盈峰环境科技集团股份有限公司
2019年第四次临时股东大会决议公告

证券代码：000967 公告编号：2019-107号

盈峰环境科技集团股份有限公司

2019年第四次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

在本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。

一、会议召开和出席的情况

（一）会议召开的情况

1.召开时间：

（1）现场会议召开时间：2019年12月26日下午14:30；

（2）网络投票时间：2019年12月26日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年12月26日9：30一11：30和13：00一15：00；通过互联网投票系统投票时间为2019年12月26日9:15一15：00期间的任意时间。

2.现场会议召开地点：公司总部会议室,广东省佛山市顺德区北滘镇新城区怡欣路7-8号盈峰中心23层；

3.召开方式：现场表决与网络投票；

4.召集人：本公司董事会；

5.现场会议主持人：会议由刘开明先生主持；

6.本次临时股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

（二）会议的出席情况

1.股东出席的总体情况：

通过现场和网络投票的股东8人，代表股份1,962,937,609股，占上市公司总股份的62.0581％。

其中：通过现场投票的股东8人，代表股份1,962,937,609股，占上市公司总股份的62.0581％。

通过网络投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。

2.中小股东出席的总体情况：

通过现场和网络投票的股东4人，代表股份122,601,122股，占上市公司总股份的3.8760％。

其中：通过现场投票的股东4人，代表股份122,601,122股，占上市公司总股份的3.8760％。

通过网络投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。

3.公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席或列席了本次会议。

4.经核查，不存在通过网络投票的股东同时参加现场投票的情况。

二、议案审议表决情况

本次临时股东大会以现场表决与网络投票方式审议通过了如下议案：

1、审议通过《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》；

以累积投票方式逐项选举马刚先生、邝广雄先生、申柯先生、陈培亮先生为公司第九届董事会非独立董事。

1.1关于选举马刚先生为第九届董事会非独立董事

总表决情况：

同意股份数:1,962,937,609股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的100%。

中小股东总表决情况：

同意股份数:122,601,122股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100%。

表决结果：马刚先生当选为公司第九届董事会非独立董事。

1.2关于选举邝广雄先生为第九届董事会非独立董事

总表决情况：

同意股份数:1,962,937,609股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的100%。

中小股东总表决情况：

同意股份数:122,601,122股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100%。

表决结果：邝广雄先生当选为公司第九届董事会非独立董事。

1.3关于选举申柯先生为第九届董事会非独立董事

总表决情况：

同意股份数:1,962,937,609股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

中小股东总表决情况：

同意股份数:122,601,122股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

表决结果：申柯先生当选为公司第九届董事会非独立董事。

1.4关于选举陈培亮先生为第九届董事会非独立董事

总表决情况：

同意股份数:1,962,937,609股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

中小股东总表决情况：

同意股份数:122,601,122股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

表决结果：陈培亮先生当选为公司第九届董事会非独立董事。

2、《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》

以累积投票方式逐项选举张宇先生、李瑞东先生、石水平先生为公司第九届董事会独立董事。上述人员独立董事任职资格及独立性已经深圳证券交易所审核无异议。

2.1 关于选举张宇先生为第九届董事会独立董事

总表决情况：

同意股份数:1,962,937,609股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

中小股东总表决情况：

同意股份数:122,601,122股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

表决结果：张宇先生当选为公司第九届董事会独立董事。

2.2 关于选举李瑞东先生为第九届董事会独立董事

总表决情况：

同意股份数:1,962,937,609股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

中小股东总表决情况：

同意股份数:122,601,122股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

表决结果：李瑞东先生当选为公司第九届董事会独立董事。

2.3 关于选举石水平先生为第九届董事会独立董事

总表决情况：

同意股份数:1,962,937,609股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

中小股东总表决情况：

同意股份数:122,601,122股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

表决结果：石水平先生当选为公司第九届董事会独立董事。

3、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》。

以累积投票方式逐项选举焦万江先生、刘侃先生为公司第九届监事会监事。

3.1关于选举焦万江先生为第九届监事会监事

总表决情况：

同意股份数:1,962,937,609股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

中小股东总表决情况：

同意股份数:122,601,122股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

表决结果：焦万江先生当选为公司第九届监事会监事。

3.2关于选举刘侃先生为第九届监事会监事

总表决情况：

同意股份数:1,962,937,609股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

中小股东总表决情况：

同意股份数:122,601,122股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。

表决结果：刘侃先生当选为公司第九届监事会监事。

三、律师出具的法律意见

1.见证本次股东大会的律师事务所名称：浙江天册律师事务所

2.律师姓名：邱志辉

3.结论性意见：本所律师认为，盈峰环境本次股东大会的召集、召开程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果均合法有效。

四、备查文件

1.公司2019年第四次临时股东大会决议；

2.浙江天册律师事务所出具的关于公司2019年第四次临时股东大会的法律意见书。

特此公告。

盈峰环境科技集团股份有限公司

2019年12月27日

证券代码：000967 公告编号：2019-108号

盈峰环境科技集团股份有限公司

第九届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年12月16日以通讯方式向董事会全体成员发出了召开公司第九届董事会第一次会议的通知。会议于2019年12月26日下午16:00在公司总部会议室召开，会议由金陶陶先生主持。本次会议应参与表决董事7名,实际参与表决董事7名，会议召开及决策程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

经各位董事认真审议，形成如下决议：

一、审议通过《关于选举马刚先生为公司第九届董事会董事长的议案》；

经选举，马刚先生当选公司第九届董事会董事长，任期与本届董事会任期一致。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于第九届董事会各专业委员会人员组成的议案》；

第九届董事会各专业委员会具体人员设置、表决结果如下：

战略委员会：马刚（主任委员）、申 柯、邝广雄

审计委员会：石水平（主任委员）、李瑞东、陈培亮

提名委员会：张宇（主任委员）、马刚、陈培亮

薪酬与考核委员会：李瑞东（主任委员）、邝广雄、张宇

各专业委员会委员任期与本届董事会任期一致。

表决结果：表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过《关于聘任公司第九届高级管理人员的议案》；

1、聘任马刚先生为公司总裁；

同意聘任马刚先生为公司总裁，任期与本届董事会任期一致。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

2、聘任陈培亮先生为公司副总裁；

同意聘任陈培亮先生为公司副总裁，任期与本届董事会任期一致。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

3、聘任卢安锋先生为公司副总裁兼财务总监；

同意聘任卢安锋先生为公司副总裁兼财务总监，任期与本届董事会任期一致。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

4、聘任金陶陶先生为公司副总裁兼董事会秘书；

同意聘任金陶陶先生为公司副总裁兼董事会秘书，任期与本届董事会任期一致。

联系地址：广东省佛山市顺德区北滘镇新城区怡欣路7-8号盈峰中心23层

联系电话：0757-26335291 传真号码：0757-26330783

邮箱：wangyf@infore.com

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议《关于聘任王妃女士为公司证券事务代表的议案》；

同意聘任王妃女士为公司证券事务代表，任期与本届董事会任期一致。

联系地址：广东省佛山市顺德区北滘镇新城区怡欣路7-8号盈峰中心23层

联系电话：0757-26335291 传真号码：0757-26330783

邮箱：wangyf@infore.com

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

五、审议《关于参与投资机器人产业基金暨关联交易的议案》。

本议案为关联交易，关联董事马刚先生和邝广雄先生回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于参与投资机器人产业基金暨关联交易的公告》。

特此公告。

盈峰环境科技集团股份有限公司

董 事 会

2019年12月27日

附件：简历

1、马刚先生，1979年出生，硕士学位，盈峰环境第八届董事会董事长、第九届董事会董事。2014年12月至今，任本公司总裁。2001年6月加入美的集团，历任美的电饭煲事业部研发工程师、分公司业务员、大区总监，美的生活电器国内营销公司总经理，美的日电集团中国营销总部总裁，美的生活电器事业部副总及国内营销总经理，美的生活电器事业部副总及水料产品公司总经理，美的集团国内市场部副总监。

马刚先生与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、实际控制人存在关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系,直接持有盈峰环境1,654,600股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

2、邝广雄先生，1979年出生，硕士学位，中国注册会计师、国际会计师，盈峰环境第八届及第九届董事会董事。2018年10月至今担任盈峰集团副总裁，2002年7月至2018年10月，历任美的日电集团财务经理，美的美国公司财务经理，美的厨房电器财务总监，美的中央空调财务总监，美的库卡中国合资公司财务总监。

邝广雄先生与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、实际控制人存在关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系,没有直接持有盈峰环境股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

3、申柯先生，1971年出生，硕士学位，盈峰环境第八届及第九届董事会董事。2019年1月至今任中联重科股份有限公司投资总监，2003年7月-2019年1月，先后任职中联重科股份有限公司投资发展部副经理及部长、投融资管理部副部长、董事会秘书。

申柯先生与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,与公司或其控股股东、实际控制人不存在关联关系,与持有公司百分之五以上股份的股东中联重科股份有限公司存在关联关系,没有直接持有盈峰环境股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

4、陈培亮先生，1972年出生，硕士学位，盈峰环境第八届及第九届董事会董事。2013年9月至今任长沙中联重科环境产业有限公司总经理，2002年7月至2010年5月任湖南中联国际贸易有限公司总经理，2010年5月至2013年9月任中联重科混凝土机械事业部常务副总经理，2006年9月至2016年7月兼任中联重科股份有限公司总裁助理、副总裁。

陈培亮先生与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系,没有直接持有盈峰环境股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

5、张宇先生，1978年出生，博士学位。2015年至今任中欧国际工商学院副教授，2008年至2015年任University of California,Irvine 助理教授。

张宇先生与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系,没有直接持有盈峰环境股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

6.李瑞东先生，1977年出生，学士学位。2013年11月至今任中华环境杂志社社长、总编辑，2012年2月至2013年11月任《环境保护》杂志社有限公司总经理助理，2008年3月至2012年1月任《环境保护》杂志社办公室主任。

李瑞东先生与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系,没有直接持有盈峰环境股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

7.石水平先生，1975年出生，博士学位，盈峰环境第八届及第九届董事会独立董事。2010年1月至今任暨南大学管理学院副教授、硕士生导师。美国波士顿大学和香港城市大学访问学者，中国会计学会高级会员，中国审计学会高级会员，广东省审计学会理事，广东省企业内部控制协会专家委员。

石水平先生与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系,没有直接持有盈峰环境股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

8、卢安锋先生，1978年出生，硕士学位，具有中国注册会计师、注册税务师资格。2012年9月至今，任本公司副总裁兼财务总监。曾任广州佳都集团有限公司高级财务经理，广州美林基业集团有限公司审计经理，深圳大华天诚会计师事务所广州分所注册会计师等职务。

卢安锋先生与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系,直接持有盈峰环境486,762股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

9、金陶陶先生，1983年出生，硕士学位。任职公司副总裁兼职董事会秘书。2005年9月-2016年4月，原环境保护部环境规划院工程师，2016年5月至2019年6月任盈峰环境科技集团有限公司副总裁，2019年7月至2019年11月任深圳市星河环境技术有限公司董事会秘书。金陶陶先生于2019年11月参加深圳证券交易所事会秘书资格培训，获得董事会秘书资格证书。

金陶陶先生与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系, 没有直接持有盈峰环境股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

10、王妃女士，1982年出生，学士学位，2012年10月至今任盈峰环境科技集团股份有限公司证券事务代表。2006年-2012年曾任职于佛山星期六鞋业股份有限公司IPO项目组、董秘事务办公室、盈峰环境内控项目组。王妃女士于2011年参加了深圳证券交易所董事会秘书培训，获得董事会秘书资格证书。

王妃女士与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系,没有直接持有盈峰环境股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000967 公告编号：2019-109号

盈峰环境科技集团股份有限公司

第九届监事会第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年12月16日以通讯方式向监事会全体成员发出了召开公司第九届监事会第一次会议的通知。会议于2019年12月26日下午16:00时在公司总部会议室召开,会议由监事焦万江先生主持,公司董事及高级管理人员列席了会议。本次会议应参与表决监事3名,实际参与表决监事3名。会议召开及决策程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关法律法规的有关规定。

经各位监事认真审议，形成如下决议：

一、审议通过《关于选举焦万江先生为公司第九届监事会主席的议案》；

经选举，焦万江先生当选公司第九届监事会主席，任期与本届监事会任期一致。（简历附后）

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于参与投资环保机器人产业基金暨关联交易的议案》。

本次投资目的主要是为了抓住国内环保机器人产业快速发展的机遇，充分发挥公司自身的产业优势与合作方的金融资本和项目资源优势，实现产业资源与金融资本的良性互动，以快速完善公司在环保领域的战略布局，致力于成为受人尊敬和信赖的以环卫机器人为龙头的智能环境装备及服务的行业引领者。

本次投资事项的审批程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办法》及《公司章程》的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

盈峰环境科技集团股份有限公司

监 事 会

2019年12月27日

附件：公司第九届监事候选人简历

1、焦万江先生，1981年出生，硕士学位。现任盈峰环境科技集团股份有限公司副总裁兼事业部总经理，历任盈峰环境科技集团股份有限公司经营管理部部长、固废处理事业部总经理。2005年7月加入美的集团，历任广东美的生活电器国内营销公司分公司经理、总部产品策划高级经理、总部品牌市场部部长。

焦万江先生与盈峰环境及盈峰环境其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系,持有盈峰环境308,692股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000967 公告编号：2019-110号

盈峰环境科技集团股份有限公司

关于参与投资机器人产业基金暨关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

1、盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“盈峰环境”、“公司”）为了加快发展智能环卫装备、环卫机器人，确保公司在环卫装备领域的龙头优势，完善公司战略布局及提升公司的市场竞争力。公司拟与宁波盈峰股权投资基金管理有限公司（以下简称“盈峰投资基金”）、宁波盈峰睿和投资管理有限公司（以下简称“盈峰睿和投资”）等共同参与投资“湖南盈峰机器人产业基金合伙企业（有限合伙）”（以下简称“机器人产业基金”），机器人产业基金拟募集资金规模为120,000万元人民币（具体以实际募资为准）,公司拟以自有资金认缴出资5,000万元人民币。

2、设立产业基金合伙人中，公司与盈峰投资基金、盈峰睿和投资存在关联关系。何剑锋先生直接持有本公司2.01%股权，通过实际控制宁波盈峰资产管理有限公司（以下简称“盈峰资产”）、盈峰控股集团有限公司（以下简称“盈峰集团”）间接持有公司43.55%的股权，合计持有公司45.56%股权，为公司实际控制人。何剑锋先生分别间接持有盈峰投资基金99.99%股权、盈峰睿和投资99.99%股权，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形，因此本次对外投资行为构成关联交易。

3、本公司于2019年12月26日召开的第九届董事会第一次会议对该议案进行了审议表决，关联董事马刚、邝广雄回避表决本议案，表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过上述议案。公司独立董事对本次投资事宜出具了事前认可意见及对本次关联交易发表了独立意见。

4、根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，该项关联交易事项归属董事会审批权限，无需提交股东大会审议。本次投资未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

二、产业基金工商登记情况

2019年9月20日，该产业基金完成工商注册登记手续，并取得湘潭市工商行政管理局高新分局颁发的《营业执照》，具体信息如下：

1、统一社会信用代码：91430300MA4QRR930G

2、名称：湖南盈峰机器人产业基金合伙企业（有限合伙）

3、类型：有限合伙企业

4、执行事务合伙人：宁波盈峰股权投资基金管理有限公司

5、成立日期：2019-09-20

6、营业期限：2019-09-20 至 2026-09-19

7、主要经营场所：湘潭市高新区芙蓉中路3号高新科技大厦四楼401室

8、经营范围：从事非证券业务的私募投资、投资管理及咨询(不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

三、投资方介绍

1、关联投资方基本情况介绍

（1）名称：宁波盈峰股权投资基金管理有限公司

住址：浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室B区L0659

成立日期：2017年5月9日

公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人： 杨力

注册资本： 5,000万元人民币

统一社会信用代码： 91330206MA290XBD5Q

主营业务：私募股权投资管理。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务)（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

公司经营状况：

（单位：万元）

■

实际控制人： 何剑锋先生

股权结构：

■

与关联方之关联关系说明 ：何剑锋先生直接持有本公司2.01%股权，通过实际控制盈峰资产和盈峰集团间接持有公司43.55%的股权，合计持有公司45.56%股权，为公司实际控制人，何剑锋先生系盈峰投资基金的实际控制人，符合《深圳证券交易所上市规则》规定的关联关系情形。

盈峰投资基金在中国基金协会的备案登记情况：已备案登记为私募基金管理人。

（2）名称：宁波盈峰睿和投资管理有限公司

住址：浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室B区L0660

公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2017年5月17日

法定代表人：陈建武

注册资本：5,000万元人民币

统一社会信用代码： 91330206MA290YCM87

主营业务：投资管理、资产管理、投资咨询。(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

公司经营状况：

（单位：万元）

■

实际控制人：何剑锋先生

股权结构：

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与关联方之关联关系说明 ：何剑锋先生直接持有公司2.01%股权，通过实际控制盈峰资产和盈峰集团间接持有公司43.55%的股权，合计持有公司45.56%股权，为公司实际控制人，何剑锋先生系盈峰睿和投资的实际控制人，符合《深圳证券交易所上市规则》规定的关联关系情形。

四、产业基金的基本情况及协议的主要内容

1、基金名称：湖南盈峰机器人产业基金合伙企业（有限合伙）

2、注册地址：湘潭市高新区芙蓉中路3号高新科技大厦四楼401室

3、组织形式：有限合伙企业

4、基金规模：本基金目标总认缴出资额为120,000万元人民币。

合伙人认缴出资额和出资比例如下表所示：

(单位：万元)

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备注:其他投资者的认缴出资额由盈峰投资基金负责募集。

5、出资进度：本基金采用认缴制，各合伙人应以管理人发出的缴款通知书为准完成实缴出资。

6、出资方式：所有合伙人之出资方式均为货币出资。

7、存续期限：有限合伙的合伙期限（不含清算期）为7年，自有限合伙工商设立之日起算，其中投资期为4年，管理及退出期为投资期届满次日起算的3年。有限合伙的基金合伙期限届满且不再延长时，有限合伙应当解散并清算，清算期为1年。根据有限合伙的经营需要，经普通合伙人提议并由合伙人会议同意，有限合伙的存续期限可以延长，但以延长期限累计不超过2年为限。

8、合作目的和合伙经营范围：本企业设立的目的是在中国大陆地区从事国家法律允许的投资、资产管理活动，保护全体合伙人的合伙权益，主要通过股权投资或资产并购等经营手段获取投资收益。合伙经营范围为从事非证券业务的私募投资、投资管理及咨询 (不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务)。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

9、投资方向：投资聚焦于工业机器人、服务机器人、特种机器人及自动化系统相关产业链，在环卫、矿山、建筑、零售等细分领域，针对智慧环卫与智慧城市、智能制造与智慧工厂、机器人系统集成、本体、核心零部件、人工智能（感知、决策、大数据）等产业链核心环节，通过孵化、投资、并购、产业整合等方式，推动基金投资组合间的产业协同、所投标的成长为行业内优秀头部企业或隐形冠军。

10、投资决策：机器人产业基金设投资决策委员会，投资决策委员会由三名委员组成，全部由普通合伙人委派。投资决策委员会决策的事项须经半数以上委员同意方可通过。普通合伙人可自行决定更换其委派的委员，但需至少提前十个工作日书面通知全体合伙人。

11、分配机制：本基金可分配资金按照以下分配顺序进行：(1) 首先，向全体合伙人按照实缴出资比例进行分配，直至各合伙人均收回其全部实缴出资额；(2) 若有剩余，向全体合伙人按照实缴出资比例分配，直至全体合伙人实现其门槛收益额，即其累计实缴出资额实现8%（年单利）的投资收益率（门槛收益率）。（为避免疑义，核算门槛收益率的期间自该合伙人的出资实缴到合伙企业募集账户之日起至普通合伙人合理预计收益分配至该合伙人账户之日止，合伙人涉及分期出资及/或分期收回的，按照“先缴付先收回”的原则分段计算）；(3)若有剩余，按相当于全体合伙人门槛收益额总和的20%的金额分配给普通合伙人；(4)若仍有剩余，80%由全体合伙人按照实缴出资比例分配，20%分配给普通合伙人。

12、退出机制：基金管理人将尽合理努力寻求使有限合伙的项目投资以适当方式退出，制定并实施关于投资项目的退出方案。本基金所投项目可通过公司上市、被并购等途径实现退出。

13、其他约定：其他内容以最终签订的正式合伙协议中约定的为准。

五、本次交易的定价政策及定价依据

本次关联交易遵循本着平等互利的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，盈峰投资基金对合伙企业债务承担无限连带责任；公司与盈峰睿和投资及其他投资者以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。

六、涉及关联交易的其他安排

本次交易不存在人员安置、土地租赁、债务重组等问题，不会产生同业竞争或新的关联交易。

七、本次交易目的、存在风险和对上市公司的影响

1、交易目的

本次投资目的主要是为了抓住国内机器人产业快速发展的机遇，为公司发展智能环卫装备、环卫机器人注入新动能，进一步巩固公司在环卫装备领域的龙头地位，实现产业资源与金融资本的良性互动，以快速完善公司在环保领域的战略布局，致力于成为受人尊敬和信赖的以环卫机器人为龙头的智能环境装备及服务的行业引领者。

2、投资风险

（1）风险

①并购基金投资方向为以机器人产业为主题，主要聚焦于工业机器人、服务机器人、特种机器人及自动化系统相关产业链，在环卫、矿山、建筑、零售等细分领域，针对智慧环卫与智慧城市、智能制造与智慧工厂、机器人系统集成、本体、核心零部件、人工智能（感知、决策、大数据）等产业链核心环节，但由于国内机器上处于刚地步的阶段，技术、产品等与国外存在较大的差距，且市场竞争激烈，可能存在基金存续期内无法找到合适标的企业的风险。

②由于宏观经济、行业发展周期、市场趋势、信息收集、项目论证、项目管理等多种因素的影响，可能存在项目后期不能达到预期甚至亏损的风险。

（2）应对措施

①公司作为出资人，将要求基金管理团队在审慎、稳健的基础上，根据公司的发展战略规划，广开渠道、积极寻求能与公司发展战略产生协同效应的项目，并对潜在标的严格筛选，坚持投资优秀的成长型企业。

②公司将积极研究产业政策对机器人产业的影响，同时充分借助基金管理团队的产业专业研究优势及专业管理经验，对拟投项目进行严格把关，有效降低投资风险。

3、对上市公司的影响

公司为机器人产业基金的有限合伙人，对上述基金的投资负有限责任的投资风险。本次合作在保证公司主营业务有序发展的前提下，通过借鉴专业投资机构的投资经验，可为公司的资本运作提供丰富的经验，将有助于提高公司对外投资的质量及资本运作的能力和水平，为公司持续、快速、稳定发展提供保障，为公司致力于成为受人尊敬和信赖的以环卫机器人为龙头的智能环境装备及服务的行业引领者奠定好基础。

4、机器人产业基金与上市公司是否可能导致关联交易和同业竞争情况说明

公司参与投资设立机器人产业基金的主要目的是追求实现产业经营与资本运作的良好协同。通过借鉴专业投资机构丰富投资经验和广泛的项目资源，可为公司的资本运作和收购重组提供大力支持，以及有助于提高公司对外投资的质量及资本运作的能力和水平。

机器人产业基金自身并未涉及经营具体业务（本次交易不存在人员安置、土地租赁、债务重组等问题，不会产生同业竞争或新的关联交易），主要是以股权和项目投资为主，而且主要以参股的投资方式为主，对所投项目无实质性的影响或控制，通常情况下，与本公司产生关联交易或同业竞争的可能性较小。

对于不可避免的关联交易，公司将按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规、规范性文件的要求和公司章程的规定，依法履行信息披露义务并履行相关内部决策、报批程序，保证不以与市场价格相比显失公允的条件与其进行交易，亦不存在利用该类交易从事任何损害中小股东的合法权益的行为。

对于不可避免的同业竞争，公司作为机器人产业基金的有限合伙人将督促机器人产业基金妥善解决，对于公司发展有利的标的，公司争取优先收购，具体收购事宜由双方按相关法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定和市场公允原则协商确定。公司可以通过收购重组的方式规避同业竞争，对于公司不选择收购的标的，公司将促使机器人产业基金通过转让给无关联的第三方来避免同业竞争。

八、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

当年年初至披露日与何剑锋及其关联的企业累计已发生的各类关联交易的总金额为116,476.11万元（不含本次交易）。

九、独立董事独立意见

公司参与投资设立机器人产业并购基金的目的是充分发挥公司自身的产业优势与合作方的金融资本及环保项目资源优势，实现环保企业与金融资本及地方环保资源的良好衔接，以快速实现公司在环保领域的战略性布局及提升公司的市场竞争力。

本次投资机器人产业基金符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，并履行了必要的审议程序。董事会在召集、召开董事会会议及作出决议的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，本次投资不会影响到公司正常的生产经营活动，不存在损害公司和中小股东利益的行为。公司董事会在审议本次关联交易事项时，关联董事回避了表决，该关联交易的决策程序符合相关规定，因此我们同意通过公司《关于参与投资机器人产业基金暨关联交易的议案》。

十、备查文件

1、第九届董事会第一次会议决议；

2、独立董事意见。

特此公告。

盈峰环境科技集团股份有限公司

2019年12月27日