山西美锦能源股份有限公司关于2015年非公开发行限售股份解除限售提示性公告

证券代码:000723 证券简称:美锦能源 公告编号：2019-066

山西美锦能源股份有限公司关于2015年非公开发行限售股份解除限售提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、目前美锦集团关于同业竞争的承诺处于正在履行中，因此本次解除限售的有限售条件流通股数量为2,677,494,524股，占美锦集团持有的有限售条件流通股数量的90%。

2、本次解除限售的非公开发行有限售条件流通股可上市流通日为2019年9月18日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1440号文核准，山西美锦能源股份有限公司（以下简称“公司”“美锦能源”）以向美锦能源集团有限公司（以下简称“美锦集团”）发行股份和支付现金的方式购买其持有的山西汾西太岳煤业股份有限公司76.96%的股权、山西美锦集团东于煤业有限公司100%的股权、山西美锦煤焦化有限公司100%的股权、天津美锦国际贸易有限公司100%的股权以及大连美锦能源有限公司100%的股权。

美锦能源于本次重大资产重组中，以4.55元/股的发行价格向美锦集团非公开发行股份1,680,000,000股用以支付收购价款，均为有限售条件流通股。新增股份已于2015年12月21日在深圳证券交易所上市。就本次发行事宜，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了（2015）京会兴验字第02010024号《验资报告》予以验证。

2017年6月16日，美锦能源实施2016年度权益分派方案，每10股转增8股，转增后美锦能源总股本增至4,105,932,102股。美锦集团持有的有限售流通股股票数量由1,763,000,000股增加至3,173,400,000股，占总股本77.29%；2017年9月12日，美锦能源股权分置改革及重大资产置换有限售条件流通股上市流通。美锦集团持有的有限售流通股股票数量由3,173,400,000股减少至3,024,000,000股，占总股本比例为73.65%；2018年9月18日，美锦能源2018年限制性股票激励计划授予的限制性股票上市完成后，美锦能源总股本由4,105,932,102股增至4,140,378,102股。美锦集团持有美锦能源的有限售流通股股票数量仍为3,024,000,000股，占总股本73.04%；2018年12月11日，美锦能源完成了重大资产重组标的资产业绩承诺股份补偿回购股票49,009,050股股份的注销，注销完成后，美锦能源总股本由4,140,378,102股减少至4,091,369,052股，本次回购中有限售条件股份数量为49,006,085股，回购完成后，美锦集团持有美锦能源的有限售流通股股票数量2,974,993,915股，占总股本72.71%。美锦集团申请对前述股份中的2,677,494,524股解除限售。

二、申请解除限售股份股东履行承诺情况

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三、本次解除限售的非公开发行有限售条件流通股情况

1、本次解除限售股份上市流通日为2019年9月18日。

2、公司本次解除限售的数量为2,677,494,524股，占公司股本总数的65.44%。

3、本次解除限售股份明细如下：

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四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况

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五、保荐机构核查意见

独立财务顾问财通证券股份有限公司对公司本次重大资产重组部分限售股份上市流通事项进行了核查，出具了同意的核查意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

六、相关情况说明

本次申请解除股份限售的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用和上市公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。

七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划

本次解除限售股东为公司控股股东美锦集团。美锦集团已就本次解除限售股份的后续减持计划出具如下承诺：

在本次限售股份解除限售后的六个月内，美锦集团暂无通过证券交易所集中竞价交易系统出售美锦能源此次解除限售股份的计划；如计划未来通过交易所集中竞价交易系统出售所持美锦能源解除限售股份的，将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，并履行相关信息披露义务。

八、备查文件

1、限售股份上市流通申请表。

2、保荐机构核查意见。

特此公告

山西美锦能源股份有限公司董事会

2019年9月16日