重庆新大正物业集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要

（上接36版）

张乐先生：1971年出生，中国国籍，加拿大永久居留权。硕士研究生学历。现任发行人董事。

1996年至1997年，担任上海贝尔阿尔卡特股份有限公司工程师；1999年至2004年，担任Huawei America,Inc.高级经理；2006年至2008年，担任高盛高华证券有限责任公司投资银行部高级投资经理；2008年至2019年3月，担任德同（北京）投资管理股份有限公司董事；2019年3月至今，担任前海领航星辰（深圳）投资发展有限公司董事长；2016年8月至今，担任新大正董事。

王荣先生：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生学历。现任发行人董事。

2001年至2004年，担任罗兰贝格管理咨询(上海)有限公司高级咨询顾问；2005年至2007年，担任大陆汽车电子（长春）有限公司上海分公司亚太区战略总监；2008年至2015年，担任罗兰贝格管理咨询(上海)有限公司合伙人；2015年至今，担任北京元发投资管理有限公司执行董事；2016年08月至今，担任新大正董事。

刘星先生：1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生学历，教授。现任发行人独立董事。

1983年至1987年，担任重庆大学管理学系助教；1990年至1991年，担任重庆大学工商管理学院助教、讲师；1992年，担任香港城市大学会计学系研究员；1993年至2004年，先后担任重庆大学工商管理学院副教授、系主任、教授、硕导、博导、副院长；2005年至2017年，担任重庆大学经济与工商管理学院教授、博导、院长；2017年8月至今，担任重庆大学经济与工商管理学院教授、博导；2017年9月至今，担任新大正独立董事。

徐丽霞女士：1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。现任发行人独立董事。

1986年至1987年，担任重庆医科大学社科部法学教师；1987年至1992年，担任重庆市第二律师事务所副主任；1992年至1999年，担任重庆市红岩律师事务所副主任；1999年至今，担任重庆丽达律师事务所主任；2017年9月至今，担任新大正独立董事。

张洋女士：1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。现任发行人独立董事。

1999年至2002年，担任埃森哲（中国）有限公司咨询顾问；2002年至2004年，担任德勤咨询（北京）有限公司项目经理；2005年至2008年，担任奥纬企业管理咨询（上海）有限公司执行总监；2009年至2011年，担任科尔尼（上海）企业咨询有限公司董事；2011年至2015年，担任罗兰贝格管理咨询（上海）有限公司合伙人，大中华区副总裁；2015年至今，担任史宾沙职业顾问（北京）有限公司董事、总经理；2017年9月至今，担任新大正独立董事。

（二）监事会成员

公司监事会由3名成员组成，其中1名为职工代表监事。具体如下：

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陈建华先生：1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权。初中学历。现任发行人监事会主席。

1976年至1980年，担任重庆铜管厂工人；1980年至1996年，先后担任重庆第二印染厂工人、工段长、车间主任、计划科长、印染分厂厂长；1996年至1998年，担任重庆天正物业管理有限公司市场管理部部长、总经理助理；2001年至2016年，先后担任大正有限项目总经理、副总经理、董事；2016年8月至今，担任新大正监事会主席。

彭波先生：1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。现任发行人监事。

1995年，担任重庆建设工业（集团）有限责任公司职员；1995年至1998年，先后担任重庆天正物业管理有限公司职员、市场部经理助理、办公室主任助理；1999年至2000年，担任重庆大世界购物中心管理有限公司现场管理部经理； 2001年至2005年，担任大正有限董事会秘书；2005年至今，先后担任华安财产保险股份有限公司重庆分公司人事行政部经理、总经理助理、副总经理、总经理；2016年8月至今，担任新大正监事。

胡伶女士：1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历。现任发行人职工代表监事、审计总监。

1977年至1998年，先后在重庆川仪十八厂、重庆川仪自控系统事业部担任出纳、会计、财务科长、财务部长；1998年至2000年，担任在重庆大正商场（集团）有限公司、大世界购物中心担任财务部会计、财务部经理；2000年至2016年8月，先后担任大正有限财务部经理、财务中心总监、审计监察中心总监；2016年8月至今，担任新大正监事、审计总监。

（三）高级管理人员

公司高级管理人员有8名，其中1名总经理，2名副总经理，4名总经理助理，其中1名总经理助理兼董事会秘书，1名财务负责人。具体如下：

李茂顺先生：总经理，参见董事会成员简历。

廖才勇先生：副总经理，参见董事会成员简历。

王萍女士：1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历。现任发行人副总经理、公共事业部总经理。

1993年至1996年，担任重庆群鹰购物中心家电部采购经理；1996年至1999年，担任重庆立丹百货商场家电部经理；1999年至2016年8月，担任大正有限发展部经理、营销总监、总经理助理；2016年8月至2017年1月，担任新大正总经理助理；2017年2月至今，担任新大正公共事业部总经理、副总经理。

柯贤阳先生：1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。现任发行人总经理助理、办公事业部总经理。

1991年至1995年，先后担任武警四川省总队二支队战士、卫生员、班长、团委副书记；1995年至1998年，先后担任重庆天正物业管理有限公司保安员、管理员、班长、主管、部长助理、部长、部门经理；1998年至2016年8月，先后担任大正有限分公司总经理、部门总经理、事业部总经理、总监、总经理助理；2016年8月至今，先后担任新大正西南区域公司总经理、办公事业部总经理、总经理助理。

何小梅女士：1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。现任发行人总经理助理、航空事业部总经理。

1994年至1998年，担任重庆对外贸易进出口公司必扬公司出口经理；1998年至2003年，担任重庆大正商场（集团）有限公司总裁办公室秘书；2003年至2016年8月，先后担任大正有限行政总监、总经理助理；2016年8月至今，先后担任新大正公共物业事业部总经理、航空事业部总经理、总经理助理。

况川先生：1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历。现任发行人总经理助理、西南区域公司总经理。

1990年至1998年，先后担任川东化学工业公司信控中心技术员、科长、副主任；1999年至2002年，担任重庆长松网络信息有限公司副总经理；2002年至2004年，担任浙大快威股份有限公司华西区副总经理；2004年至2006年，担任神州数码网络股份有限公司西南区总经理；2006年至2010年，担任重庆响靓科技有限公司总经理；2010年至2016年8月，担任大正有限学校事业部总经理；2016年8月至2017年1月，担任新大正学校事业部总经理；2017年2月至今，担任新大正学校物业事业部总经理、西南区域公司总经理、总经理助理。

熊淑英女士：1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。现任发行人财务负责人。

1997年至2003年，担任四川长虹电器股份有限公司会计；2004年至2014年，担任天津天狮生物发展有限公司欧洲区域财务总监、美洲区域副总裁；2014年至2016年8月，担任大正有限财务负责人；2016年8月至2017年8月，担任新大正财务负责人、董事会秘书；2017年8月至今，担任新大正财务负责人。

翁家林女士：1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。现任发行人董事会秘书、总经理助理。

2008年至2011年，担任吉峰农机连锁股份有限公司证券事务代表；2011年至2012年，担任四川鑫通股份有限公司证券事务代表；2012年至2017年，先后担任四川汇源光通信股份有限公司证券事务代表、董事会秘书；2017年5月进入新大正，2017年8月至今，先后担任新大正董事会秘书、总经理助理。

（四）核心技术人员

况川先生：参见高级管理人员简历。

王梦钊先生：1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历。现任发行人华北区域公司总经理。

1996年至1998年，担任重庆天正物业管理有限公司办公室计算机信息管理员；1998年至2000年，担任重庆大世界购物中心管理有限公司办公室副主任兼机要秘书；2000年至2004年，担任重庆大世界酒店有限公司采购部经理；2004年至2016年8月，担任大正有限分公司总经理、营销总监；2016年8月至2018年3月，担任新大正公共事业部总经理，2018年4月至今，担任新大正华北区域公司总经理。

杨蔺先生：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历。现任发行人商住事业部助理总经理。

1981年至1994年，担任重庆群林市场有限责任公司商品部主办；1994年至1998年，担任群鹰实业发展有限公司商品部经理；1998年至2000年，担任重庆大世界购物中心管理有限公司货品部高级经理；2000年至2004年，担任重庆阳光百货有限责任公司业务部经理；2004年至2016年8月，担任大正有限商业物业事业部执行总经理；2016年8月至2018年3月，担任新大正商业事业部执行总经理，2018年4月至今，先后担任新大正商业物业部执行总经理、商住事业部助理总经理。

周智先生：1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历。现任发行人公共事业部助理总经理。

1999年至2007年，先后担任深圳日海通讯设备有限公司业务员、办事处主任；2007年至2016年8月，先后担任大正有限项目经理、分公司总经理助理、园区事业部执行总经理；2016年8月至2018年3月，担任新大正园区事业部执行总经理，2018年4月至今，先后担任新大正园区物业部执行总经理、公共事业部助理总经理。

八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况

王宣直接持有发行人20,722,040股股份，占发行人股本总额的38.57%，其持有股份占股份有限公司股本总额的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响，故王宣为公司的控股股东。

李茂顺直接持有发行人5,000,000股股份，占发行人股本总额的9.31%；陈建华直接持有发行人1,250,000股股份，占发行人股本总额的2.33%；廖才勇直接持有发行人1,200,000股股份，占发行人股本总额的2.23%。王宣、李茂顺、陈建华、廖才勇合计直接持有发行人28,172,040股股份，占发行人股本总额的52.44%。

大正咨询持有发行人12,500,000股，占发行人股本总额的23.26%，根据大正咨询《合伙协议》第十二条第1项关于“本合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。本合伙企业委托4名普通合伙人对外代表合伙企业执行合伙事务”的规定，王宣、李茂顺、陈建华、廖才勇通过担任大正咨询的执行事务合伙人，间接支配大正咨询所持发行人股份。

同时，王宣担任发行人董事长，李茂顺担任发行人副董事长兼总经理，廖才勇担任发行人董事兼副总经理。

王宣、李茂顺、陈建华、廖才勇签署了《一致行动协议》，约定在新大正日常经营及其他重大事宜决策等方面保持一致行动。

综上所述，王宣、李茂顺、陈建华、廖才勇是发行人的实际控制人。

九、财务会计信息及管理层讨论与分析

（一）近三年及一期经审计的财务报表

1、合并资产负债表

单位：元

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2、合并利润表

单位：元

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3、合并现金流量表

单位：元

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重庆新大正物业集团股份有限公司 招股说明书摘要

4、合并股东权益变动表

单位：元

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重庆新大正物业集团股份有限公司 招股说明书摘要

（二）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表

根据中国证券监督委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益（2008）》的规定，公司非经常性损益情况如下：

单位：元

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（三）报告期内的重要财务指标

1、主要财务指标

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上述财务指标的计算公式如下：

（1）流动比率＝流动资产／流动负债

（2）速动比率＝（流动资产-存货）／流动负债

（3）资产负债率＝总负债／总资产

（4）无形资产(扣除土地使用权)占净资产比率(%)＝无形资产(扣除土地使用权)/净资产

（5）应收账款周转率＝营业收入／应收账款平均值

（6）存货周转率＝营业成本／存货平均值

（7）息税折旧摊销前利润＝净利润+利息费用+所得税费用+折旧费用+摊销费用

（8）利息保障倍数=（净利润+所得税+费用化利息费用）/（费用化利息费用+资本化利息费用）

（9）每股经营活动产生的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额／期末股本总额

（10）每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额／期末股本总额

2、净资产收益率及每股收益

根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》（中国证券监督管理委员会公告[2010]2号）的要求，本公司最近三年及一期加权平均净资产收益率、基本每股收益与稀释每股收益如下：

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上述财务指标计算公式如下：

（1）加权平均净资产收益率＝P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）

其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。

报告期发生同一控制下企业合并的，计算加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从报告期期初起进行加权；计算扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从合并日的次月起进行加权。计算比较期间的加权平均净资产收益率时，被合并方的净利润、净资产均从比较期间期初起进行加权；计算比较期间扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产不予加权计算（权重为零）。

（2）基本每股收益=P0÷S

S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk

其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。

（3）稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)

其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。

本公司不存在稀释性潜在普通股。

（四）管理层讨论与分析

1、资产主要构成分析

报告期内公司资产构成情况详见下表：

单位：万元

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公司流动资产主要由货币资金、应收账款、预付款项、其他应收款及其他流动资产构成，非流动资产主要是由可供出售金融资产、其他非流动金融资产、长期股权投资、房屋及建筑物和运输工具等固定资产、在建工程、无形资产（软件）、递延所得税资产和其他非流动资产构成。

报告期内，公司流动资产和非流动资产金额稳步增长、占比保持稳定，主要是公司在收入持续增长的情况下保持较为稳定的资产结构，发挥资产的能动作用。

2、负债主要构成分析

报告期内公司负债构成情况详见下表：

单位：万元

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报告期内，公司负债规模稳定，随着公司业务规模的扩张，流动资金需求不断增加。

3、盈利能力分析

（1）营业收入构成分析（下转38版）