恒天凯马股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李颜章、主管会计工作负责人郭云飞及会计机构负责人（会计主管人员）陆爱萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、子公司凯马汽车诉陕西德格尔新能源汽车科技有限公司（以下简称“陕西德格尔”）未按期支付购车款5,704.72万元（不含利息及诉讼费等费用）和中国建设银行股份有限公司扶风县支行（以下简称“建行扶风县支行”）未按《银行履约保函》约定支付履约保证金4,648.26万元的案件（见公司2019年1月29日在相关媒体及上海证券交易所网站披露的临2019-002号公告）已于2019年1月分别由山东省寿光市人民法院(（2019）鲁0783民初14号)和山东省潍坊市中级人民法院受理(（2019）鲁07民初第1号)。凯马汽车已对销售给陕西德格尔的汽车采取了诉讼保全措施，查封金额约为5000万元。
2019年6月，寿光法院判令德格尔公司支付凯马汽车除银行保函之外的款项，即7,614,663.00元及利息4,182,163.00元和案件受理费保全费134,800.00元。因被告未在法定时间内提出上诉，一审判决已生效。7月凯马汽车维持对被告申请强制执行，相关法律程序正在进行中。
2019年6月，凯马汽车诉建行扶风县支行银行履约保函案在潍坊中院第一次开庭，法院要求双方补充相关资料后再择期开庭审理，现无进展（上述诉讼进展情况详见2019年8月16日在相关媒体及上海证券交易所网站披露的临2019-015号公告）。
2、子公司凯马汽车诉中科建设开发总公司(以下简称"中科建设公司")、北京凯马新能源汽车销售有限公司(以下简称"北京凯马新能源公司")票据追索权纠纷,案件号为（2019）沪74民初792号,北京凯马新能源公司欠凯马汽车货款余额4583.99万元，北京凯马新能源公司以两张中科建设公司的电子商业承兑汇票向凯马汽车支付货款，一张票面金额4000万元，另一张票面金额3719.53万元，汇票到期日为2019年4月8日,均为到期无条件付款。至兑付日，上述两张商业承兑汇票未能按期承兑。凯马汽车向上海金融法院提起诉讼，诉求北京凯马新能源公司和中科建设公司支付货款本金及逾期付款利息。凯马汽车已向法院提交了总额为7719.53万元的诉前财产保全申请（见公司2019年8月29日在相关媒体及上海证券交易所网站披露的临2019-016号公告）。
2019年9月下旬上海金融法院作出判决(《民事判决书》（2019）沪74民初792号)：（1）被告中科建设开发总公司应于本判决生效之日起十日内支付原告山东凯马汽车制造有限公司汇票金额7719.53万元；（2）被告中科建设开发总公司应于本判决生效之日起十日内支付原告山东凯马汽车制造有限公司以汇票金额4,000万元为基数、自2019年4月3日起至实际清偿之日止、按照中国人民银行同期贷款基准利率计算的利息以及以汇票金额3719.53万元为基础、自2019年4月8日起至实际清偿之日止、按照中国人民银行同期贷款基准利率计算的利息；（3）驳回原告山东凯马汽车制造有限公司的其余诉讼请求（上述诉讼进展情况详见2019年10月15日在相关媒体及上海证券交易所网站披露的临2019-026号公告）。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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证券代码：900953 证券简称：凯马B 公告编号：2019-031
恒天凯马股份有限公司
关于召开2019年第三次临时股东大会的
通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2019年11月14日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年第三次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年11月14日 14 点 00分
召开地点：上海市中山北路1958号华源世界广场6楼公司623会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2019年11月14日
至2019年11月14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司董事会讨论通过后，于2019年10月30日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：以上议案需中小投资者单独计票。
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1
应回避表决的关联股东名称：中国恒天集团有限公司、中国纺织科学技术开发总公司、中国恒天控股有限公司、山东莱动内燃油有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记时间：2019年11月12日9:00-17:00
（二）登记方式：
1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；
2、法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件等办理登记手续；
3、委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；
4、异地股东可用信函、电话或传真方式登记。
（三）登记地点与联系方式：
登记地点：上海市中山北路1958号6楼601室
联系人：刘露茜 电 话：021-52046604
传 真：021-62030851 邮 编：200063
六、其他事项
（一） 拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用；
（二）出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。
特此公告。
恒天凯马股份有限公司董事会
2019年10月30日
附件1：授权委托书
授权委托书
恒天凯马股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月14日召开的贵公司2019年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数： 委托人签名（盖章）：
委托人身份证号： 受托人签名：
委托人股东帐户号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
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备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2019-029
恒天凯马股份有限公司
第六届监事会第三十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
恒天凯马股份有限公司（以下简称“公司”）于二○一九年十月二十四日以专人送达、传真、电子邮件等方式发出了召开第六届监事会第三十三次会议的通知，于二○一九年十月二十九日上午以通讯方式召开会议。会议应表决监事5名，实际表决监事5名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《恒天凯马股份有限公司章程》的规定，作出的决议合法有效。会议决议如下：
一、以5票赞成审议通过了《关于公司2019年第三季度报告的议案》。
监事会对董事会编制的2019年第三季度报告进行了审核，提出如下审核意见：
（一）公司2019年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、法规、《恒天凯马股份有限公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）2019年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司2019年第三季度的经营管理和财务状况等事项；
（三）在监事会提出本意见前，未发现参与2019年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、以3票赞成审议通过了《关于山东华源莱动内燃机有限公司拟搬迁改造的议案》。
关联监事徐桂珍女士、尉佳先生回避表决。
三、以5票赞成审议通过了《关于黑龙江富锦凯马车轮制造有限公司拟清算注销的议案》。
特此公告。
恒天凯马股份有限公司
监 事 会
二〇一九年十月三十日
股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2019-030
恒天凯马股份有限公司
关于控股子公司实施搬迁改造项目的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本公司控股子公司山东华源莱动内燃机有限公司（以下简称“华源莱动”）拟通过产权交易所公开挂牌方式分两批对现有土地和地上建筑物进行处置，并以获得资金建设新厂区，实施搬迁改造、转型升级。本项目需提交公司股东大会审议。
● 本项目已经公司第六届董事会第三十九次会议审议通过。
一、项目概述
公司所属子公司山东华源莱动内燃机有限公司（以下简称“华源莱动”）厂区位于山东省莱阳市主城区，受产品排放升级、产品结构调整及环保等因素影响，生产经营遇到挑战，亟需通过实施搬迁改造，盘活土地房屋等存量资产，进行产品结构调整，实施转型升级，赢得发展空间。目前企业拟通过产权交易所公开挂牌方式分两批对现有土地和地上建筑物进行处置，并以获得资金建设新厂区，实施搬迁改造、转型升级。
二、搬迁改造主体基本情况
公司名称：山东华源莱动内燃机有限公司
公司住所：山东省莱阳市五龙北路40号
注册资本金：19300万元
经营范围是：内燃机及配件、汽车零部件及配件、通用零部件、金属切削机床、切削工具、模具、齿轮、传动和驱动部件、量规、辅助测量器具的制造销售；废旧金属制品的回收和批发；铸造工程设计、技术咨询；机械零部件加工及设备修理；金属表面处理及热处理加工；本企业自产产品的出口和本企业所需机械设备、零配件、原辅料及技术的进口；房屋、机械设备租赁。
截至2018年12月31日，华源莱动总资产48661万元，净资产-624万元，本公司持有该公司股权比例66.68%。
三、拟转让土地和房产基本情况
华源莱动土地总面积为192.33亩，分四块，地上建筑物总面积为10.32万平方米，资产产权清晰。为了使搬迁不影响企业正常的生产经营，公司拟通过产权交易所公开挂牌方式分两批进行处置。
1、第一批处置
第一批处置资产为莱国用（2014）字第98号及莱国用（98）字第0038号土地及地上建筑物，履行相关决策程序后在产权交易所公开挂牌出售。
2、第二批处置
第二批处置资产为莱国用（2014）字第96号及97号土地及地上建筑物，预计在2020年8月份左右在产权交易所公开挂牌出售。
四、搬迁改造原因
（一）历史负担的压力。华源莱动作为传统国有控股企业，厂区位于莱阳市中心商业地段，历史包袱重，人员数量较多，生产工艺落后，发展空间受限，物流成本高企，需通过搬迁改造改进工艺流程、实现瘦身健体，减轻历史包袱。
（二）环保的压力。华源莱动铸造厂区，受环保压力等因素于2017年退出。现有厂区仍处于居民区的包围之中，随着国家环保法规的不断升级，山东省、烟台市、莱阳市三级环保部门针对南厂区噪音、喷漆、粉尘、污水排放等提出要求，企业环保压力巨大，随时面临停产整顿的风险。
（三）企业转型升级的压力。因国家排放法规升级、土地集中耕种政策实施等宏观环境影响,企业转型升级压力增大。企业亟需通过实施搬迁改造，获得改制发展资金，按照资产轻量化和瘦身健体的原则，优化资源配置，实现主业聚焦、工艺布局改进、产品结构调整、人员精简和管理提升，同时优化资产结构，改善财务状况，将公司推向一个全新的发展平台，完成转型升级。
五、资产转让方案
华源莱动拟将土地及房屋建筑物通过产权交易所公开挂牌转让方式获得土地房产处置收益和改制发展资金，可实施产品结构调整，改善资产结构和企业效益。根据上海申威资产评估有限公司的预评估报告，全部土地及地上建筑物评估值为2.57亿元，最终转让价格以经国机集团备案的资产评估结果为依据予以确定，挂牌价格拟不低于2.8亿分两次交易。
1、第一批处置
第一批处置资产为莱国用（2014）字第98号及莱国用（98）字第0038号土地及地上建筑物，根据上海申威资产评估有限公司的预评估报告，该部分土地房屋建筑物评估值为1.29亿元，在履行完相关决策程序后挂牌，挂牌底价不低于1.4亿元。在交易款项付清后4个月内完成莱国用（2014）字第98号土地的交付，莱国用（98）字第0038号土地及地上建筑物和第二批处置的资产于2021年6月底前一并交付。
2、第二批处置
第二批处置资产为莱国用（2014）字第96号及97号土地及地上建筑物，根据上海申威资产评估有限公司的预评估报告，该部分土地房屋建筑物评估值为1.28亿元，预计在2020年8月左右挂牌，挂牌底价不低于1.4亿元，在2021年6月底之前完成搬迁交付土地。
六、搬迁改造项目规划
为了加快项目建设进程,节约建设资金，拟购置莱阳市经济技术开发区内闲置的土地厂房进行改扩建。项目新增固定资产投资约9998万元，主要为购置闲置厂房、土地及部分设备，其中，土地面积约100亩，改扩建联合厂房、办公楼、辅助站房等共计3.8万平方米建筑物，生产设备、辅助设施和公共配套等。
搬迁改造建设周期18个月，计划在2021年6月底前完成新厂区建设和整体搬迁工作。项目建成后具备13万台各类柴油机的产能，达产年实现多缸机90000台以及单缸机40000台的目标。
七、对公司业绩的影响
华源莱动搬迁改造项目的顺利实施，有利于企业产品结构调整和转型升级，实现可持续发展，对公司经营业绩也将产生一定的积极影响。
特此公告。
恒天凯马股份有限公司
董 事 会
二〇一九年十月三十日
股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2019-028
恒天凯马股份有限公司
第六届董事会第三十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
恒天凯马股份有限公司（以下简称“公司”）于二○一九年十月二十四日以专人送达、传真、电子邮件等方式发出了召开第六届董事会第三十九次会议的通知，于二○一九年十月二十九日上午以通讯方式召开会议。会议应表决董事9名，实际表决董事9名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《恒天凯马股份有限公司章程》的规定，作出的决议合法有效。
会议通过记名投票表决方式作出如下决议：
一、以9票赞成审议通过《关于公司2019年第三季度报告的议案》。
二、以7票赞成审议通过《关于山东华源莱动内燃机有限公司拟搬迁改造的议案》（具体内容详见本公司临2019-030号公告）。
关联董事李晓红先生、邢国龙先生回避表决，该议案尚需提交公司2019年第三次临时股东大会审议。
三、以9票赞成审议通过《关于黑龙江富锦凯马车轮制造有限公司拟清算注销的议案》。
四、以9票赞成审议通过《关于召开2019年第三次临时股东大会的议案》（具体内容详见本公司临2019-031号公告）。
特此公告。
恒天凯马股份有限公司
董 事 会
二○一九年十月三十日
公司代码：900953 公司简称：凯马B
2019年第三季度报告
