中国中期投资股份有限公司
第七届董事会临时会议决议公告

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2019-055

中国中期投资股份有限公司

第七届董事会临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况：

中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会临时会议（以下简称“本次会议”）于2019年9月25日以通讯方式召开。公司于2019年9月20日以电邮或传真方式将会议通知送至各董事。会议应参加董事6名，实际参加董事6名。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况：

审议通过《关于向中国证监会申请中止审查发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》

具体内容详见公司同日披露于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的《关于向中国证监会申请中止审查发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的公告》（公告编号：2019-057）。

公司独立董事对该事项进行了事前认可，并发表了独立意见。根据《公司章程》以及其他相关规定，公司本次重组涉及关联交易，在审议本议案时，关联董事姜荣、姜新、牟淑云已回避表决。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第七届董事会临时会议决议

2、独立董事关于向中国证监会申请中止审查发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之事前认可意见

3、独立董事关于向中国证监会申请中止审查发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之独立意见

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2019年9月25日

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2019-056

中国中期投资股份有限公司

第七届监事会临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会临时会议（以下简称“本次会议”）通知于2019年9月20日分别以传真和邮件形式向公司全体监事发出。会议于2019年9月25日以通讯方式召开。

本次会议应出席监事3人，亲自出席监事3人，公司监事会主席田宏莉女士主持了本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。

二、监事会会议审议表决情况

审议通过了《关于向中国证监会申请中止审查发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》

具体内容详见公司同日披露于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的《关于向中国证监会申请中止审查发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的公告》（公告编号：2019-057）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、备查文件目录

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第七届监事会临时会议决议

特此公告。

中国中期投资股份有限公司监事会

2019年9月25日

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2019-057

中国中期投资股份有限公司关于

向中国证监会申请中止审查发行股份

购买资产并募集配套资金

暨关联交易事项的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国中期投资股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2019年7月5日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（191443号）（以下简称“反馈意见”）。中国证监会依法对公司提交的《中国中期投资股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，要求公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。2019年8月14日，公司披露了《关于申请延期回复〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉的公告》，鉴于部分问题仍需进一步核查与落实，公司向中国证监会提交了延期回复的申请，申请延期不超过30个工作日提交反馈意见回复。

由于本次重大资产重组标的资产属于期货行业，尽管目前已有两家期货公司IPO上市，期货公司IPO上市已不存在政策障碍，但是期货公司通过重大资产重组实现上市还需符合《期货公司监督管理办法》相关规定，及《上市公司重大资产重组管理办法》的规定要求，具体事项还需进一步与期货及上市监管部门进一步沟通论证，沟通时间存在不确定性，公司预计不能在反馈意见规定的时间内向中国证监会提交反馈意见的书面回复。

为切实稳妥地做好的反馈意见回复工作、维护全体股东的利益，公司于2019年9月25日召开第七届董事会临时会议审议通过了《关于向中国证监会申请中止审查发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》，决定向中国证监会申请中止审查本次重大资产重组事项，公司独立董事对上述事项发表了同意的事前认可意见和独立意见。

本次发行股份购买资产暨关联交易事项的中止审查，不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响。公司将尽快推进落实相关工作，并根据工作进展及时向中国证监会申请恢复审查，并及时履行信息披露义务。

公司中止本次发行股份购买资产暨关联交易事项审查尚需中国证监会的批准，未来公司申请恢复审核的时间尚存在不确定性；公司本次重大资产重组事项尚需取得包括但不限于中国证监会对于本次重组事项的核准、中国证监会对于中国国际期货股份有限公司控股股东变更的核准等批准、核准程序，能否获得核准存在不确定性。敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2019年9月25日