凯迪生态环境科技股份有限公司
关于公司董事长辞职暨独立董事辞职生效的公告

证券代码：000939 证券简称：*ST凯迪 编号：2019-127

凯迪生态环境科技股份有限公司

关于公司董事长辞职暨独立董事辞职生效的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

凯迪生态环境科技股份有限公司（下称“公司”）于2019年11月4日收到公司董事长陈义龙先生的书面辞职报告，陈义龙先生表示：其于2019年10月31日收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书（处罚字[2019]144号）》（下称《事先告知书》）。鉴于《事先告知书》拟对其采取的措施及有关内容，如其继续担任凯迪生态董事长，可能会导致广大股民、债权人对凯迪生态的重整丧失信心，进一步影响凯迪生态在资本市场的形象，因此，出于对公司、对股民、对债权人负责任的态度，其辞去公司董事长（代行董事会秘书职责）、董事、公司董事会下设委员会委员以及总裁职务，辞职后不再担任公司任何职务。

根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，陈义龙先生辞职未导致董事会低于法定最低人数，自辞职报告送达董事会时生效。

截至本公告日，陈义龙先生持有公司股票171,716股，陈义龙先生将遵守离职后半年内不得转让其所持本公司股份以及《公司法》对董监高股份转让的其他规定。

此外，公司于2019年4月30日公告了独立董事须峰先生因个人原因向公司董事会提出辞去独立董事、董事会专门委员会职务，辞职后不再担任公司任何职务。根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，因其当时辞职将导致独立董事成员在董事会中占比低于法定三分之一的要求，故其辞职未能生效。现因陈义龙先生辞职后导致董事会成员减少，须峰先生辞职不会导致公司独立董事占董事会全体成员的比例低于三分之一，故须峰先生辞职生效。截至本公告披露日，公司董事会成员共6人，其中独立董事2人（含会计专业人士），董事会人数符合《公司法》等法律法规的相关规定。

特此公告。

凯迪生态环境科技股份有限公司董事会

2019年11月6日

证券代码：000939 证券简称：*ST凯迪 编号：2019-128

凯迪生态环境科技股份有限公司

关于第九届董事会第十六次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“公司”）于2019年11月5日向全体董事紧急发出了召开第九届董事会第十六次会议的通知。

2、会议于2019年11月6日以通讯表决形式召开。

3、会议应到董事6人，实到董事6人。

4、本次会议由副董事长孙守恩先生主持。

5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议表决情况

1.审议通过了《选举副董事长孙守恩为公司董事长（代行董事会秘书职责）》的议案

表决结果：同意5票， 反对0票，弃权1票。

董事王海鸥投弃权票，弃权理由：经查阅第八届第六十二次董事会公告，孙守恩副董事长年纪已满75周岁，当前凯迪生态面临错综复杂的局面，本董事无法判断孙守恩先生是否具备足够精力带领凯迪生态恢复正常生产经营。

2.审议通过了《关于提名贺佐智先生为非独立董事候选人》的议案

表决结果：同意4票， 反对2票，弃权0票。

本议案须提交公司2019年第一次临时股东大会审议，贺佐智先生简历附后。

董事王海鸥投反对票，反对理由：经查询，拟增选董事贺佐智为凯迪生态控股股东阳光凯迪监事、阳光凯迪第一大股东丰盈长江新能源投资有限公司的个人股东和监事。根据凯迪生态11月3日公告《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》，其中认定凯迪生态的控股股东及其关联方存在对凯迪生态非经营性占用行为，涉嫌违法违规。慎重起见，故本董事认为贺佐智作为关联方不是合适的董事人选。

董事王伟投反对票，反对理由：据“国家企业信息信息公示系统”显示，被提名人贺佐智系公司控股股东丰盈长江新能源投资有限公司股东及高管，因公司控股股东及关联方与公司关联交易涉嫌违规已列示于中国证监会行政处罚事先告知书中，故本人不同意议案2对控股股东关联董事提名。

3.审议通过了《提名张荣芳女士为公司独立董事候选人》的议案

表决结果：同意4票， 反对2票，弃权0票。

提名张荣芳女士为公司独立董事将由深圳证劵交易所审核无异议后提交公司2019年第一次临时股东大会审议，张荣芳女士简历附后。

董事王海鸥投反对票，反对理由：当前凯迪生态的工作重点是推进破产重整、恢复生产，新增董事短时间内无法全面了解公司情况，对凯迪生态破产重整不一定能起到推动作用；因此本董事反对本议案。

董事王伟投反对票，反对理由：据简历显示，张荣芳女士系学者类专家，长期从事研究工作。凯迪生态目前的核心要务是推进破产重整工作，本人认为增选独立董事应围绕重整工作开展，故不同意议案3的提名。

4.审议通过了《召开2019年第一次临时股东大会的议案》的议案

表决结果：同意4票， 反对2票，弃权0票。

公司将于2019年11月25日14:30召开2019年第一次临时股东大会，审议《关于选举贺佐智先生为非独立董事的议案》、《关于选举张荣芳女士为独立董事的议案》。关于《召开2019年第一次临时股东大会的通知》详见同日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）上的公告（2019-129）。

董事王海鸥投反对票，反对理由：因本董事反对议案2、3，故反对本议案。

董事王伟投反对票，反对理由：因本人反对议案2和3，故反对议案4。

三、备查文件

经与会董事签字的董事会决议。

特此公告。

凯迪生态环境科技股份有限公司董事会

2019年11月6日

贺佐智简历

贺佐智，男，1949年8月生。1973年考入武汉水利电力学院学习，1976年毕业留校任教。1987年获武汉大学法学学士学位。曾任院电力系分团委书记、院团委副书记，学生处处长，招生分配办公室主任，1997年调任华中电业联合职工大学校长、华中电网公司培训中心主任等。先后兼任能源部电力高校招生计划管理研究会副主任、湖北省高等学校人才研究会副秘书长、武汉大学校友总会副秘书长等职。曾任武汉凯迪电力股份公司（凯迪生态环境科技股份有限公司原称）董事、监事会主席。

贺佐智先生不存在不得提名为董事、监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；任公司第一大股东阳光凯迪新能源集团有限公司监事；未持有公司股份；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

张荣芳简历

张荣芳，女，湖北京山人，1963年5月出生，现任教于武汉大学法学院经济法教授，博士生导师，民商法博士；兼任中国社会法学研究会副会长，湖北省法学会社会法学研究会会长，湖北省人力资源社会保障厅第一届专家咨询委员，中国湖北省委政法委员会专家，长期从事社会法学、经济法学的教学研究工作，在该领域具有一定的影响。

张荣芳女士已取得独立董事资格证书，不存在不得提名为董事的情形，符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》和公司章程等要求的任职资格，与公司、持有公司5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未持有上市公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不属于失信被执行人。

证券代码：000939 证券简称：*ST凯迪 编号：2019-129

凯迪生态环境科技股份有限公司

关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．本次股东大会为2019年第一次临时股东大会

2．股东大会的召集人：公司董事会

3．本次股东大会的召开提案已经公司第九届董事会第十六次会议审议通过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定。

4．会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2019年11月25日（周一），下午14:30

（2）提供网络投票的议案和时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年11月25日上午9:30～11:30，下午1:00～3:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年11月24日下午15:00至2019年11月25日下午15:00期间的任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6．会议的股权登记日：2019年11月18日

7．出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

本次股东大会的股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8．现场会议地点：湖北武汉市东湖新技术开发区江夏大道特1号凯迪大厦708会议室。

二、会议审议事项

1.《关于选举贺佐智先生为非独立董事的议案》

2.《关于选举张荣芳女士为独立董事的议案》

上述议案已经第九届董事会第十六次会议审议通过，相关内容详见2019年11月7日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于第九届董事会第十六次会议决议公告》（编号：2019-128）。

三、提案编码

表1：股东大会议案对应“议案编码”一览表

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四、会议登记等事项

1.登记方式：

（1）法人股东的法定代表人出席，须持加盖公章的营业执照复印件、 股东账户卡和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席，代理人还须持本人身份证、法定代表人授权委托书（式样详见附件二）办理登记手续。

（2）自然人股东应持股东账户卡、本人身份证登记，若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡、授权委托书（式样详见附件二）和本人身份证到公司登记。

（3）异地股东可以通过邮箱邮件方式办理登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（式样详见附件三），并附身份证明及股东账户卡复印件，以便登记确认。邮件于2019年11月22日下午17：00 前送达公司董事会秘书处。

2.登记时间：2019年11月21日、2019年11月22日上午9:00至 11:30，下午14:00 至17:00，逾期不予受理。

3.登记地点：武汉市东湖新技术开发区江夏大道特1号凯迪大厦708会议室。

4.出席会议股东或股东授权代理人请于会议开始前到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

5.会议联系方式

联系人：涂海珠

联系电话：027-67869018；17671060680

邮箱：107906237@qq.com

6.本次股东大会出席者所有费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

股东通过交易系统进行网络投票类似于买入股票，通过互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票类似于填写选择项，其具体投票流程详见附件一。

六、备查文件

1．提议召开本次股东大会的董事会决议；

2．本次股东大会资料。

凯迪生态环境科技股份有限公司董事会

2019年11月6日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360939”，投票简称为“凯迪投票”。

2.填报表决意见或选举票数。

（1）对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（2）投票注意事项：

a、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

b、同一表决权既通过交易系统又通过网络投票,以第一次投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间： 2019年11月25日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月24日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年11月25日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本公司/本人出席凯迪生态环境科技股份有限公司 2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名：

委托人营业执照/身份证号码：

委托人持股数量：

委托人股票账户号码：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

本公司/本人对本次临时股东大会各项议案的表决意见：

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注：1、对同一事项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有 权按照自己的意见进行投票表决。

2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次临时股东大会结束时。

委托人（盖章/签字）：

2019年 月 日

附件三：

凯迪生态环境科技股份有限公司

2019年第一次临时股东大会股东参会登记表

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凯迪生态环境科技股份有限公司

独立董事关于第九届董事会第十六次会议的独立意见

一、关于提名贺佐智先生为非独立董事候选人事宜

根据深交所《股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《独立董事制度》等的规定，本人就提名贺佐智先生为董事候选人事宜发表意见如下：

贺佐智先生由公司提名与薪酬考核委员会推荐，公司第九届董事会第十六次会议同意提名贺佐智先生为公司董事候选人。经核查，本次董事会增补董事候选人提名已征得被提名人本人同意，提名程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定，任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有《公司法》、公司《章程》及其他相关法律法规中规定不得担任董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。

本人同意提名贺佐智先生为公司第九届董事会董事候选人。

二、关于提名张荣芳女士为公司独立董事候选人事宜

根据深交所上市公司《股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《独立董事制度》等的规定，本人就提名张荣芳女士为独立董事候选人事宜发表意见如下：

1、经核查，张荣芳女士已取得独立董事资格证书，未发现张荣芳女士有《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定不得担任董事、独立董事的情形，其符合相关法律法规和公司章程等要求的任职资格，与公司、持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未持有上市公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不属于失信被执行人。

2、张荣芳女士由公司提名与薪酬考核委员会推荐提名，由公司第九届董事会第十六次会议审议提名，提名程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。

3、张荣芳女士作为公司独立董事候选人提案由深圳证券交易所对独立董事候选人备案无异议后提交公司股东大会审议。

本人同意提名张荣芳女士作为公司第九届董事会独立董事候选人。

独立董事：何威风 王学军

2019年11月6日