凤凰光学股份有限公司2019年半年度报告摘要

公司代码：600071           公司简称：凤凰光学

凤凰光学股份有限公司

2019年半年度报告摘要

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用√不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

2019年上半年,全球经济增速整体下滑和贸易摩擦再次升级，中国经济面临着更大的挑战和不确定性，光学加工市场竞争加剧，行业整体承压，产业链集中度不断提升。公司全力推进产线管理优化，着力优化管理体系、资产结构、人员结构，激发和调动全体员工的积极性，光学镜头、精密加工和显微镜业务同比出现增长。受锂电芯产品结构发生变化和光学镜片订单不足影响，公司实现销售收入3.22亿元，同比下降11.41%；归属于母公司的净利润亏损2048万元，同比下降584.68%。

报告期内，公司聚焦光学主业，在产业链垂直一体化布局、在研发、信息化与自动化改善等方面积极努力，夯实企业发展基础。

1、聚焦光学主业，进一步强化企业核心能力

光学镜头业务是凤凰光学产业转型的战略主攻方向，上半年ODM镜头业务持续成长，中高端镜头项目持续投入，光学镜头收入同比增长34.62%；公司加大研发投入和新业务拓展，研发支出投入共计1563.35万元，占当期营业收入的4.86 %，同比增长65.11%，成功开发高端变焦镜头，在安防监控、车载镜头、消费类电子产品全面布局，研发试作检测一体化公共服务平台项目、绿色制造、工程研究中心等项目成功申报。

2、推进重点项目实施

2019年6月11日，公司在中登公司完成了非公开发行人民币普通股44,101,433股股份登记工作，公司实际募集资金净额人民币3.89亿元，募集资金投入车用高端光学镜片智能制造项目、高端光学镜头智能制造项目。报告期内，募投项目有序推进，随着项目实施促进产品升级，产品整体毛利率提高，公司的长期盈利能力有望提升。

3、持续致力于自动化提升改造，深入推进信息化建设

报告期内，公司启动自动化中心建设，开展智能制造规划和推进工作，积极发挥大数据分析，强化成本核算。

4、持续推进企业管理全面优化，提高运营效率

本着精干高效、流程简化、业务流和信息流顺畅等原则，按照公司管控平台的职能定位，公司简化组织结构，调整和完善市场中心、研发中心、资源管理中心功能，提升组织运行效率。同时，不断完善内控机制和更新管理制度，积极推进企业管理体系建设，重点推进公司VI体系、薪酬体系和制度体系的建设。

下半年，公司将紧紧围绕公司战略和经营方针，加大市场开拓，加强成本费用管控，提质增效攻坚。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

公司根据新金融工具准则的规定，除某些特定情形外，对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即2019年1月1日）的新账面价值之间的差额2,625,365.89元，计入2019年年初留存收益。

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-040

凤凰光学股份有限公司

第七届董事会第三十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年8月14日以通讯表决方式召开第七届董事会第三十七次会议，召开本次会议的通知于2019年8月4日以电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过《公司2019年半年度报告及其摘要的议案》

同意公司2019年半年度报告全文及摘要，全文详见公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《公司2019年半年度报告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

二、审议通过《公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

同意公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，详情见

上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

三、审议通过《关于会计政策变更的议案》

董事会认为，公司本次会计政策变更是执行财政部修订及发布的最新会计准则及结合公司实际情况进行的相应变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定，本次会计政策变更的审议、决策程序符合有关法律、法规和本公司《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益情形。详情见公司披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2019-043）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年8月16日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-041

凤凰光学股份有限公司

第七届监事会第二十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十三次会议于2019年8月14日以通讯方式召开，召开本次会议的通知于2019年8月4日以电子邮件方式送达全体监事。会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议以书面表决方式审议并一致通过了如下议案：

一、审议通过了《公司2019年半年度报告》及其摘要

同意《公司2019年半年度报告》及其摘要

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

同意《公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

三、审议通过了《公司会计政策变更的议案》

监事会认为：本次会计政策变更是执行财政部修订及发布的最新会计准则及结合公司实际情况进行的相应变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定，本次会计政策变更的审议、决策程序符合有关法律、法规和本公司《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益情形。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

特此公告。

凤凰光学股份有限公司监事会

2019年8月16日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-042

凤凰光学股份有限公司

2019年半年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的要求，本公司将截至2019年6月30日止的前次募集资金使用情况和本次非公开发行募集资金使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]530号）核准，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）本次实际非公开发行人民币普通股44,101,433股，发行价格为每股人民币9.07元，募集资金总额为人民币399,999,997.31元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元，公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元。本次发行募集资金已于2019年5月31日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（大信验字[2019]第1-00070号）。

公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）的相关规定，将募集资金存入专项账户，以便于募集资金的管理和使用以及对其监督，保证募集资金专款专用。

截至2019年6月30日，本次募集资金专户的开立及存储情况如下：

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（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司、全资子公司江西凤凰光学科技有限公司和保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别与杭州银行股份有限公司保俶支行、上饶银行股份有限公司恒信支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金进行专户存储和管理。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本次非公开发行股票募集资金总额为人民币399,999,997.31元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元，公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元，本次发行募集资金已于2019年5月31日全部到账。

公司募投项目的资金使用情况参见《募集资金使用情况对照表》（附件）。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年8月16日

附件：

2018年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-043

凤凰光学股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

● 本次会计政策变更的影响：根据财政部新金融工具准则的规定，公司对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，增加2019年年初未分配利润262.54万元。根据财政部《关于修订印发2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），公司相应追溯调整了比较期间报表，本次会计报表格式调整仅对财务报表项目列示产生影响,对公司净利润和股东权益不产生影响。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月14日召开第七届董事会第三十七次会议，会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。相关内容公告如下：

一、本次会计政策变更概述

(一)执行新金融工具准则

财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”），根据规定，公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则。

根据新金融工具准则的规定，公司对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，将以成本计量的非交易性权益投资由“可供出售金融资产”重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，报表列示于“其他非流动金融资产”项目，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即2019年1月1日）的新账面价值之间的差额计入2019年年初留存收益。

公司执行新金融工具准则对2019年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：

单位（元）

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(二)变更会计报表格式

财政部于2019年4月发布了《关于修订印发2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。

根据财务报表格式的要求，除执行前述新金融工具准则产生的列报变化以外，本公司将“应收票据及应收账款”拆分列示为 “应收票据”和“应收账款”两个项目，将 “应付票据及应付账款”拆分列示为“应付票据”和“应付账款”两个项目。本公司相应追溯调整了比较期间报表，该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。

本公司执行财会［2019］6号的主要影响如下：

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二、董事会意见

董事会认为，公司本次会计政策变更是执行财政部修订及发布的最新会计准则及结合公司实际情况进行的相应变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定，本次会计政策变更的审议、决策程序符合有关法律、法规和本公司《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益情形。

三、独立董事意见

经核查，独立董事认为：公司本次会计政策变更是执行财政部修订及发布的最新会计准则及结合公司实际情况进行的相应变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定，本次会计政策变更的审议、决策程序符合有关法律、法规和本公司《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益情形，同意公司本次会计政策变更。

四、监事会意见

监事会认为：会计政策变更是执行财政部修订及发布的最新会计准则及结合公司实际情况进行的相应变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定，本次会计政策变更的审议、决策程序符合有关法律、法规和本公司《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益情形。

五、备查文件

1、公司第七届董事会第三十七次会议决议

2、公司第七届监事会第二十三次会议

3、公司独立董事关于第七届董事会第三十七次会议议案的独立意见

特此公告

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年8月16日