中电电机股份有限公司股东减持股份进展公告

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：2019-050

中电电机股份有限公司股东减持股份进展公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 大股东持股的基本情况：截至本公告日，王建凯先生持有中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）43,394,400股，占公司总股本的18.45%。

● 减持计划的主要内容：公司于2019年7月27日发布《中电电机股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：临2019-040），披露公司股东王建凯先生计划自公告披露之日起15个交易日后的6个月内，通过集中竞价和大宗交易的方式减持所持有公司股份合计不超过14,112,000股(减持股份比例不超过公司股份总数的6%)，减持价格按市场价格确定。若减持计划实施期间公司发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，将根据股本变动对减持股份数量和减持价格进行相应调整。

● 减持计划的实施情况：王建凯先生已按减持计划累计减持公司股份4,233,600股，占公司股份总数的1.80%；截至本公告日，王建凯先生本次减持时间已过半，减持计划尚未实施完毕。

一、减持主体减持前基本情况

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上述减持主体存在一致行动人:

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二、减持计划的实施进展

（一）大股东因以下原因披露减持计划实施进展：

减持时间过半

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（二）本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致

√是 □否

（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

□是 √否

（四）本次减持对公司的影响

本次减持计划的实施，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生影响，也不会导致公司控制权发生变更。

三、相关风险提示

（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

王建凯先生可能根据自身资金安排、股票市场价格变化、监管部门政策变化等因素决定后续是否继续实施本次减持计划，减持的数量、方式、价格均存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

（三）其他风险

本次减持计划不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、部分规章、规范性文件等规定的情况；王建凯先生将严格按照法律法规及相关监管要求实施减持并及时履行信息告知。王建凯先生减持计划实施后，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

中电电机股份有限公司董事会

2019年11月19日

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2019-051

中电电机股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）

● 本次委托理财金额：1,500万元

● 委托理财产品名称：中天证券天益120号[157天] 收益凭证

● 委托理财期限：157天

● 履行的审议程序：中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2019

年4月12日召开第四届董事会第二次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构已发表同意意见。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

公司在确保不影响募集资金投资项目进度安排和募集资金安全的前提下，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，有利于提高募集资金使用效率，并获得一定的投资收益。

（二）资金来源

1、资金来源

公司本次使用资金来源于暂时闲置募集资金。

2、使用闲置募集资金委托理财的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中电电机股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1058号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2014年11月4日首次公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值1元，每股发行价格为14.88元，募集资金总额为29,760万元，扣除各项发行费用共计3,038.088万元后，募集资金净额为26,721.912万元。截至2019年6月30日，公司首次公开发行的募集资金使用情况，参见公司于2019年8月17日在上海证券交易所网站发布的《中电电机股份有限公司关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2019-044）。

公司前期使用暂时闲置募集资金购买的部分理财产品已到期的，公司已按期收回全部本金和收益。在第四届董事会第二次会议审批资金额度及有效期内，公司本次使用1,500万元暂时闲置募集资金购买理财产品。截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买产品未到期的本金总额为人民币1亿元（含本次）。

（三）委托理财产品的基本情况

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司此次购买理财产品，是在公司董事会授权现金管理额度范围内，由总经理根据董事会的授权行使该项投资决策权并签署相关合同，由公司财务部负责组织实施。

2、公司财务部根据日常运营资金的使用情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人进行审核后提交总经理审批，公司财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的投向和进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

3、公司内审部门负责定期对投资的产品进行检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的损失。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司保荐机构对闲置募集资金的理财情况进行监督和检查。

经公司审慎评估，本次委托理财符合公司资金管理要求。

二、本次委托理财的具体情况

公司2019年11月14日以闲置募集资金人民币1,500万元委托中泰证券通过机构间报价系统购买中天证券股份有限公司（以下简称“中天证券”）发行的本金保障型固定收益产品“中天证券天益120号[157天]”收益凭证，具体情况如下。

（一）委托理财合同主要条款及产品说明

实际权益拥有人（甲方）：中电电机股份有限公司

名义持有人（乙方）：中泰证券股份有限公司

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（二）委托理财的资金投向

公司本次委托中泰证券通过机构间报价系统购买中天证券发行的“中天证券天益120号[157天]”收益凭证，该产品的募集资金将用于补充中天证券公司营运资金。

（三）本次购买产品最终资金使用方的情况

本次购买产品的最终资金使用方为中天证券。

1、中天证券相关情况

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中天证券是辽宁省国资委控股的综合类证券公司。业务范围涵盖证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、信用交易业务、投资银行业务、量化投资业务、期货业务和私募基金等八大体系，各项业务均处于良好的发展态势，近年来取得了较好的经营业绩。中天证券2019年的监管评级是BB，第三方信用评级是AA。

2、中天证券最近一年又一期主要财务数据（母公司）

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3、公司本次委托理财购买的为本金保障固定收益产品，无担保或其他增信措施。

4、中天证券与公司、公司控股股东及其一致行动人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。

（四）本次使用暂时闲置的募集资金委托理财的相关情况

公司本次购买理财产品的额度为1,500万元，期限为157天，收益分配方式为：到期一次还本附息。本次购买产品为本金保障型固定收益产品，发行方的风险评级为低风险，符合安全性高、流动性好的使用条件要求。本次购买理财产品是在保证募集资金安全的前提下，提高募集资金使用效率，并获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为。本次购买理财产品不会影响募集资金项目正常投入，如募投项目加快投入，公司将把补充流动资金的募集资金提前归还，保证募投项目正常进行。

（五）风险控制分析

公司严格按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的理财品种。公司购买的理财产品类型为本金保障固定收益型，风险等级较低，符合公司资金管理需求。受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录，并已与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司进行委托理财期间将与受托金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况。

公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，是在不影响募集资金项目正常投入的前提下实施，一旦出现影响募集资金项目投入进度的现金流量风险，公司将把补充流动资金的募集资金提前归还并用于支付，保证募投项目正常进行。

三、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

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（二）受托方主要业务最近三年发展状况、最近一年又一期主要财务指标

1、中泰证券近三年的发展状况

中泰证券主营业务范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管等。同时，通过控股子公司中泰资管、鲁证期货、中泰资本、中泰创投和中泰国际分别从事资产管理业务、期货业务、私募投资基金业务、另类投资业务和含香港市场在内的境外业务等。公司治理结构完善，运作规范，在中国证监会组织的证券公司分类评价中，2019年，公司被评为A类A级，截至2019年6月30日，已在全国28个省、市、自治区设有41家分公司、284家证券营业部，在北京、上海、深圳、香港等经济发达城市设立了专业子公司和业务总部。

2、中泰证券最近一年又一期主要财务数据（合并）如下：

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（三）受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人之间的关系说明

中泰证券是公司首次公开发行保荐机构，中泰证券与公司、公司控股股东及其一致行动人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

（四）公司董事会尽职调查情况

公司已对受托方中泰证券、资金使用方中天证券的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，上述受托方和资金使用方符合公司委托理财的各项要求。

四、对公司的影响

1、公司最近一年又一期的财务数据

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公司本次购买的本金保障型固定收益凭证是在不影响募集项目正常投资使用和资金安全的前提下进行的，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，并获得一定的投资收益。截至2019年9月30日，公司资产负债率为33.63%，不存在大额负债的情形。

截至2019年9月30日，公司货币资金余额为10,792.54万元，本次购买理财产品支付的金额占公司最近一期期末货币资金的比例为13.90%，占公司最近一期期末净资产的比例为2.36%，占公司最近一期期末资产总额的比例为1.57%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大影响。

根据新金融工具准则，公司将该类理财产品列报于资产负债表中的“其他流动资产”，其利息收益计入利润表中的“投资收益”。

五、风险提示

公司本次购买的上述理财产品为本金保障固定收益型低风险产品，产品是中天证券以其信用发行。但在收益凭证存续期间，仍不排除因市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、信息技术系统风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力及意外风险等原因引起的影响本金和收益的情况。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

2019年4月12日公司召开第四届董事会第二次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。经董事审议，在确保不影响募集资金投资项目进度安排及募集资金安全的前提下，同意公司本次对最高额度不超过人民币1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，单项产品期限最长不超过一年。以上资金额度自董事会审议通过本议案后的2019年4月23日起一年内有效，可滚动使用。授权公司总经理在资金额度有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施和管理。公司独立董事、监事会、保荐机构已发表明确同意意见。上述内容详见公司于2019年4月13日披露的《中电电机关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2019-024）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位：万元

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特此公告。

中电电机股份有限公司董事会

2019年11月19日