自查表》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

独立董事对此项议案发表了独立意见。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制审计报告》。

《2018年度内部控制自我评价报告》、《内部控制规则落实自查表》、《内部控制审计报告》及相关独立董事意见刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

9、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

独立董事对此项议案发表了独立意见。《关于公司会计政策变更的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

10、审议通过了《关于多普乐2018年度业绩承诺完成情况的议案》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的业绩承诺完成情况专项审核报告，多普乐2018年度经审计归属于母公司的净利润20,541.07万元，扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润20,042.84万元，相当于2018年度承诺净利润19,060.00万元的105.16%，已完成2018年度业绩承诺。

《关于多普乐2018年度业绩承诺完成情况的说明》、《多普乐2018年度业绩承诺完成情况专项审核报告》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

11、审议通过了《关于全资孙公司向银行申请授信额度的议案》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

《关于全资孙公司向银行申请授信额度的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

12、审议通过了《关于提请召开2018年年度股东大会的议案》

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

其中，上述1、3、4、5项议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。《关于召开2018年年度股东大会的通知公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

特此公告。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

董事会

二〇一八年四月二十九日

证券代码： 002399 证券简称： 海普瑞 公告编号： 2019-025

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

关于召开2018年年度股东大会的

通知公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月25日召开的第四届董事会第二十一次会议决议的内容，公司定于2019年5月21日召开2018年年度股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次股东大会相关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2018年年度股东大会

2、股东大会的召集人：第四届董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次会议审议的议案经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过后提交。程序符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2019年5月21日下午14:00

网络投票时间：2019年5月20日～2019年5月21日

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年5月21日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2019年5月20日15:00至2019年5月21日15:00期间的任意时间。

5、股权登记日：2019年5月14日（周二）

6、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

7、出席对象：

（1）截至股权登记日2019年5月14日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、现场会议召开地点：深圳市福田区华侨城侨城东路2002号深圳博林圣海伦酒店二楼会议室

二、会议审议事项

1、《2018年度董事会工作报告》；

2、《2018年度监事会工作报告》；

3、《〈2018年年度报告〉及其摘要》；

4、《2018年度财务决算报告》；

5、《2018年度利润分配预案》。

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

以上议案经第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过，议案内容详见2019年4月29日公司刊登于指定信息披露媒体的《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议公告》等相关公告。

公司将对议案按照相关规定实施中小投资者单独计票并披露投票结果，其中中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表：

■

四、会议登记方法

1.登记方式

（1）自然人股东须持本人身份证、证券账户卡或者其他能够表明其身份的有效证件或证明等办理登记手续；受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、证券账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记；

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章的营业执照复印件）、法定代表人身份证明书、证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、证券账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记；

（3）异地股东凭以上有关证件采取信函或传真方式进行登记（传真或信函须在2019年5月20日17:00前送达或传真至本公司董秘办）。

2.登记时间：2019年5月20日上午9:00-11:30，下午13:30-17:00。

3.登记地点：深圳市南山区松坪山郎山路21号公司董秘办。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其他事项

1.联系方式

电话：0755-26980311

传真：0755-86142889

联系人：步海华

联系地址：深圳市南山区松坪山郎山路21号

邮政编码：518057

2.会议费用情况

本次临时股东大会现场会议会期半天，与会股东或委托代理人的食宿、交通等费用自理。

3.若有其他事宜，另行通知。

七、备查文件

1.第四届董事会第二十一次会议决议；

2.第四届监事会第十六次会议决议。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程；

2.授权委托书。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

董事会

二〇一九年四月二十九日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一 网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362399”，投票简称为“海普投票”。

2.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二.通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2019年5月21日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月20日下午15：00，结束时间为2019年5月21日下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本人/本公司出席深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2018年年度股东大会，并对以下提案代为行使表决权。

本次股东大会提案表决意见表

■

注：1、委托人根据受托人的指示，对非累积投票提案，在相应的意见下打“√”为准，“同意”、“反对”、“弃权”三者只能选其一，选择一项以上或未选择的，视为弃权。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均为有效。

3、授权委托书的有效期限为自授权委托书签署之日起至2018年年度股东大会结束时止。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码：

委托人证券账号：

委托人持股数量：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

证券代码： 002399 证券简称： 海普瑞 公告编号： 2019-020

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

第四届监事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司第四届监事会第十六次会议通知于2019年4月15日以电子邮件的形式发出，会议于2019年4月25日上午11:00在深圳市南山区松坪山郎山路21号会议室以现场和通讯相结合的方式召开。应参加监事3人，实际参加监事3人，董事会秘书列席会议，会议由监事会主席郑泽辉先生主持，本次会议符合《公司法》等有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议合法有效。

经过全体监事认真讨论，审议并形成了如下决议：

1、审议通过了《2018年度监事会工作报告》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

《2018年度监事会工作报告》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

2、审议通过了《〈2018年年度报告〉及其摘要》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交2018年年度股东大会审议。

经核查，监事会认为：公司《〈2018年年度报告〉及其摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；所包含的信息真实客观反映了公司2018年度的财务状况和经营成果；不存在任何虚假记载、误导性表述或者重大遗漏。

3、审议通过了《2018年度财务决算报告》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交2018年年度股东大会审议。

公司《2018年度财务决算报告》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

4、审议通过了《2018年度利润分配预案》

表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

本议案尚需提交2018年年度股东大会审议。

经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度母公司实现净利润272,818,038.86元。本年度实际可供投资者分配的利润为1,940,094,058.22元。

在综合考虑公司盈利前景、资产状况及市场环境的前提下，现提出2018年度利润分配预案如下：以1,247,201,704股为基数，每10股派现金红利1.00元（含税），共计派现金红利124,720,170.40元，剩余利润作为未分配利润留存。不送红股，不以公积金转增股本。

以上利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，符合《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等要求。

5、审议通过了《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

经核查，监事会认为：公司2018年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理办法的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。

《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

6、审议通过了《2018年度内部控制评价报告》和《内部控制规则落实自查表》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

经核查，监事会认为：公司根据相关法律法规的要求和自身经营特点，已建立了较为完善的内部控制体系，符合公司现行管理的要求和公司发展的需要，保证了公司各项业务的正常进行；公司内部控制组织机构完整，各职能部门人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行和监督；报告期内，公司内部控制体系规范、合法、有效，并得到了有效的执行。公司2018年度内部控制评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设及运行的实际情况。

公司《2018年度内部控制评价报告》、《内部控制规则落实自查表》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

7、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

经核查，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，因此，同意公司本次会计政策变更。

《关于公司会计政策变更的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

其中，上述1、2、3、4项议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

特此公告。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

监事会

二〇一八年四月二十九日

证券代码： 002399 证券简称： 海普瑞 公告编号： 2019-023

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

2018年度募集资金存放与

使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]404 号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）4010万股，共募集资金人民币593,480.00万元，扣除发行费用人民币217,99.58万元后，实际募集资金净额为人民币571,680.42万元。上述资金到位情况经中审国际会计师事务所验证，并由其出具中审国际验字【2010】第01020002号《验资报告》。

根据财政部2010年12月28日财会[2010]25号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司企业做好2010年年报工作的通知》，发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应计入当期损益。公司对原计入资本公积的路演推介费用67.38万元转出计入当期管理费用核算；对于此项，公司已于2011年03月13日已经从自有资金划转至募集资金专户存储，故发行费用为人民币21,732.20万元，公司重新确认的实际募集资金净额为人民币571,747.80万元。

截至2018年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

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截至2018年12月31日，公司累计使用募集资金共计：584,916.65万元（其中：用于募投项目工程建设71,529.57万元；使用超募资金偿还银行贷款33,000.00万元、用于补充永久性流动资金为258,393.55万元、用于对外投资211,238.55万元、用于购买土地10,755.00万元），尚未使用的募集资金余额为：94,861.57万元，期末募集资金账户余额为：94,861.57万元。与2018年12月31日的募集资金账户的银行对账单金额相符。

公司的募集资金以活期、定期的形式存放在招商银行股份有限公司深圳新时代支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行财富支行、上海银行股份有限公司深圳分行、中国银行深圳福华支行、宁波银行深圳后海支行、平安银行深圳卓越城支行、建行深圳华侨城支行的专项账户中。其中活期存款共16,280.66万元（16,124.67万元存招商银行专户中，0.51万元存在光大银行专户中，0.72万元存在上海银行专户中，138.42万元存在中国银行专户中，16.00万元存在宁波银行专户中，0.34万元存在建设银行专户中）；定期存款78,580.91万元（招商银行专户：智能定期存款35,819.91万元；光大银行专户：五年定期存款10.00万元；中国银行专户：六个月定期存款30,000.00万元；建设银行专户：三年定期存款12,751.00万元）。截至2018年12月31日，公司募集资金余额为人民币94,861.57万元，资金存放情况如下：

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二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和运用，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》相关要求，制定了《募集资金使用管理办法》、《关于规范上市公司募集资金使用管理的通知》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用管理的通知》，规范募集资金使用申请、审批流程、使用额度、支付方式等关键环节的操作。

公司严格按照《募集资金使用管理办法》的规定，实行募集资金专项存款制度。2010年5月18日、2010年9月13日公司与保荐机构中国建银投资证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）以及招商银行股份有限公司深圳新时代支行（以下简称“招行”）签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金三方监管协议之补充协议》，2011年7月29日公司与保荐机构和招行签订《募集资金三方监管补充协议》，明确了各方权利与义务；三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；招行专项账户账号：755905017610501。2012年4月22日，在董事会的批准下，公司与保荐机构和光大银行签订了《募集资金三方监管协议》，在光大银行新开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；光大银行专户账户：78200188000122548；2012年8月16日，在董事会的批准下，公司与保荐机构和上海银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，在上海银行开设一个募集资金专户，协议中明确了各方的权利和义务；三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；上海银行专户账户号0039290303001889558。2015年9月9日，在董事会的批准下，公司与独立财务顾问和中国银行深圳福华支行签订了《募集资金三方监管协议》，在中国银行深圳福华支行新开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；中国银行专户账户：769265869723；2015年10月10日，在董事会的批准下，公司与独立财务顾问和宁波银行深圳后海支行签订了《募集资金三方监管协议》，在宁波银行深圳后海支行新开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；宁波银行专户账户：73090122000032545；2016年11月18日，在董事会的批准下，公司与独立财务顾问和平安银行深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，在平安银行深圳分行新开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；平安银行专户账户：15000018257425 ；2017年04月26日，在董事会批准下，公司与独立财务顾问和中国建设银行深圳华侨城支行签订了《募集资金三方监管协议》，在中国建设银行深圳华侨城支行新开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；建设银行专户账户：44250100000700000863。

按照协议约定，公司在招商银行新时代支行开设了募集资金专用账户（简称“招行专户”）、中国光大银行深圳分行财富支行（简称“光大银行专户”）、上海银行股份有限公司深圳分行（简称“上海银行专户”）、中国银行深圳福华支行（简称“中国银行专户”）、宁波银行 深圳后海支行（简称“宁波银行专户”）、平安银行深圳卓越城支行（简称“平安银行专户”）、中国建设银行深圳华侨城支行（简称“建设银行专户”）开设了募集资金专用账户，集中存放首次公开发行募集资金，并以活期存款和定期存款的方式存储。

三、2018年1-12月募集资金实际使用情况表

单位：万元

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金投资项目实现效益情况

2013年11月29日，公司年产5万亿单位兼符合美国FDA和欧盟CEP药政标准的肝素钠原料药生产建设项目完成工程建设、设备调试等前期工作，达到了正常生产所需的条件，正式投产。2018年1-12月，募集资金投资项目实现效益27,281.80万元。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用不存在违规情形。

特此公告。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

董事会

二〇一九年四月二十九日

证券代码： 002399 证券简称： 海普瑞 公告编号： 2019-022

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

关于公司会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月25日召开的第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，现将相关事项公告如下：

一、本次会计政策变更概述

1、变更原因

根据财政部发布修订后的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号一一套期会计》（财会[2017]9号）、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（财会[2017]14号）的规定，要求单独在境内上市企业自2019年1月1日起施行新金融工具会计准则。

根据上述文件要求，公司对原采用的相关会计准则进行了相应调整。

2、变更日期

公司依据上述文件规定，将于2019年1月1日开始执行上述新金融工具会计准则。

3、变更前采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

4、变更后采用的会计政策

本次变更后，公司将按照财政部于2017年发布的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号一一套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（财会〔2017〕14号）的相关规定执行。其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更对公司的影响

根据上述财政部新修订的金融工具相关会计准则的要求，会计政策主要变更内容如下：

1、以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类；

2、将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备；

3、调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；

4、进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；

5、套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映公司的风险管理活动。

根据新旧准则的衔接规定，企业应当按照新金融工具准则的要求列报相关信息，涉及前期比较财务报表数据与新准则要求不一致的，无须调整。因此，新金融工具准则的执行不影响公司2018年度相关财务指标。

三、董事会关于会计政策变更的说明

董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的新金融工具准则进行的调整，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果，符合公司的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意公司本次会计政策变更。

四、独立董事意见

公司独立董事经过认真审查，认为：公司本次会计政策变更是根据财政部发布的新金融工具准则的要求进行的相应变更，符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审批程序，符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。因此，独立董事同意本次会计政策变更。

五、监事会意见

监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，因此，监事会同意本次会计政策变更。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第二十一次会议决议；

2、公司第四届监事会第十六次会议决议；

3、独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

董事会

二〇一九年四月二十九日

证券代码： 002399 证券简称： 海普瑞 公告编号： 2019-024

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

关于全资孙公司向银行申请

授信额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于全资孙公司向银行申请授信额度的议案》。现将相关事项公告如下：

公司董事会同意全资孙公司SPL Acquisition Crop.（以下简称“SPL”）向BMO Harris Bank（以下简称“BMO”）申请授信额度8,500万美元，授信期限为5年，主要用于偿还借款和补充运营所需的流动资金，SPL将全部资产抵押给BMO。实际授信的额度、期限与用途以银行批准为准。

公司董事会授权SPL董事会办理上述授信额度内的与授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任由本公司承担。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

董事会

二〇一九年四月二十九日

证券代码： 002399 证券简称： 海普瑞 公告编号： 2019-026

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

关于举行2018年年度报告

网上说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

/深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）将于2019年5月8日（星期三）下午15:00-17:00在“约调研”小程序举行2018年年度报告网上说明会，本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录“约调研”小程序参与本次说明会。

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参与方式一：在微信中搜索“约调研”小程序；

参与方式二：微信扫一扫右边二维码。

投资者依据提示，授权登入“约调研”小程序，即可参与交流。

公司董事长李锂先生、总经理单宇先生、副总经理兼董事会秘书步海华先生、财务总监张斌先生、独立董事陈俊发先生将出席本次年度报告网上说明会。

欢迎广大投资者积极参与，特此公告。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

董事会

二〇一九年四月二十九日