深圳洪涛集团股份有限公司关于第三期限制性股票激励计划部分限制性股票解锁上市流通的提示性公告

证券代码：002325 证券简称：洪涛股份 公告编号：2019-065

债券代码：128013 债券简称：洪涛转债

深圳洪涛集团股份有限公司关于第三期限制性股票激励计划部分限制性股票解锁上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解锁共涉及激励对象229名，解锁限制性股票12,240,000股，占公司当前股本总额的0.9796%。其中：

第三期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就，解锁激励对象199名，解锁的限制性股票9,720,000股，占公司当前股本总额的0.7779%。本批次限售股份起始日期为2017年5月9日，承诺持股期限为24个月。

第三期限制性股票激励计划暂缓授予部分第二个解锁期解锁条件成就，解锁激励对象2名，解锁的限制性股票420,000股，占公司当前股本总额的0.0336%。本批次限售股份起始日期为2017年7月10日，承诺持股期限为24个月。

第三期限制性股票激励计划预留部分第一个解锁期解锁条件成就，解锁激励对象28名，解锁的限制性股票1,460,000股，占公司当前股本总额的0.1169%。本批次限售股份起始日期为2017年12月19日，承诺持股期限为12个月。

第三期限制性股票激励计划预留剩余部分第一个解锁期解锁条件成就，解锁激励对象10名，解锁的限制性股票640,000股，占公司当前股本总额的0.0512%。本批次限售股份起始日期为2018年3月26日，承诺持股期限为12个月。

2、以上四批次解锁的限制性股票上市流通日均为2019年9月27日。

一、激励计划简述

1、2017年1月22日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过《第三期限制性股票激励计划（草案）及其摘要》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。

2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2017年1月24日起至2017年2月7日止。在公示期内，公司未收到关于本次拟激励对象的异议，并于2017年2月9日披露了《监事会关于激励对象名单审核意见和公示情况的说明》。

3、2017年2月14日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《第三期限制性股票激励计划（草案）及其摘要》及其相关事项的议案，并于2017年2月15日披露了《关于第三期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2017年3月9日，公司召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划首次授予名单及数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会确定2017年3月9日为授予日，向第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象共294人授予限制性股票4545万股。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

5、2017年5月9日，公司公告《关于第三期限制性股票授予完成的公告》。鉴于在实际认购过程中，部分激励对象自愿放弃部分或所有获授的限制性股票，公司本次实际授予261名激励对象共计4,265.2万股限制性股票。限制性股票上市日期为2017年5月9日。

6、2017年5月25日，公司召开了第四届董事会第八次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会确定2017年5月25日为授予日，向暂缓授予的第三期限制性股票激励计划激励对象李庆平、刘文苑2人授予限制性股票140万股。激励对象李庆平先生对该议案已回避表决。公司独立董事对本次授予发表了独立意见，监事会对本次授予出具了核查意见。

7、2017年7月7日，公司公告《关于第三期限制性股票激励计划暂缓授予部分授予登记完成的公告》，授予2名激励对象共计140万股限制性股票。限制性股票上市日期为2017年7月10日。

8、2017年9月24日，公司召开了第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于授予第三期限制性股票激励计划部分预留股份的议案》，董事会确定2017年9月25日为授予日，向第三期限制性股票激励计划预留激励对象45人授予限制性股票600万股。会议同时审议通过了《关于回购并注销部分已授出未解锁股权激励股票的议案》，同意回购并注销已离职的首次授予激励对象共计8人已获授但尚未解锁的限制性股票共计940,000股。公司独立董事对以上事项发表了独立意见，监事会对以上事项出具了核查意见。

9、2017年10月17日，公司召开了2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购并注销部分已授出未解锁股权激励股票的议案》，同意回购并注销已离职的首次授予激励对象共计8人已获授但尚未解锁的限制性股票共计940,000股，占公司股本总额的0.075%。

10、2017年12月18日，公司公告《关于第三期限制性股票激励计划部分预留股份授予完成的公告》。鉴于在实际认购过程中，部分激励对象自愿放弃部分或所有获授的限制性股票，公司本次实际授予33名激励对象共计441万股限制性股票。限制性股票上市日期为2017年12月19日。

11、2018年2月9日，公司召开了第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于授予第三期限制性股票激励计划预留股份剩余股份的的议案》，确定2018年2月9日为授予日，向第三期限制性股票激励计划预留激励对象11人授予限制性股票200万股。公司独立董事对本次授予发表了独立意见，监事会对本次授予出具了核查意见。

12、2018年3月23日，公司公告《关于第三期限制性股票激励计划预留股份剩余部分授予完成的公告》。鉴于在实际认购过程中，部分激励对象自愿放弃部分或所有获授的限制性股票，公司本次实际授予10名激励对象共计160万股限制性股票。限制性股票上市日期为2018年3月26日。

13、2018年4月25日，公司召开了第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购并注销部分已授出股权激励股票的议案》，同意回购并注销已离职的首次授予激励对象共计7人已获授但尚未解锁的限制性股票共计860,000股；回购并注销已离职的预留激励对象共计1人已获授但尚未解锁的限制性股票共计10,000股。公司独立董事对本次回购注销发表了独立意见，监事会本次回购注销出具了核查意见。

14、2018年5月16日，公司召开了第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件达成，同意对符合解锁条件的首次授予激励对象246名所持有的16,340,800股限制性股票进行解锁，占公司当前股本总额的1.3069%。公司独立董事对本次解锁事项发表了独立意见，监事会对本次解锁事项出具了核查意见。

15、2018年5月18日，公司召开了2017年度股东大会，审议通过了《关于回购并注销部分已授出股权激励股票的议案》，同意回购并注销股权激励股份共计870,000股，涉及人数8人，占公司当前股本总额的0.070%。其中首次授予激励对象7名，股权激励股份860,000股；预留激励对象1名，股权激励股份10,000股。

16、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一批已完成解锁，上市流通日为2018年5月29日。

17、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司870,000股限制性股票回购注销事宜已于2018年7月2日办理完成。

18、2018年8月28日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，同意对符合解锁条件的2名激励对象所持有的560,000股限制性股票进行解锁，占公司当前股本总额的0.0448%。公司独立董事对本次解锁事项发表了独立意见，监事会对本次解锁事项出具了核查意见。

19、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司第三期限制性股票激励计划暂缓授予部分第一批已完成解锁，上市流通日为2018年9月7日。

20、2019年4月25日，公司召开了第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购并注销部分已授出股权激励股票的议案》，同意回购并注销已离职的首次授予激励对象共计37人已获授但尚未解锁的限制性股票共计4,141,200股；回购并注销已离职的预留激励对象共计4人已获授但尚未解锁的限制性股票共计750,000股。公司独立董事对本次回购注销发表了独立意见，监事会对本次回购注销出具了核查意见。

21、2019年8月28日，公司召开了第四届董事会第三十五次会议及第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购并注销部分已授出股权激励股票的议案》，同意回购并注销已离职的首次授予激励对象共计10人已获授但尚未解锁的限制性股票共计930,000股；公司独立董事对本次回购注销发表了独立意见，监事会对本次回购注销出具了核查意见。

22、2019年9月16日，公司召开了2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购并注销部分已授出股权激励股票的议案》，同意回购并注销经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届董事会第三十五次会议审议通过的已离职激励对象共计51人所持有的尚未解锁的限制性股票5,821,200股。其中首次授予激励对象共计47人已获授但尚未解锁的限制性股票共计5,071,200股；预留激励对象共计4人已获授但尚未解锁的限制性股票共计750,000股。

同日，公司召开了第五届董事会第一次会议及第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划部分限制性股票解锁条件成就的议案》，同意对符合解锁条件的激励对象所持有的限制性股票进行解锁，其中首次授予激励对象199名，解锁的限制性股票9,720,000股；暂缓授予部分激励对象2名，解锁的限制性股票420,000股；预留部分激励对象28名，解锁的限制性股票1,460,000股；预留剩余部分激励对象10名，解锁的限制性股票640,000股。因部分激励对象被多次授予，本次解锁共涉及激励对象229名，共解锁限制性股票12,240,000股，占公司当前股本总额的0.980%。公司独立董事对本次解锁事项发表了独立意见，监事会对本次解锁事项出具了核查意见。

二、本次激励计划设定的解锁条件达成情况

（一）锁定期届满及解锁安排

根据《第三期限制性股票激励计划（草案）及其摘要》，授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排：

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预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排：

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本次激励计划首次授予部分授予完成登记日为2017年5月9日，截至2019年5月9日，第二个解锁限售期已届满，可解除获授限制性股票总数的30%。

本次激励计划暂缓授予部分授予完成登记日为2017年7月10日，截至2019年7月10日，第二个解锁限售期已届满，可解除获授限制性股票总数的30%。

本次激励计划预留部分授予完成登记日为2017年12月19日，截至2018年12月19日，第一个解锁限售期已届满，可解除获授限制性股票总数的40%。

本次激励计划预留剩余部分授予完成登记日为2018年3月26日，截至2019年3月26日，第一个解锁限售期已届满，可解除获授限制性股票总数的40%。

（二）解锁条件成就说明

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本次解锁的第三期限制性股票激励计划四个批次同适用上述解锁条件，解锁的激励对象均满足解锁条件，且各批次对应的解除限售期均已届满。董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

法律法规对公司激励对象所获授的限制性股票禁售期有规定的，按照有关规定执行。

三、本次解锁情况

1、本次解锁的限制性股票数量为12,240,000股，占公司股本总额的0.9796%。

2、因部分激励对象被多次授予，本次解锁的激励对象人数共229名。

3、本次解锁的四个批次限制性股票上市流通日均为2019年9月27日。

各批次详细解锁情况如下：

（1）首次授予部分第二个解锁期解锁情况：

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（2）暂缓授予部分第二个解锁期解锁情况：

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（3）预留部分第一个解锁期解锁情况：

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（4）预留剩余部分第一个解锁期解锁情况：

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四、本次解锁后的股本结构变动表

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说明：变动前股本为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的2019年9月17日股本。其中包含已经公司董事会、股东大会审议通过回购注销的限制性股票5,821,200股，目前尚在办理回购注销登记手续中。

五、备查文件

1、第五届董事会第一次会议决议；

2、第五届监事会第一次会议决议；

3、独立董事对第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见；

4、国浩律师（深圳）事务所关于深圳洪涛集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划部分限制性股票之解锁事宜的法律意见书。

特此公告

深圳洪涛集团股份有限公司

董 事 会

2019年9月24日