中航资本控股股份有限公司
第八届董事会第十次会议（通讯）决议公告

证券代码：600705 证券简称：中航资本 公告编号：临2019-044

债券代码：155355 债券简称：19航控02

中航资本控股股份有限公司

第八届董事会第十次会议（通讯）决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据 2019年5月24日发出的会议通知，中航资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第九次会议于2019年5月31日上午9：30时在北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦公司会议室以通讯方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。

会议由公司董事长录大恩先生主持。

经与会全体董事认真审议并表决，通过以下事项：

一、审议通过《关于公司拟以持有的中航飞机股份参与认购基金份额的议案》

公司控股子公司中航投资控股有限公司（以下简称“中航投资”）拟于本公告披露之日起15个交易日后的6个月内将持有的部分中航飞机股份有限公司（证券代码：000768）的A股股份拟通过参与富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金（基金代码：512710）的网下股票认购。截至本公告日，中航投资持有中航飞机股份有限公司210,136,566股，拟认购不超过50,000,000股A股股票价值对应的基金份额。

表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

二、审议通过《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》

表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

特此公告。

中航资本控股股份有限公司

董 事 会

2019年6月3日

证券代码：600705 证券简称：中航资本 公告编号：临2019-045

债券代码：155355 债券简称：19航控02

中航资本控股股份有限公司关于控股股东及一致行动人

拟以持有的本公司股份参与认购基金份额的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 控股股东及一致行动人持股的基本情况：截至本公告日，中航资本控股股份有限公司（以下简称“中航资本”或“本公司”）控股股东中国航空工业集团有限公司（以下简称“航空工业”）持有本公司无限售条件A股流通股3,529,210,294股，占本公司总股本的39.32%；控股股东一致行动人中国贵州航空工业（集团）有限责任公司（以下简称“贵航集团”）持有本公司无限售条件A股流通股39,295,604股，占本公司总股本的0.44%。

● 认购证券投资基金计划的主要内容：航空工业及一致行动人贵航集团拟于本公告披露之日起15个交易日后的6个月内将持有的本公司股份换购富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“富国中证军工龙头ETF”）份额，航空工业认购不超过1,070万股（占本公司总股本的0.12%）A股股票价值对应的基金份额，贵航集团认购不超过39,290,000股（占本公司总股本的0.44%）A股股票价值对应的基金份额。航空工业及一致行动人贵航集团承诺在基金成立后90天内不减持使用股票认购获得的基金份额。

一、认购证券投资基金主体的基本情况

■

上述认购证券投资基金主体存在一致行动人：

■

大股东及其一致行动人自重组上市以来未减持股份。

二、认购证券投资基金计划的主要内容

■

注：认购证券投资基金属于非交易过户行为，所涉及股票占用竞价减持额度。

(一)相关股东是否有其他安排 √是 □否

航空工业及一致行动人贵航集团承诺在基金成立后90天内不减持使用股票认购获得的基金份额。

(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否

1、控股股东航空工业在股权分置改革的承诺：自股权分置改革方案实施并恢复上市之日起三十六个月锁定期限届满后，航空工业通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的价格不低于25元（该价格遇到分红、转增、送股、配股等事项时，将进行除权除息调整，对于缩股情形，也将对该价格按照理论复权价进行复权调整）。

2、控股股东一致行动人中航国际、陕航电气、西安飞行自控所、成都凯天、金城集团、洛阳电光、沈阳黎明、无线电所、沈飞企管、西航集团、空空导弹研究院、西航计算技术研究所、中航技深圳、贵航集团、洪都集团在2015年重大资产重组涉及发行股份购买资产取得可上市流通限售股份的承诺：本次以资产认购的上市公司股份自上市之日起36个月内不得转让。本次交易完成后6个月内如中航资本股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，承诺人通过本次交易获得的中航资本股票的锁定期自动延长6个月。如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，不转让其在中航资本拥有权益的股份。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上证所的规则办理。

3、航空工业、共青城祥投投资管理中心（有限合伙）、共青城圣投投资管理中心（有限合伙）、共青城志投投资管理中心（有限合伙）发行股份募集配套资金取得上市流通限售股份的承诺：本次认购中航资本股票自上市之日起36个月内不得转让。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。

本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

(三)本所要求的其他事项

不适用

三、相关风险提示

(一)航空工业及贵航集团将根据市场情况、本公司股价情况等情形决定是否参与认购证券投资基金份额，存在不确定性。实际参与认购的股份数量和认购的基金份额以该基金的基金管理人及登记机构的确认为准，本公司将另行公告。

(二)认购证券投资基金计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

(三)航空工业及贵航集团将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

中航资本控股股份有限公司董事会

2019年6月3日

证券代码：600705 证券简称：中航资本 公告编号：临2019-046

债券代码：155355 债券简称：19航控02

中航资本控股股份有限公司

关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年6月25日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年6月25日 9点 30分

召开地点：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦30层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年6月25日

至2019年6月25日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议文件，有关2019年第一次临时股东大会的会议资料将不迟于2019年6月18日（星期二）在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1

应回避表决的关联股东名称：中国航空工业集团有限公司及下属成员单位

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记手续：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委

托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和被代理人的持股凭证。

法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出

席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖

法人股东单位公章的营业执照(复印件)和持股凭证；委托代理人出席会议的，代

理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人签署并加盖法人股东单位公

章的书面授权委托书和法人股东单位营业执照(复印件)以及持股凭证。

2、登记时间：2019年6月24日（星期一）上午9:00-11:00，下午14:00-16：00

3、登记地点：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦41层。

六、其他事项

1、与会者食宿及交通费自理。

2、会议联系人：张群、刘窎。电话：010-65675367 010-65675115 传真：010-65675161

特此公告。

中航资本控股股份有限公司董事会

2019年6月3日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

中航资本控股股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年6月25日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600705 证券简称：中航资本 公告编号：临2019-047

债券代码：155355 债券简称：19航控02

中航资本控股股份有限公司

关于回购公司股份的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中航资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月22日召开了第七届董事会第三十九次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》，并于2018年11月29日召开了第七届董事会第四十三次会议，审议通过《关于修订回购公司股份预案的议案》；2018年12月17日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过《关于修订回购公司股份预案的议案》。本次回购股份方案的具体内容详见公司于2019年1月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中航资本控股股份有限公司关于回购公司股份的回购报告书》。

根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司2019年5月份回购股份进展情况公告如下：

截至2019年5月31日收盘，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计已回购公司股份数量为168,051,629股，占公司总股本的1.8722%，成交的最高价格为6.72元/股，成交的最低价格为4.38元/股，已支付的总金额为942,919,918.53元人民币（不含交易费用）。

公司后续将严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律法规的要求，实施股份回购并及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

中航资本控股股份有限公司

董 事 会

2019年6月3日