塞力斯医疗科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603716 证券简称：塞力斯 公告编号：2019-096

塞力斯医疗科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为82,183,492股

● 本次限售股上市流通日期为2019年10月31日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉塞力斯医疗科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2352号文）核准，武汉塞力斯医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”或“塞力斯”）首次公开发行人民币普通股（A股）12,740,000股，并于2016年10月31日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行股票前，股本总额为38,200,000股；公开发行股份后，公司股本总额为50,940,000股。天津市瑞美科学仪器有限公司持有塞力斯23,480,998股限售流通股。

本次限售股上市类型为首次公开发行限售股，共涉及1名股东，为天津市瑞美科学仪器有限公司（以下简称“天津瑞美”）。锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计82,183,492股，将于2019年10月31日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于2017年9月27日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于2017年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司以总股本50,940,000股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增4股，共计转增20,376,000股。上述方案实施完毕后，公司总股本将增加至71,316,000股。本次资本公积转增股本方案已于2017年10月24日实施完毕。天津瑞美所持有的塞力斯23,480,998股限售条件流通股变为32,873,397股限售条件流通股。

公司于2018年4月13日召开的2017年年度股东大会审议通过了《关于公司2017年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司以总股本71,316,000股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增1.5股，本次分配后公司总股本为178,290,000股。本次资本公积转增股本方案已于2018年4月26日实施完毕。天津瑞美所持有的塞力斯32,873,397股限售条件流通股变为82,183,492股限售条件流通股。

2017年12月20日，公司经中国证监会《关于核准武汉塞力斯医疗科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2322号）核准，公司本次非公开发行A股股票26,853,709股。2018 年 6月 11 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了该次非公开发行股份的登记托管手续。本次非公开发行后公司总股本变为205,143,709股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，公司控股股东天津瑞美作出的承诺如下：

（1）自发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理发行人本次发行前本公司已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；

（2）发行人上市后6个月内如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其所持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；

（3）如在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股份的，则所减持的发行人股份的减持价格不低于发行价，若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。若所持股票在锁定期满后两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之间的差额由发行人在现金分红时从分配当年及以后年度的现金分红中予以先行扣除，且扣除的现金分红归发行人所有。

截至本公告披露之日，上述股东严格履行了上述各项承诺。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，不存在侵害公司利益的行为，上市公司也不存在对其违规担保的情形。

四、中介机构核查意见

经核查，中信证券就塞力斯首次公开发行股票限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中做出的承诺。

本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证劵交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对塞力斯本次限售股份解禁上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为82,183,492股；

本次限售股上市流通日期为2019年10月31日；

首发限售股上市流通明细清单如下：

■

六、股本变动结构表

■

七、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于塞力斯医疗科技股份有限公司首次公开发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见》

特此公告。

塞力斯医疗科技股份有限公司董事会

2019年10月25日