券商投行工作底稿
将全面电子化 优秀者可获分类评级加分

券商投行工作底稿

将全面电子化

优秀者可获分类评级加分

⊙刘艺文 ○编辑 浦泓毅

上证报从券商人士处获悉，证监会近日向各地证监局下发通知，要求证监局督促辖区券商建立投行业务工作底稿电子化管理系统。鼓励券商在2019年12月底前上线系统，所有开展投行业务的券商应在2020年12月底前上线系统。

通知称，证监局要督促辖区券商建立投行业务工作底稿电子化管理系统。为提升券商底稿管理和应用水平，充分发挥底稿支撑信息披露、防范项目风险的作用，各券商应建立全面覆盖各类投行业务的工作底稿电子化管理系统。

通知明确，管理系统至少应具备目录设置、文本检索、操作留痕、内控审核等功能，并与业务部门和内控部门有效衔接，不得将系统简化为纸质文件的扫描、存储工具。

通知鼓励条件具备的券商，在2019年12月底前上线系统，所有开展投行业务的券商应在2020年12月底前上线系统。自2021年1月1日起，各券商承揽的投行类项目应使用底稿电子化管理系统进行底稿管理，不具有底稿电子化管理系统的不得承揽投行类项目。对落实效果好的券商，将在分类评价中给予加分。

各地证监局要引导券商应用前沿科技提升工作底稿管理水平。鼓励券商在投行业务工作底稿电子化管理系统建设和升级时应用大数据分析、人工智能等技术，探索实现对底稿信息的实时监测、自动提取、智能分析、主动预警等功能。对技术应用成效突出并形成经验供行业推广的券商，后续将研究在分类评价中给予加分。

一大型券商人士表示，以前投行工作底稿以纸质的形式保存，成千上万的文件，检查起来不太方便，电子化之后检查起来就很方便，也便于存档。

“我们在今年年中的时候就开始试着底稿电子化了，效率提升了不少”。一中型券商投行人士向上证报表示。

上证报注意到，目前已经有部分券商开始公开招标采购投行业务工作底稿管理系统。英大证券就在某招标网站上有意采购包括投行工作底稿系统、工作底稿系统安全使用配套设备等。