三棵树涂料股份有限公司
第四届董事会第二十三次会议
决议公告

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2019-028

三棵树涂料股份有限公司

第四届董事会第二十三次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三棵树涂料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议于2019年6月20日以通讯方式召开，会议通知于2019年6月17日以书面及电子邮件等方式发出。本次会议由董事长洪杰先生主持，会议应到董事7名，实到董事7名。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。

经与会董事审议表决，会议一致通过如下决议：

一、审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》：

基于对公司未来发展的信心和对公司价值的判断，为进一步建立、健全公司长效激励机制，在综合考虑公司财务状况以及未来的盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购。本次回购股份将全部用于公司的员工持股计划。公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，未使用部分将依法予以注销，并授权公司管理层在法律法规规定范围内办理本次回购股份相关事宜。

（一）拟回购股份的种类

本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A股）股票。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（二）拟回购股份的方式

本次回购股份拟采用集中竞价交易方式。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（三）本次回购的价格

本次回购股份的价格不超过人民币45元/股（含），不超过董事会审议通过本次回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。

如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、配股等其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份数量、价格上限。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（四）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

本次回购的股份用于员工持股计划，公司未来可根据实际情况进行调整。按照本次回购资金总额上限人民币11,000万元、价格上限45元/股进行测算，具体如下：

■

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（五）拟用于回购的资金总额与资金来源

公司拟以自有资金进行回购股份，资金总额不低于人民币6,000万元（含）且不超过人民币11,000万元（含），具体回购资金以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（六）回购股份的实施期限

1、本次回购股份的期限为自董事会审议通过之日起6个月内。公司将根据董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。

2、如果在此期限内发生以下情况，则回购期限提前届满：

（1） 在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。

（2） 如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止，本次回购方案之日起提前届满。

3、公司不得在下列期间回购股份：

（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前10个交易日内；

（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（3）中国证监会规定的其他情形。

4、回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（七）决议的有效期

本次回购股份预案决议的有效期限自董事会审议通过之日起6个月内，如拟回购股份的期限因公司股票停牌10个交易日以上，则决议有效期相应顺延。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

三棵树涂料股份有限公司董事会

2019年6月21日

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2019-029

三棵树涂料股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购

股份的方案

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

● 拟回购股份的用途：用于后续员工持股计划

● 数量或资金总额：不低于人民币6,000万（含）且不超过人民币11,000万元（含）。

● 拟回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起6个月内。

● 拟回购价格或价格区间：不超过人民币45元/股（含）。

● 回购资金来源：自有资金

● 相关股东是否存在减持计划：公司董监高、控股股东、实际控制人在回购期间均无增减持计划。

● 相关风险提示

1、公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无法实施的风险；

2、若对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决定终止本次回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；

3、回购股份所需资金未能到位，导致回购方案无法实施的风险；

4、本次回购股份将用于后期实施员工持股计划，若公司未能实施上述用途，未使用部分将依法予以注销，存在债权人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险；

5、如遇监管部门颁布回购实施细则等规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

本次回购不会对公司的经营活动、财务状况和未来重大发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。

一、回购方案的审议及实施程序

（一）2019年6月20日，公司召开第四届第二十三次董事会会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》。

依据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，本次回购方案

自董事会决议之日起生效，无需提交公司股东大会审议。

二、回购方案的主要内容

（一）公司本次回购股份的目的

基于对公司未来发展的信心和对公司价值的判断，为进一步建立、健全公司长效激励机制，在综合考虑公司财务状况以及未来的盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购。

（二）公司本次回购股份的用途

本次回购股份将全部用于公司的员工持股计划。公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，未使用部分将依法予以注销。

（三）拟回购股份的种类

本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A股）股票。

（四）拟回购股份的方式

本次回购股份拟采用集中竞价交易方式。

（五）本次回购的价格

本次回购股份的价格不超过人民币45元/股（含），不超过董事会审议通过本次回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。

如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、配

股等其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份数量、价格上限。

（六）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

本次回购的股份用于员工持股计划，公司未来可根据实际情况进行调整。按照本次回购资金总额上限人民币11,000万元、价格上限45元/股进行测算，具体如下：

■

（七）拟用于回购的资金总额与资金来源

公司拟以自有资金进行回购股份，资金总额不低于人民币6,000万元（含）且不超过人民币11,000万元（含），具体回购资金以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。

（八）回购股份的实施期限

1、本次回购股份的期限为自董事会审议通过之日起6个月内。公司将根据董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。

2、如果在此期限内发生以下情况，则回购期限提前届满：

（1） 在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。

（2） 如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

3、公司不得在下列期间回购股份：

（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前10个交易日内；

（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（3）中国证监会规定的其他情形。

4、回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。

（九）决议的有效期

本次回购股份预案决议的有效期限自董事会审议通过之日起6个月内，如拟回购股份的期限因公司股票停牌10个交易日以上，则本决议有效期相应顺延。

（十）预计回购后公司股权结构的变动情况

若本次回购方案全部实施完毕，按回购数量244.44万股测算，回购股份比例约占本公司总股本的1.31%，公司股权结构变化情况测算如下：

若回购股份全部用于员工持股计划并全部锁定，预计回购后公司股权的变动情况如下：

■

（十一）本次回购股份对公司经营活动、财务状况及未来发展影响的分析

截至2018年12月31日，公司经审计的财务数据如下：公司总资产为316,560.50万元，货币资金金额29,067.23万元，归属于上市公司股东的净资产为133,533.14万元，资产负债率57.82%。假设本次回购资金上限11,000万元全部使用完毕，回购资金约分别占公司截至2018年12月31日总资产的3.47%、归属于上市公司股东净资产的8.24%。

根据公司目前经营、财务及未来发展规划，公司本次实施股份回购，若按回

购资金上限11,000万元考虑，未来可能会对公司现金流产生一定的压力。公司将结合货币资金状况和市场情况，在回购实施期限内择机实施和支付回购资金，具有一定实施弹性，不会对公司经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。

（十二）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见

公司独立董事在审议回购股份方案后发表独立意见如下：

1、本次回购公司股份的方案符合《中华人民共和国公司法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《关于认真学习贯彻〈全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国公司法》的决定〉的通知》及《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律法规的规定，本次董事会的召集、召开和表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

2、本次回购公司股份方案的实施，有利于增强投资者对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，有利于进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司高级管理人员、核心及骨干人员的积极性，推进公司的长远发展。本次回购具有必要性。

3、本次回购公司股份的资金总额不低于人民币6,000万元且不超过人民币11,000万元，资金来源为公司自有资金，不会对公司日常经营、财务、未来发展等产生重大影响，不会影响上市公司地位；本次回购公司股份以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。本次回购公司股份的方案具有合理性和可行性。

综上，我们同意本次回购公司股份事项。

（十三）上市公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会做出回购股份决议前六个月内是否买卖本公司股份，及其是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵的情况说明：

经公司自查，在董事会作出回购股份决议前六个月内，上市公司董事、监事、高级管理人员不存在买卖公司股票的情况。与本次回购方案不存在利益冲突，不存在内幕交易及市场操纵的情况。

（十四）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人问询回购期间是否存在增减持计划的具体情况：

2019年6月19日，公司向董监高、控股股东、实际控制人发出问询函，问询回购期间是否存在增减持计划。截至2019年6月19日，公司董监高、控股股东、实际控制人均回复其在回购期间不会增减持公司股份。

（十五）回购股份后依法注销或者转让的相关安排

本次回购股份将全部用于公司的员工持股计划。公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，未使用部分将依法予以注销。

（十六）公司防范侵害债权人利益的相关安排

本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况，若发生公司注销所回购股份的情形，将依照《中华人民共和国公司法》等有关规定通知债权人，充分保障债权人的合法权益。

（十七）对办理本次回购股份事宜的具体授权

经董事会审议通过，为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，授权公司管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定本次回购股份的具体方案；

2、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会重新表决的事项外，授权管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；

3、办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；

4、根据实际情况择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；

5、办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。

上述授权自董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止有效。

三、回购方案的不确定性风险

1、公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无法实施的风险；

2、若对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决定终止本次回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；

3、回购股份所需资金未能到位，导致回购方案无法实施的风险；

4、本次回购股份将用于后期实施员工持股计划的股票来源等法律法规允许的情形，若公司未能实施上述用途，未使用部分将依法予以注销，存在债权人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险；

5、如遇监管部门颁布回购实施细则等规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

公司将根据回购事项进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

三棵树涂料股份有限公司董事会

2019年6月21日