美的集团股份有限公司
关于2018年限制性股票激励计划
预留授予登记完成的公告
证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2019-068
美的集团股份有限公司
关于2018年限制性股票激励计划
预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）完成了2018年限制性股票激励计划预留授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、 2018年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2018年3月29日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《2018年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2018年4月23日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定〈2018年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等2018年限制性股票激励计划相关议案。
本次计划授予的限制性股票数量2,501万股，其中首次向344人授予2,221万股，占本次授予限制性股票总量的88.80%；预留280万股，占本次授予限制性股票总量的11.20%。首次授予价格为28.77元/股。
3、公司于2018年4月26日披露了《2017年度利润分配实施公告》，以总股本6,584,022,574股为基数，向全体股东每10股派发现金12.00元。本次权益分派股权登记日为2018年5月3日，除权除息日为2018年5月4日。
4、根据美的集团2017年年度股东大会授权，2018年5月7日公司召开第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司2018年限制性股票激励计划首次授予日的议案》和《关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，确定本次限制性股票的首次授予日为2018年5月7日，同意公司首次向343名激励对象授予2,215万股限制性股票，首次授予价格由28.77元/股调整为27.57元/股。
5、公司本次拟首次向343名激励对象授予限制性股票2,215万股，但在授予 日后，因24名激励对象放弃认缴，其所获授的合计158万股限制性股票予以取消， 故公司首次授予限制性股票实际授予的激励对象为319名，实际授予的限制性股 票的数量为2,057万股。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年6 月8日出具了广会验字[2018]G18027340015号《验资报告》，审验了公司截至2018 年6月6日止根据2018年限制性股票激励计划向319名激励对象首次授予限制性股票而定向发行限制性A股股票新增的注册资本和股本的实收情况。经审验，截至2018年6月6日止，公司已收到319名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币567,114,900.00元，其中增加股本人民币20,570,000.00元，增加资本公积人民币546,544,900.00元。
6、根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2018年限制性股票激励计划首次授予登记工作，首次授予限制性股票的上市日期为2018年6月21日。
7、根据美的集团2017年年度股东大会授权，2019年3月11日公司召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于向激励对象授予2018年预留限制性股票的议案》，确定本次限制性股票的预留授予日为2019年3月11日，同意公司授予34名激励对象256万股预留限制性股票，授予价格为23.59元/股。
二、 限制性股票的预留授予情况
1、限制性股票预留授予日：2019年3月11日。
2、限制性股票预留授予对象及授予数量：
公司本次拟向34名激励对象授予预留限制性股票256万股，但在授予日后，因2名激励对象放弃认缴，其所获授的合计14万股限制性股票予以取消，故公司预留授予限制性股票实际授予的激励对象为32名，实际预留授予的限制性股票的数量为242万股，具体如下：
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3、授予价格：限制性股票的预留授予价格为23.59元/股。
4、股票来源：公司向激励对象定向发行股票。
5、除因2名激励对象在授予日后放弃认缴，其所获授的合计14万股预留限制性股票予以取消外，激励对象获授预留限制性股票与公司第三届董事会第八次会议审议的情况一致。
6、本激励计划的有效期和解除限售安排
（1）本计划有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过72个月。
（2）本计划授予的限制性股票自本期激励计划预留授予日起满24个月后，在未来48个月内分4次解锁。解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
预留授予限制性股票解锁安排如下表所示：
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解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
三、本次授予股份认购资金的验资情况
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年4月27日出具了中汇会验[2019]2446号《验资报告》，审验了公司截至2019年4月23日止根据2018年限制性股票激励计划实际向32名激励对象预留授予限制性股票而定向发行限制性A股股票新增的注册资本和股本的实收情况。经审验，截至2019年4月23日止，公司已收到32名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币57,087,800.00元，其中增加股本人民币2,420,000.00元，增加资本公积人民币54,667,800.00元。
四、本次授予限制性股票的上市日期
本激励计划的预留授予日为2019年3月11日，预留授予限制性股票的上市日期为2019年5月10日。
五、截至2019年4月23日公司股本结构变动情况
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本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
六、其他事项说明
2018年限制性股票激励计划的筹集资金将用于补充公司流动资金。
特此公告。
美的集团股份有限公司董事会
2019年5月9日
证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2019-069
美的集团股份有限公司
关于第五期股票期权激励计划预留
授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）完成了第五期股票期权激励计划的预留授予登记工作，期权简称：美的JLC6，期权代码：037074，现将有关情况公告如下：
一、 第五期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2018年3月29日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《第五期股票期权激励计划（草案）》及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《第五期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2018年4月23日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定〈第五期股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第五期股票期权激励计划相关议案。
公司第五期股票期权激励计划向激励对象授予6,208万份股票期权，其中首次向1,341名激励对象授予5,508万份股票期权，占本次授予股票期权总量的88.72%；预留700万份股票期权，占本次授予股票期权总量的11.28%。首次授予的行权价格为57.54 元/股。
3、公司于2018年4月26日披露了《2017年度利润分配实施公告》，以总股本6,584,022,574股为基数，向全体股东每10股派发现金12.00元。本次权益分派股权登记日为2018年5月3日，除权除息日为2018年5月4日。
4、根据美的集团2017年年度股东大会授权，2018年5月7日公司召开第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第五期股票期权激励计划首次授予日的议案》和《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的首次授予日为2018年5月7日，同意公司首次向1,330名激励对象授予5,452万份股票期权，首次授予的行权价格由57.54元/股调整为56.34元/股。
公司原拟首次向1,330名激励对象授予5,452万份股票期权，由于在授予登记完成前发生相关调整事项，2名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第五期股票期权激励对象的条件。因此，实际完成第五期股票期权首次授予登记的激励对象由1,330名变更为1,328名，股票期权总量由5,452万份调整为5,442万份。并于2018年6月21日完成了首次授予股票期权的登记工作。
5、根据美的集团2017年年度股东大会授权，2019年3月11日公司召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予第五期预留股票期权的议案》，确定本次股票期权的预留授予日为2019年3月11日，同意公司向100名激励对象预留授予554万份股票期权，预留授予的行权价格为47.17元/股。
二、 第五期股票期权激励计划预留授予的实际情况
1、股票期权预留授予日：2019年3月11日。
2、股票期权实际完成预留授予对象及授予数量：公司总部及各事业部的中基层管理人员及业务技术骨干人员共计97人，共计授予534万份。
注：公司原拟向100名激励对象预留授予554万份股票期权，由于在授予登记完成前2名激励对象未按时完成证券账户开立和1名激励对象离职等原因。因此，实际完成第五期股票期权预留授予登记的激励对象由100名变更为97名，股票期权总量由554万份调整为534万份。
3、预留授予行权价格：47.17元/股。
4、股票来源：公司向激励对象定向发行股票。
5、行权安排：在满足行权条件的情况下，预留授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示
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行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，未行权的部分期权由公司注销。
6、主要行权条件：本激励计划在行权期的四个会计年度中，分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象行权条件之一。
完成预留授予登记的534万份股票期权各年度绩效考核目标如下表所示：
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上述净利润指归属于母公司股东的净利润。
除上述财务指标外，激励对象行权只有在各个行权期前一年度考核得分在B级及以上，激励对象所在经营单位层面前两个年度业绩考核为“达标”的，可全额参与当年度股票期权的行权；若激励对象所在经营单位层面前两个年度业绩考核为“一般”的，则当年度股票期权可行权额度的65%可行权，当年度股票期权可行权额度的35%不可行权，由公司注销；若激励对象所在经营单位层面前两个年度业绩考核为“较差”的，激励对象当年度股票期权的可行权额度不可行权，由公司注销。
三、第五期股票期权激励计划预留授予登记完成情况
1、期权简称：美的JLC6
2、期权代码：037074
3、预留授予股票期权登记完成时间：2019年5月10日
4、本次股票期权预留授予激励对象及授予数量：
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除因2名激励对象在授予登记完成前未按时完成证券账户开立和1名激励对象离职等原因引致激励对象及数量调整外，实际完成预留授予登记的股权激励对象以及获授的权益数量与前期授予公告所列一致。详细请见《美的集团股份有限公司第三届董事会第八次会议决议公告》和《关于向激励对象授予第五期预留股票期权的公告》等相关公告。
特此公告。
美的集团股份有限公司董事会
2019年5月9日
