关于大成中债3-5年国开行债券指数
证券投资基金开放日常申购、转换转入和
定期定额投资业务的公告
公告送出日期：2019年7月17日
1 公告基本信息
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注：（1）投资者范围：中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（2）本次仅开通申购、定期定额投资及转换转入业务，赎回、转换转出业务的开通时间请以基金管理人后续公告为准。
2 日常申购、转换转入及定期定额投资业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购、转换转入及定期定额投资，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、转换转入及定期定额投资。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、转换转入及定期定额投资申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、转换转入及定期定额投资价格为下一开放日基金份额申购、定期定额投资及转换转入价格的价格。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
1、投资者每次申购的最低金额为1.00元人民币。各销售机构对申购金额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
2、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%，或者以其他方式变相规避50%集中度限制。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照有关规定至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费率
本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
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基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
3.3其他与申购相关的事项
申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申购当日基金份额净值为基准计算。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
申购份额的计算
（1）若投资者选择 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
例：某投资人于开放期投资4万元申购本基金A类基金份额，申购费率为0.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=40,000/(1+0.5%)=39,801.00元
申购费用=40,000-39,801.00=199.00元
申购份额=39,801.00/1.0400=38,270.19份
即：投资者投资4万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.5%，假设申购当日A 类基金份额净值为1.0400 元，则可得到38,270.19 份A类基金份额。
（2）若投资者选择 C类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
例：某投资人于开放期投资4万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：
申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54份
即：投资者投资4万元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到38,461.54份C类基金份额。
4 日常转换业务
4.1 转换费
本公司旗下基金间的转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申购补差费。每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。
转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取转入基金申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。
转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。
4.2 其他与转换相关的事项
本基金转换转入业务适用于本基金和本基金管理人管理的其他已开放转换业务的开放式基金之间的转换。
本基金转换转入业务适用于所有持有本基金管理人管理的且开放基金转换业务的开放式基金的基金份额持有人，包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者等。
本基金转换转入业务限于本公司直销网点（含大成基金网上交易），以及已开放基金转换业务的相关代销机构之营业网点。各代销机构受理本公司基金转换业务的具体事宜见各代销机构营业网点的说明。
基金转换的原则：
（1）“份额申请”原则，即基金份额持有人的基金转换申请必须以份额为单位提出。
（2）“定向转换”原则，即基金份额持有人必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基金名称。
（3）“视同赎回”原则，即基金转换申请转出的基金份额应作为赎回申请纳入转出基金当日赎回申请总量的汇总计算中。当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
5 定期定额投资业务
销售机构将按照与投资申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式以各销售机构的相关业务规则为准。
6基金销售机构
6.1直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：教姣
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）
（1）大成基金深圳投资理财中心：
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
电话：0755-22223523、0755-22223177、0755-22223555
联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
6.2 代销机构
（1）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（2）申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅
客服电话：95523或4008895523
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（3）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
7 基金份额净值公告的披露安排
本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
8 其他需要提示的事项
（1）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
（2）本公告仅对本基金开放日常申购、转换转入和定期定额投资的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读2019年6月5日刊登在本公司网站（www.dcfund.com.cn）的《大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》、《大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》等资料。
（3）投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-888-5558）了解基金申购、转换转入和定期定额投资等业务，亦可通过本公司网站（www.dcfund.com.cn）下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。
（4）根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，本基金可能增加新的收费模式。增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程序，并及时公告。新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。
特此公告
大成基金管理有限公司
二〇一九年七月十七日
关于大成景润灵活配置混合型证券投资
基金增加中国光大银行股份有限公司
为销售机构的公告
根据大成基金管理有限公司与中国光大银行股份有限公司签署的销售服务协议及相关业务准备情况, 自2019年7月18日起，投资者可以通过中国光大银行股份有限公司办理大成景润灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001364）的开户、申购、赎回、转换等业务，具体办理程序请遵循中国光大银行股份有限公司的相关规定。投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、中国光大银行股份有限公司
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
2、大成基金管理有限公司
客户服务电话：400-888-5558（免长途通话费用）
网址：www.dcfund.com.cn
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于上述基金时应认真阅读上述基金的基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
大成基金管理有限公司
二〇一九年七月十七日
