沈阳惠天热电股份有限公司第八届董事会
2019年第三次临时会议决议公告
证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2019-27
沈阳惠天热电股份有限公司第八届董事会
2019年第三次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、沈阳惠天热电股份有限公司第八届董事会2019年第三次临时会议通知于2019年6月14日以网络传输方式发出。
2、会议于2019年6月18日以通讯表决方式召开。
3、会议应到董事9名，实到9名；全体董事以通讯表决方式出席会议。
4、会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过了《关于辽宁证监局责令改正有关问题的整改报告》(表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权)。
2018年12月，中国证监会辽宁监管局对惠天热电进行了现场回访检查，并就相关问题下发了“行政监管措施决定书”责令公司改正。针对决定书中所提及的问题，公司高度重视，及时向全体董事、监事、高级管理人员进行了通报、传达，并组织有关人员对决定书涉及的问题进行了认真的自查、梳理和分析，制定了切实可行的整改措施，形成整改报告报送至中国证监会辽宁监管局。
整改报告的具体内容详见公司于2019年6月21日刊登在巨潮资讯网上的“关于辽宁证监局责令改正有关问题的整改报告”。
三、备查文件
1、公司第八届董事会2019年第三次临时会议决议。
2、公司关于辽宁证监局责令改正有关问题的整改报告。
特此公告。
沈阳惠天热电股份有限公司董事会
2019年6月21日
证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2019-28
沈阳惠天热电股份有限公司第八届监事会
2019年第一次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、会议通知于2019年6月16日以网络传输方式发出。
2、会议于2019年6月19日上午9点在公司六楼会议室现场召开。
3、会议应到监事5名，实到监事4名；监事刘丽公出未能出席本次会议。
4、会议由监事会主席沈尔滨主持。
5、会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
审议通过了《关于〈关于辽宁证监局责令改正有关问题的整改报告〉的审核意见》（表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权）。
公司监事会经对公司《关于辽宁证监局责令改正有关问题的整改报告》审核，发表意见如下：针对中国证监会辽宁监管局下发的《关于对沈阳惠天热电股份有限公司采取责令改正措施的决定》（辽宁证监局行政监管措施决定书〔2019〕14号），公司编制了整改报告，就具体事项进行了落实，同时制定了切实可行的整改措施，确定了整改期限，符合监管部门的要求，报告内容真实完整。监事会将持续督促公司后续的整改工作，促进提升内控管理水平，确保公司规范运作。
三、备查文件
公司第八届监事会2019年第一次临时会议决议。
特此公告。
沈阳惠天热电股份有限公司监事会
2019年6月21日
证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2019-29
沈阳惠天热电股份有限公司
关于2017年年度报告更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：本次更正只涉及2017年年度报告部分表述性内容、数据和个别关联交易信息补充，审计报告、财务数据等均未发生变化。
2018年12月，中国证监会辽宁监管局对沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“惠天热电”或“公司”）进行了现场回访检查，其中发现公司2018年4月28日发布的2017年年度报告全文中部分信息有误，现就相关内容更正如下：
一、“第三节公司业务概要～二、主要资产重大变化情况～1、主要资产重大变化情况”
修改前内容：
■
修改后内容：
■
二、“第四节经营情况讨论与分析～四、资产及负债状况～3、截至报告期末的资产权利受限情况”
修改前内容：
截止本报告期末，未有资产权利受限情况发生。
修改后内容：
截止本报告期末，资产权利受限情况如下：公司控股子公司沈阳金廊热力有限公司于2015年取得盛京银行沈阳中山支行授信额度。综合授信具体业务为流动资金贷款，授信额度人民币5000万元，授信期限3年（自2015年11月18日至2018年11月17日），由沈阳惠天热电股份有限公司（详见公司公告2015-51）、沈阳世纪投资有限公司做为担保人，以金廊公司的经营收费权做为质押。2017年11月，金廊公司向盛京银行沈阳中山支行提出的借款申请获批。本次借款金额人民币2400万元，并借款期限12个月（自2017年11月10日至2018年10月25日）并相应办理了经营收费权质押手续。注：2018年10月25日上述借款已全部结清，质押手续已解除。
三、“第五节 重要事项十三、处罚及整改情况”
修改前内容：
十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况
修改后内容：
十三、处罚及整改情况 √ 适用 □ 不适用
■
整改情况说明 √ 适用 □ 不适用
报告期内，公司及公司控股股东母公司就上述责令整改事项分别进行了整改，措施如下：
一、惠天整改情况
（一）高管人员任免、员工招录、主要原材料采购、经营计划与实施报请公用集团批准的问题整改措施：
纠正不符合规定的干部任免，废止关于人员免职的通知；纠正员工招录集团审批的问题，公用集团保证惠天热电在自主招聘录用员工方面具有独立性；纠正主要原料采购集团审批问题，公用集团不再对惠天热电所有燃煤供应进行审批，完全由惠天热电自行选择采购渠道和方式；纠正生产经营计划与实施集团审批问题，公用集团将惠天热电主要业务和重点项目投资不再纳入统一管理框架。
（二）公司部分热源厂、换热站与公用集团子公司存在人员不独立的问题整改措施：
惠天热电已对相关拆小连大供热负荷及换热站等资产产权正式接收，聘用的人员随转入资产继续留用。过渡时期人员不独立、混用问题已经彻底消除；公司将通过内部宣传、培训等方式，向各职能部门普及上市公司相关规范运作的法律知识，提升公司员工上市意识。
二、公用集团整改情况
集团将保证惠天热电公司在高管人员任命方面的独立性。在主要原材料采购、生产经营等方面，公用集团决定日后惠天热电所有燃煤供应采取市场化方式运作，保证原材料采购上的独立性。公用集团表示将严格遵守《上市公司治理准则》规定，还权于企业，使惠天热电在生产经营方面具有独立性。在对惠天热电员工招聘录用方面，公用集团将采取区别于其他下属单位管理方式，使惠天热电公司在自主招聘录用员工方面具有独立性。下步，集团将认真组织学习《上市公司治理准则》等相关文件，切实保证与惠天热电公司在人员、资产、财务、机构、业务方面“五分开”，保证其独立性。
四、“第五节重要事项～十六、重大关联交易～1、与日常经营相关的关联交易”
补充两项关联交易事项如下：
■
五、“第五节 重要事项～十九、其他重大事项的说明”
修改前内容：
3、报告期内，公司收到政府拆联补贴款11717.24万元，截止报告期末至今已陆续收到政府补贴款，详见公司公告2017-25、2017-29、2017-32。
修改后内容：
3、报告期内，公司收到政府拆联补贴款13751.83万元，截止报告期末至今已陆续收到政府补贴款，详见公司公告2017-25、2017-29、2017-32。
六、“第十一节财务报告～五、重要会计政策及会计估计～11、应收款项”（本项修改内容属2017年年报全文录入有误，审计报告内容是正确的）
修改前内容：
11、应收款项
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
■
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
■
修改后内容：
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
■
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
■
七、“第十一节 财务报告～七、合并财务报表项目注释～10、存货～（1）存货分类”（本项修改内容属2017年年报全文录入有误，不涉及审计报告内容）
修改前内容：
按下列格式披露“开发成本”主要项目及其利息资本化情况：
单位： 元
■
按下列格式项目披露“开发产品”主要项目信息：
单位： 元
■
修改后内容：
按下列格式披露“开发成本”主要项目及其利息资本化情况：
单位： 元
■
按下列格式项目披露“开发产品”主要项目信息：
单位： 元
■
八、“第十一节 财务报告～七、合并财务报表项目注释～62、税金及附加”（本项修改内容属2017年年报全文录入有误，不涉及审计报告内容）
明细表中“项目”栏下第一项“消费税”更改为“营业税”，其他数据文字不变。
除上述内容外，其他内容不变。补充更正后的《2017年年度报告》全文同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），敬请投资者留意公司在指定信息披露媒体刊登的相关信息。本次补充更正对公司的财务状况、经营业绩没有影响，由此给广大投资者带来阅读上的不便，敬请谅解。
特此公告。
沈阳惠天热电股份有限公司董事会
2019年6月21日
