国海证券股份有限公司

股票代码：000750 股票简称：国海证券 公告编号：2019-44

债券代码：112244 债券简称：15国海债

债券代码：118917 债券简称：15国海01

债券代码：118959 债券简称：17国海C1

债券代码：118967 债券简称：17国海C2

债券代码：118990 债券简称：18国海C1

国海证券股份有限公司关于

公司实际控制人变更申请获得中国证监会核准的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次变更实际控制人的基本情况

国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“公司”）第一大股东广西投资集团有限公司（以下简称“广西投资集团”）拟通过国有资产无偿划转方式取得广西正润发展集团有限公司（以下简称“正润集团”）85%股权（以下简称“本次资产划转”）。本次资产划转后，广西投资集团将成为正润集团绝对控股股东，并成为公司股东广西桂东电力股份有限公司（以下简称“桂东电力”）的间接控股股东。目前，广西投资集团及其下属子公司广西梧州中恒集团股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司合计持有国海证券27.46%股权；桂东电力及其下属子公司广西永盛石油化工有限公司合计持有国海证券4.12%股权。本次资产划转完成后，广西投资集团将通过直接及间接方式合计持有国海证券31.58%股权，取得公司实际控制权。本次资产划转事项已获得广西国资委批准。公司按照《证券公司监督管理条例》等规定，向中国证监会提交了变更广西投资集团为公司实际控制人的行政许可申请。

二、实际控制人情况

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三、本次变更实际控制人的核准情况

2019年7月15日，公司收到中国证监会《关于核准国海证券股份有限公司变更实际控制人的批复》（证监许可〔2019〕1244号），中国证监会核准广西投资集团成为公司实际控制人。

根据《上市公司收购管理办法》的规定，由于本次资产划转导致广西投资集团及其下属子公司在国海证券中拥有权益的股份超过30%，触发要约收购义务，广西投资集团按规定向中国证监会申请豁免要约收购义务。广西投资集团申请豁免要约收购国海证券股份义务事项的具体情况详见公司分别于2018年11月27日、2018年12月19日、2018年12月28日、2019年1月24日、2019年2月14日、2019年4月8日登载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

公司将密切关注有关进展情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二〇一九年七月十六日