北京兆易创新科技股份有限公司
（上接45版）
注册地址：11/F.,CAPITAL CENTRE, 151 GLOUCESTER ROAD, WANCHAI, HONG KONG.
注册编号：1507385
2、青岛海丝基本情况
中文名称：青岛海丝民和股权投资基金企业（有限合伙）
执行事务合伙人：青岛城投股权投资管理有限公司（委派代表：邱岳）
成立日期：2017年03月15日
企业性质：有限合伙企业
经营场所：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼14层
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼14层
统一社会信用代码：91370212MA3DB6XL2J
经营范围：从事对未上市企业的股权投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务（未经金融监管部门核准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
3、上海正芯泰基本情况
中文名称：上海正芯泰企业管理中心（有限合伙）
执行事务合伙人：CHENG TAIYI
成立日期：2017年08月17日
企业性质：外商投资有限合伙企业
经营场所：上海市张江高科技园区盛夏路560号10楼1007室
办公地址：上海市张江高科技园区盛夏路560号10楼1007室
统一社会信用代码：91310000MA1FL4CR51
经营范围：企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
4、合肥晨流基本情况
中文名称：合肥晨流投资中心合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人：华芯原创（青岛）投资管理有限公司（委派代表：张聿）
成立日期：2018年01月11日
企业性质：有限合伙企业
经营场所：合肥市高新区创新大道2800号创新产业园二期E1楼521室
办公地址：合肥市高新区创新大道2800号创新产业园二期E1楼521室
统一社会信用代码：91340100MA2RFR1P1N
经营范围：以自有资金依法从事股权投资；企业管理咨询服务（未经金融部门批准不得从事融资担保、吸收存款、代客理财等相关金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、上海思芯拓基本情况
中文名称：上海思芯拓企业管理中心（有限合伙）
执行事务合伙人：CHENG TAIYI
成立日期：2017年07月14日
企业性质：外商投资有限合伙企业
经营场所：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路560号10楼1008室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路560号10楼1008室
统一社会信用代码：91310000MA1FL48X9T
经营范围：企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
6、青岛民芯基本情况
中文名称：青岛民芯投资中心（有限合伙）
执行事务合伙人：青岛民和德元创业投资管理中心（有限合伙）（委派代表：韩冰）
成立日期：2017年10月27日
企业性质：有限合伙企业
经营场所：山东省青岛市即墨市振华街128号
办公地址：山东省青岛市即墨市振华街128号
统一社会信用代码：91370282MA3EQCWC1G
经营范围：以自有资金进行股权投资、投资管理（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7、杭州藤创基本情况
中文名称：杭州藤创投资管理合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人：上海藤和投资管理中心（有限合伙）（委派代表：付磊）
成立日期：2016年09月07日
企业性质：有限合伙企业
经营场所：上城区元帅庙后88号124室-1
办公地址：浙江省杭州市西湖区灵隐路金沙曲苑21号
统一社会信用代码：91330102MA27YKDW13
经营范围：服务：投资管理、投资咨询、股权投资（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
8、北京集成基本情况
中文名称：北京集成电路设计与封测股权投资中心（有限合伙）
执行事务合伙人：北京清芯华创投资管理有限公司（委派代表：刘越）
成立日期：2014年09月25日
企业性质：有限合伙企业
经营场所：北京市海淀区知春路7号致真大厦A座1502室
办公地址：北京市海淀区知春路7号致真大厦A座1501室
统一社会信用代码：9111010831792288XB
经营范围：投资管理；资产管理；投资咨询；项目投资。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
9、上海普若芯基本情况
中文名称：上海普若芯企业管理中心（有限合伙）
执行事务合伙人：CHENG TAIYI
成立日期：2017年07月19日
企业性质：外商投资有限合伙企业
经营场所：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路560号10楼1009室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路560号10楼1009室
统一社会信用代码：91310000MA1FL49F8Y
经营范围：企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
10、赵立新基本情况
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11、梁晓斌基本情况
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三、本次发行前后上市公司前十大股东变化
（一）本次发行前上市公司前十大股东情况
本次发行前，截至2019年3月31日，上市公司前十大股东持股情况如下表所示：
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（二）本次发行后上市公司前十大股东情况
本次股份变动后，上市公司前十大股东持股情况如下表所示：
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（三）本次交易对上市公司控制权的影响
本次交易前，朱一明直接持有兆易创新13.53%股份；香港赢富得持有兆易创新10.28%股份，其已出具《保持一致行动的承诺函》，承诺在行使股东表决权时与朱一明保持一致。基于上述，朱一明直接持有和实际控制及影响的兆易创新股份表决权为23.81%，为兆易创新的控股股东和实际控制人。
在不考虑募集配套资金的情况下，按照标的资产交易作价、上市公司股份发行价格初步测算，本次交易完成后，朱一明直接持有兆易创新12.53%股份，香港赢富得持有兆易创新9.52%股份并承诺在行使股东表决权时与朱一明保持一致。基于上述，朱一明直接持有和实际控制及影响的兆易创新股份表决权为22.05%，仍为公司控股股东和实际控制人，因此本次交易将不会导致公司控制权发生变化。
四、本次发行前后上市公司股本结构变动表
本次发行前后，上市公司股本变动情况如下表所示：
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五、管理层讨论与分析
本次发行股份及支付现金购买资产对公司股权结构、财务状况、盈利能力及公司治理情况等方面有积极影响，具体详见公司在2019年5月9日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京兆易创新科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》。
六、本次新增股份发行上市相关机构
（一）独立财务顾问
名称：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：杨德红
地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
电话：021-38676666
传真：021-38676888
联系人：黄央、张希朦
（二）法律顾问
名称：北京市金杜律师事务所
事务所负责人：王玲
地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层
电话：010-58785588
传真：010-58785599
联系人：焦福刚、宋彦妍
（三）审计机构
名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
事务所负责人：李尊农
地址：北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15层
电话：010-68364878
传真：010-68364875
联系人：汪明卉、皇甫少卿
（四）验资机构
名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
事务所负责人：李尊农
地址：北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15层
电话：010-68364878
传真：010-68364875
联系人：汪明卉、王梅
（五）评估机构
名称：中联资产评估集团有限公司
法定代表人：胡智
地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F4
电话：010-88000066
传真：010-88000006
联系人：李业强、郝俊虎
北京兆易创新科技股份有限公司董事会
2019年7月1日
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2019-055
北京兆易创新科技股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 本次权益变动为公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项导致公司的总股本发生变化，导致信息披露义务人持股比例被动下降以及公司持股比例达5%以上股东的一致行动人构成发生变化。
● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动的基本情况
（一）陕西省国际信托股份有限公司（代表陕国投·财富28号单一资金信托）（信息披露义务人一）权益变动情况
1、基本情况
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2、在上市公司中拥有权益的股份增加或减少的时间及方式
本次权益变动方式为公司新发行股份使股份总数增加，信息披露义务人一持股比例被动减少。
2019年5月8日，中国证监会核准北京兆易创新科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金。2019年6月28日，公司完成本次发行股份购买资产相关事宜，信息披露义务人一持股数量不变，但由于公司增发股份导致其持股比例被动稀释。
3、本次权益变动的数量和比例
本次交易前，公司的总股本为28,489.45万元，信息披露义务人一持有公司A股流通股15,081,300股，占公司总股本数的5.29%。本次交易公司拟新发行2,268.80万股股份，本次发行完成后，公司总股本将增加至30,758.25万元（不考虑发行股份募集配套资金部分）。本次权益变动后，信息披露义务人一持有公司A股流通股股数不变，占公司总股本数的4.90%（不考虑发行股份募集配套资金部分）。
4、是否会导致公司第一大股东或者实际控制人发生变化
信息披露义务人一涉及的权益变动事项不会导致公司第一大股东或者实际控制人发生变化。
（二）朱一明（信息披露义务人二）的一致行动人构成发生变化情况及权益变动情况
1、基本情况
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2、在上市公司中拥有权益的股份增加或减少的时间及方式
2016年8月18日，兆易创新在上海证券交易所主板上市，信息披露义务人二及其一致行动人香港赢富得有限公司（以下简称“香港赢富得”）、天津友容恒通科技发展中心（有限合伙）（以下简称“友容恒通”）及天津万顺通合科技发展中心（有限合伙）（以下简称“万顺通合”）合计持有公司A股流通股共2,632.7325万股，占公司当时总股本数的26.33%。
2017年8月28日，公司收到信息披露义务人二的通知，信息披露义务人二通过上海证券交易所交易系统以大宗交易方式增持了公司A股股份309.14万股。上述增持完成后，信息披露义务人二及其一致行动人、友容恒通和万顺通合合计持有公司A股流通股数量为5,574.605万股，占比上升至27.50%。
2017年6月至2019年3月期间，公司实施了多次股票期权与限制性股票激励计划的授予和注销事项，导致公司总股本变为28,489.4488万股，信息披露义务人二及其一致行动人、友容恒通和万顺通合合计持股数量不变，占比下降至27.40%。
2019年6月14日，公司收到股东友容恒通和万顺通合变更执行事务合伙人的告知函，友容恒通执行事务合伙人由朱一明变更为李晓燕，万顺通合执行事务合伙人由朱一明变更为孙桂静，相关工商变更登记手续已办理完毕。本次变更后，朱一明将不再控制和影响上述两合伙企业所持公司股份的表决权，朱一明在友容恒通及万顺通合持有的合伙份额不变。信息披露义务人二及其一致行动人合计持有公司A股流通股下降至6,782.7760万股，占比下降至23.81%，一致行动人变动前后股权结构具体如下：
变动前：
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变动后：
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2019年5月8日，中国证监会核准北京兆易创新科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金。2019年6月28日，公司完成本次发行股份购买资产相关事宜，公司新发行2,268.8014万股股票，信息披露义务人二及其一致行动人持股数量不变，但由于公司增发股份导致其持股比例被动稀释。本次交易完成后，信息披露义务人二及其一致行动人合计持有公司A股流通股数量不变，占比下降至22.05%。
3、本次权益变动的数量和比例
在本次重组前，信息披露义务人二及其一致行动人、友容恒通和万顺通合合计持有公司A股流通股数量为5,574.605万股，占公司当时总股本数为27.50%。本次权益变动后，信息披露义务人二及其一致行动人合计持有公司A股流通股共6,782.776万股，占公司总股本数的22.05%。
本次权益变动后的股权结构具体如下：
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4、是否会导致公司第一大股东或者实际控制人发生变化
信息披露义务人二涉及的权益变动事项不会导致公司第一大股东或者实际控制人发生变化。
二、所涉及的后续事项
上述权益变动情况不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，朱一明仍为公司的控股股东和实际控制人。
根据有关规定，上述股东权益变动等事项涉及信息披露义务人履行信息披露义务。信息披露义务人一陕西省国际信托股份有限公司（代表陕国投·财富28号单一资金信托）和信息披露义务人二朱一明分别编制了《简式权益变动报告书》，并于同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
特此公告。
北京兆易创新科技股份有限公司董事会
2019年7月1日
