光明乳业股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人濮韶华、主管会计工作负责人刘瑞兵及会计机构负责人（会计主管人员）华志勇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2018年，本公司收购上海奶牛研究所有限公司100%股权、上海乳品培训研究中心有限公司100%股权、上海牛奶棚食品有限公司66.27%股权、上海益民食品一厂有限公司100%股权，上述企业合并入本公司前后均受本公司控股股东光明食品（集团）有限公司控制且该控制并非暂时性，因此上述合并属同一控制下企业合并，故本公司对以前年度合并财务数据进行调整。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■■

上海益民食品一厂（集团）有限公司为光明食品（集团）有限公司一致行动人。上海益民食品一厂（集团）有限公司截止2019年9月30日持有公司股份数为1,350,724股，两者合计持有公司股份633,467,790股，占本公司总股本的51.73%。

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、资产负债表部分

单位：元 币种：人民币

■

注：变动的主要原因

1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少，主要是公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，将原记入以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产分类为“按公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，报表列报项目为“衍生金融资产”。

2）衍生金融资产增加，主要是本期乳制品商品价格变动导致衍生金融资产增加；同时，公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，将原记入以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产分类为“按公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，报表列报项目为“衍生金融资产”。

3）可供出售金融资产减少，主要是公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，将原记入可供出售金融资产的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资分类为“按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”，报表列报项目为“其他权益工具投资”。

4）其他权益工具投资增加，主要是公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，将原记入可供出售金融资产的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资分类为“按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”，报表列报项目为“其他权益工具投资”。

5）在建工程增加，主要是本期新西兰新莱特新建生产线。

6）递延所得税资产增加，主要是本期衍生金融工具公允价值变动确认的递延所得税资产增加。

7）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债减少，主要是公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，将原记入以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债分类为“按公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”，报表列报项目为“衍生金融负债”。

8）衍生金融负债增加，主要是本期汇率变动导致衍生金融负债公允价值增加；同时，公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，将原记入以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债分类为“按公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”，报表列报项目为“衍生金融负债”。

9）预收款项减少，主要是本期实现销售收入预收货款减少。

10）应付利息减少，主要是本期归还银行借款利息导致应付利息余额减少。

11）一年内到期的非流动负债增加，主要是一年内到期的长期借款增加。

12）长期借款增加，主要是本期新西兰新莱特新增借款。

13）其他综合收益减少，主要是本期汇率变动导致外币财务报表折算差额以及现金流量套期损益的有效部分减少。

2、损益表部分

单位：元 币种：人民币

■

注：变动的主要原因

1）财务费用减少，主要是本期利息支出减少。

2）其他收益增加，主要是本期收到的政府补助增加。

3）投资收益增加，主要是本期确认联营企业投资收益增加。

4）公允价值变动收益增加，主要是本期新西兰新莱特外汇远期合同无效套期保值产生公允价值变动收益。

5）信用减值损失减少，主要是公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，将当期转回（或计提）的应收账款及其他应收款坏账准备自资产减值损失调整至信用减值损失。

6）资产减值损失增加，主要是本期计提的生产性生物资产减值损失增加。

7）资产处置收益增加，主要是本期牛只转让收入增加。

8）营业外收入减少，主要是上期收到门店搬迁赔偿金。

9）营业外支出增加，主要是本期牧场退养损失增加。

10）所得税费用增加，主要是本期利润总额增加。

11）少数股东损益增加，主要是本期新西兰新莱特净利润增加。

12）现金流量套期损益的有效部分减少，主要是本期新西兰新莱特汇率变动导致现金流量套期损益的有效部分减少。

13）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额减少，主要是本期税后归属于少数股东的现金流量套期损益的有效部分减少。

3、现金流量表部分

单位：元 币种：人民币

■

注：变动的主要原因

1)经营活动产生的现金流量净额增加，主要是本期销售商品、提供劳务收到的现金增加以及购买商品、接受劳务支付的现金减少。

2)取得投资收益收到的现金增加，主要是本期收到联营企业现金股利增加。

3)购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加，主要是本期新西兰新莱特购建厂房和生产线支出增加。

4)投资活动产生的现金流量净额减少，主要是本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加。

5)偿还债务支付的现金增加，主要是本期归还借款增加。

6)筹资活动产生的现金流量净额减少，主要是本期偿还债务支付的现金增加。

7)汇率变动对现金及现金等价物的影响增加，主要是本期汇率变动对新西兰新莱特现金流量影响增加。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2019年7月5日,公司召开第六届董事会第三十二次会议，会议审议通过《关于光明乳业国际投资有限公司向星展银行借款的议案》。2019年7月22日，公司召开2019年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于光明乳业国际投资有限公司向星展银行借款的提案》。同意本公司全资子公司光明乳业国际投资有限公司向DBS Bank Ltd.(星展银行)申请借款3.22亿美元，借款期限1年，由本公司控股股东光明食品（集团）有限公司提供担保（详见2019年7月6日、7月13日、7月23日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。

2019年7月5日, 公司召开第六届董事会第三十二次会议，会议审议通过《关于光明乳业国际投资有限公司向建设银行借款及担保的议案》。2019年7月22日，公司召开2019年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于光明乳业国际投资有限公司向建设银行借款及担保的提案》。同意本公司之全资子公司光明乳业国际投资有限公司向中国建设银行股份有限公司上海第五支行申请借款6,806.42万美元，借款期限1年。光明乳业国际投资有限公司为本公司全资子公司，本公司能够通过对其实施有效管理，控制相关风险。同意本公司为光明乳业国际投资有限公司提供连带责任保证，保证期间自保证合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后三年止（详见2019年7月6日、7月13日、7月23日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 光明乳业股份有限公司

法定代表人 濮韶华

日期 2019年10月28日

证券代码：600597 证券简称：光明乳业 公告编号：临2019-031号

光明乳业股份有限公司

第六届董事会第三十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

光明乳业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第六届董事会第三十四次会议（以下简称“本次会议”）于2019年10月28日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议材料于2019年10月21日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事五人，实际参加表决董事五人，符合相关法律、法规以及公司《章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》。

同意5票、反对0票、弃权0票。

董事会认为：本公司因同一控制合并所进行的财务报表数据追溯调整符合《企业会计准则》及其他相关法律法规的要求；追溯调整后的财务报表客观反映本公司实际经营状况。

2019年10月28日,公司独立董事就《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》发表独立意见（详见2019年10月29日上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

（二）审议通过《2019年第三季度报告及报告正文》。

同意5票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见2019年10月29日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn《2019年第三季度报告正文》、《2019年第三季度报告》。

特此公告。

光明乳业股份有限公司董事会

二零一九年十月二十八日

证券代码：600597 证券简称：光明乳业 编号：临2019-032号

光明乳业股份有限公司

第六届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

光明乳业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第六届监事会第十七次会议（以下简称“本次会议”）于2019年10月28日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议材料于2019年10月21日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决监事三人，实际参加表决监事三人，符合相关法律、法规以及公司《章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》。

同意3票、反对0票、弃权0票。

监事会认为：本公司因同一控制合并所进行的财务报表数据追溯调整符合《企业会计准则》及其他相关法律法规的要求；追溯调整后的财务报表客观反映本公司实际经营状况；追溯调整涉及决策程序符合本公司《章程》及《股票上市规则》等相关法律法规的要求。

（二）审议通过《2019年第三季度报告及报告正文》。

同意3票、反对0票、弃权0票。

监事会认为：本公司2019年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、本公司《章程》和本公司内部管理制度的规定；本公司2019年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出本公司2019年第三季度的经营管理和财务状况等事项；在本公司监事会提出本意见前，未发现参与2019年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容详见2019年10月29日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn《2019年第三季度报告正文》、《2019年第三季度报告》。

特此公告。

光明乳业股份有限公司监事会

二零一九年十月二十八日

证券代码：600597 证券简称：光明乳业 公告编号：临2019-033号

光明乳业股份有限公司

关于2019年第三季度经营数据的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第二十四号一一食品制造》的相关规定，现将光明乳业股份有限公司2019年第三季度主要经营数据（未经审计）公告如下：

一、主营业务按产品类别分类情况

单位：元 币种：人民币

■

二、主营业务按地区分类情况

单位：元 币种：人民币

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三、主营业务按销售模式分类情况

单位：元 币种：人民币

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注：其他销售模式收入减少，主要由于本期农牧产品贸易收入减少。

四、2019 年前三季度经销商变动情况

■

本公告经营数据未经审计，请投资者注意投资风险并审慎使用。

特此公告。

光明乳业股份有限公司董事会

二零一九年十月二十八日

2019年第三季度报告

公司代码：600597 公司简称：光明乳业