贵阳新天药业股份有限公司

(上接58版)

注2 ：经公司董事会和股东大会批准，公司将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容由“扩建中药提取生产线及中药制剂生产线并增加相应的配套设施”变更为“对公司老厂区现有中药提取生产线及新厂区中药制剂生产线进行技术升级改造并建设产能供给保障中心”。由于建设内容的调整，项目投资规模由原来的9,958万元变更为5,501万元。详见本报告二、（二）前次募集资金实际投资项目变更。

注3：提请董事会审议，公司拟将“中药制剂产品产能提升建设”项目主要建设内容变更后的剩余募集资金4,457万元投资于新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”。详见本报告二、（二）前次募集资金实际投资项目变更。

（一）募集资金项目的实际投资总额与承诺之差异

■

（二）前次募集资金实际投资项目变更

1、新增中药提取生产线建设

2018年4月3日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”的议案》（公告编号：2018-016），议案内容包括：因地方政府有关部门对企业燃煤锅炉进行取缔的相关要求和出于长期降低生产运营成本方面的考虑，公司拟暂停以募集资金投资建设贵阳市乌当区水田镇定扒村实施的“新增中药提取生产线建设项目”，拟在现有已于2015年10月投入运营的GMP制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路3号）附近重新选择中药提取生产线建设项目的实施地址。

2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》（公告编号：2019-005），议案内容包括：截止目前，公司通过多方努力也一直未能按照预期取得合适的项目建设用地，结合实际生产需要，公司已完成对原有中药提取生产线的部分技术升级改造，在此基础上通过进一步的技术升级改造，将能够解决公司未来一段时间对中药提取生产的产能需求。为进一步提高募集资金使用效率，维护全体股东利益和满足公司长期发展需要，公司拟终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”，并将该项目终止后的剩余募集资金全部投资于新项目“中药配方颗粒建设项目”。该事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。

此次项目变更涉及金额5,838.68万元，占前次募集资金总额的比例为20.42%。

2、中药制剂产品产能提升建设

2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，公司将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容由“扩建中药提取生产线及中药制剂生产线并增加相应的配套设施”变更为“对公司老厂区现有中药提取生产线及新厂区中药制剂生产线进行技术升级改造并建设产能供给保障中心”。由于建设内容的调整，项目投资规模由原来的9,958万元变更为5,501万元，项目所需资金全部来源于募集资金；由于对项目主要建设内容进行调整，需要对项目建设完成时间做相应调整，项目建设计划完成时间从2018年12月延期至2020年12月。该事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。

2019年5月31日提请董事会审议批准，为进一步提高募集资金使用效率，维护全体股东利益和满足公司长期发展需要，公司拟将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后剩余募集资金4,457万元用于新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”。项目建设期为2019年12月至2021年12月，该议案尚需提交股东大会审议。

此次项目变更涉及金额9,958.00万元，占前次募集资金总额的比例为34.37%。

（三）前次募集资金投资项目已对外转让或置换的情况：无。

（四）闲置募集资金临时用于其他用途

2017年12月7日公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用不超过3,000万元的募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。

2017年12月，公司从募集资金中提取3,000万元暂时补充流动资金，截至2019年3月31日，公司已全部归还用于暂时补充流动资金的3,000万元，具体如下：

2018年1月19日，公司将暂时补充流动资金的募集资金100万元提前归还至募集资金专用账户，（公告编号：2018-004）。

2018年4月20日，公司将暂时补充流动资金的募集资金1,900万元提前归还至募集资金专用账户（公告编号：2018-032）。

2018年5月7日至5月8日，公司将暂时补充流动资金的募集资金1,000万元分次提前归还至募集资金专用账户(公告编号：2018-038)。

（五）未使用完毕的前次募集资金

前次募集资金未使用完毕的金额为：银行活期5,194.54万元，保本型银行理财产品12,500万元，占前次募集资金总额的比例为61.08%。

未使用完毕主要系新增中药提取生产线建设项目变更，以及中药制剂产品产能提升建设项目、研发中心建设项目尚未完工导致。

剩余资金将继续用于公司中药配方颗粒建设项目、中药制剂产品产能提升建设项目、研发中心建设项目、市场营销网络建设项目。

（六）其他需说明事项

2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，公司募投项目“研发中心建设项目”在实施过程中，因受到项目建设规划许可、施工方选定、施工许可等环节均有延后的影响，预计无法按原计划在2019年6月完成项目建设。公司拟将募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间从2019年6月延期至2020年12月。该事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

单位：人民币万元

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四、认购股份资产的运行情况

不适用。

五、前次募集资金实际使用情况与公司信息披露文件中有关内容比较

不存在差异。

六、其他

无。

贵阳新天药业股份有限公司

董事会

2019年5月31日

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2019-083

贵阳新天药业股份有限公司

关于召开2019年第二次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三次会议定于2019年6月18日（星期二）召开公司2019年第二次临时股东大会。本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2019年第二次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司第六届董事会。公司第六届董事会第三次会议决议召开公司2019年第二次临时股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第三次会议审议通过《关于召开公司2019年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等规定。

4、会议召开的日期、时间。

（1）现场会议时间：2019年6月18日（星期二）下午14:00开始。

（2）网络投票时间：2019年6月17日-2019年6月18日。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年6月18日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年6月17日下午15:00至2019年6月18日下午15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2019年6月11日（星期二）。

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人，于股权登记日（2019年6月11日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事、高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：上海市徐汇区东安路562号22楼（近龙华中路，绿地缤纷城)。

二、会议审议事项

1、审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；

2、逐项审议《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》：

2.01本次发行证券的种类

2.02发行规模

2.03票面金额及发行价格

2.04债券期限

2.05债券利率

2.06还本付息的期限和方式

2.07转股期限

2.08转股价格的确定及其调整

2.09转股价格的向下修正条款

2.10转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

2.11赎回条款

2.12回售条款

2.13转股年度有关股利的归属

2.14发行方式及发行对象

2.15向原股东配售的安排

2.16债券持有人会议相关事项

2.17本次募集资金用途

2.18募集资金存管

2.19担保事项

2.20本次发行方案的有效期

3、审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》；

4、审议《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》；

5、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

6、审议《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》；

7、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》；

8、审议《关于制订〈贵阳新天药业股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》；

9、审议《关于制订〈贵阳新天药业股份有限公司未来三年（2019-2021年）股东分红回报规划〉的议案》；

10、审议《关于公司部分资产为公司发行可转换公司债券提供担保的议案》；

11、审议《关于公司股东为公司发行可转换公司债券提供担保暨关联交易的议案》；

12、审议《关于公司实际控制人控制的其他企业为公司发行可转换公司债券提供担保暨关联交易的议案》；

13、审议《关于变更部分募集资金用途的议案》；

14、审议《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；

15、审议《关于修改〈贵阳新天药业股份有限公司章程〉的议案》。

以上议案已经公司第六届董事会第三次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）同时发布的相关公告。上述事项提交股东大会审议的程序合法、资料完备。

根据《上市公司股东大会规则》及其它相关规定，本次股东大会议案9至议案14需由股东大会以普通决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过，议案1至议案8、议案15需由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。本次股东大会审议的所有议案均将对中小投资者的表决单独计票并及时公开披露。

三、提案编码

■

四、会议登记等事项

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2019年6月18日（13:00-14:00）；采取信函传真方式登记的须在2019年6月17日17:00点之前送达或传真到公司。

3、登记地点：上海市徐汇区东安路562号22楼（近龙华中路，绿地缤纷城)。

登记联系电话：021-64222293-8088

登记联系传真：021-64187103

联系邮箱：002873@xtyyoa.com

登记联系人：袁列萍、王伟、孟颖颖

4、登记手续：

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法定代表人证明书、深圳证券交易所股票账户卡复印件（加盖公章）或持股凭证、营业执照复印件（加盖公章）；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

（2）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、深圳证券交易所股票账户卡或持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、股东授权委托书。

（3）除上述登记文件外，股东还应出示2019年第二次临时股东大会回执。

（4）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但应在出席会议时出示上述登记文件的原件。

（5）股东授权委托书及回执的样式见附件2、附件3。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其他事项

1、本次会议会期半天，拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用。

2、出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、股票账户卡或持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

3、会议联系方式

联系人：袁列萍、王伟、孟颖颖

联系电话：021-64222293-8088

联系传真：021-64187103

联系邮箱：002873@xtyyoa.com

七、备查文件

1、公司第六届董事会第三次会议决议。

特此通知。

贵阳新天药业股份有限公司

董事会

2019年5月31日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362873。

2、投票简称：新天投票。

3、填报表决意见。

本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、 投票时间：2019年6月18日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年6月17日（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2019年6月18日（现场股东大会结束当日） 下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

贵阳新天药业股份有限公司

2019年第二次临时股东大会授权委托书

兹委托先生/女士代表我单位（个人）出席贵阳新天药业股份有限公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。本次授权有效期自签署日至本次会议结束时止。

委托人签名（盖章）： 委托人持股数量： 股

委托人股东帐号： 委托人身份证/营业执照号码：

受托人（签字）： 受托人身份证号码：

委托人对本次股东大会提案表决意见如下：

■

■

注： 1、请在议案对应表决栏中用“√”表示；

2、对于在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

3、对可能增加的临时议案是否有表决权：有□否□

如未作具体指示，则代理人有权按自己的意愿进行表决。

委托日期：2019年 月 日

附件3：

回 执

截止2019年6月11日，我单位（个人）持有贵阳新天药业股份有限公司股

票股，拟参加公司2019年第二次临时股东大会。

出席人姓名：

股东帐户：

股东姓名或名称（盖章）：

日期：2019年 月 日

（授权委托书和回执剪报及复印均有效）

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2019-082

贵阳新天药业股份有限公司

关于最近五年未被证券监管部门和

交易所采取措施或处罚的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月31日召开第六届董事会第三次会议，审议并通过了公司公开发行可转换公司债券的相关议案。鉴于公司前述公开发行可转换公司债券事宜，根据相关要求，现将公司最近五年是否被证券监管部门和交易所监管措施或处罚的情况公告如下：

公司自2017年5月上市以来，一直严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及证券监管部门的有关规定和要求规范运作，致力于完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。

经公司自查，最近五年内公司不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。

特此公告。

贵阳新天药业股份有限公司

董事会

2019年5月31日