天风证券股份有限公司
关于职工监事变动的公告
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-097号
天风证券股份有限公司
关于职工监事变动的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司职工监事、监事长潘思纯先生提交的辞职报告，潘思纯先生因工作需要，申请辞去公司职工监事、监事长职务。根据《中华人民共和国公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定，潘思纯先生不再担任上述职务后，公司职工代表监事人数低于三分之一，为保证公司监事会的正常运作，在公司职工大会补选产生新任职工监事之前，潘思纯先生将继续履职。
公司于2019年12月27日召开了公司2019年第八次职工代表大会，会议选举吴建钢先生（简历附后）为公司第三届监事会职工监事，任职期限为本次职工代表大会审议通过之日起，至第三届监事会届满之日止。即日起，潘思纯先生不再担任第三届监事会职工监事及监事长职务。公司监事会对潘思纯先生担任本公司职工监事、监事长期间所做的突出贡献表示感谢，对吴建钢先生的加入表示欢迎。
特此公告。
天风证券股份有限公司监事会
2019年12月28日
附件：吴建钢先生简历
吴建钢先生，1972年生，硕士研究生学历。
吴建钢先生曾担任上海亚洲商务投资咨询公司研究发展部职员，人福医药董事会秘书，本公司监事、总经理助理、常务副总裁，现任本公司职工监事、监事长。
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-098号
天风证券股份有限公司
第三届董事会第二十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十四次会议于2019年12月27日在湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼天风证券股份有限公司4803会议室以现场会议方式召开，会议通知于2019年12月23日以电子邮件等方式发出。会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。本次董事会由董事长余磊先生主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《关于变更公司总裁的议案》
公司董事会于近日收到公司董事、总裁张军先生提交的辞职报告，张军先生因工作需要，申请辞去公司总裁职务。根据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定，张军先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。张军先生辞去公司总裁职务后，将继续担任公司第三届董事会董事。
张军先生在公司担任总裁期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对张军先生为公司所做的贡献表示衷心感谢。
会议同意聘任王琳晶先生（简历见附件一）为公司总裁，王琳晶先生已取得监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格，任职期限为本次董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。自本次董事会审议通过之日起，王琳晶先生不再担任公司副总裁。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于选举公司副董事长及变更公司总裁的公告》（公告编号：2019-099号）。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
二、审议通过《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》
会议同意选举张军先生（简历见附件二）为公司第三届董事会副董事长，任职期限为本次董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于选举公司副董事长及变更公司总裁的公告》（公告编号：2019-099号）。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
三、审议通过《关于变更公司财务总监的议案》
公司董事会于近日收到公司副总裁、财务总监、执行委员会主任冯琳女士提交的辞任公司财务总监的报告，冯琳女士因工作需要，申请辞去公司财务总监职务。根据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定，冯琳女士的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。同时根据公司发展需要，决定聘任冯琳女士为公司常务副总裁。冯琳女士辞去公司财务总监后，将继续担任公司常务副总裁、执行委员会主任等职务。
冯琳女士在公司担任财务总监期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对冯琳女士为公司所做的贡献表示衷心感谢。
会议同意聘任许欣先生（简历见附件三）为公司财务总监，许欣先生已取得监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格，任职期限为本次董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
四、审议通过《关于聘任公司首席信息官的议案》
会议同意聘任潘思纯先生（简历见附件四）担任公司首席信息官，潘思纯先生已取得监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格，任职期限为本次董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
五、审议通过《关于向中国建设银行股份有限公司成都铁道支行申请给予公司国内金融机构人民币结算账户透支额度的议案》
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
六、审议通过《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》
会议同意公司对《公司章程》中部分条款进行修订，并授权委托公司经营管理层办理相关工商变更事宜。
详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2019-101号）。
本议案还需提交股东大会审议。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2019年12月28日
附件一：王琳晶先生简历
王琳晶先生，1975年生，博士研究生学历。
王琳晶先生曾担任国家发展改革委员会主任科员，中国通达电子网络系统公司总经理助理，本公司成都办事处部门负责人、执行委员会主任、副总裁。现任本公司总裁。
附件二：张军先生简历
张军先生，1969年生，博士研究生学历。
张军先生曾担任国泰君安证券股份有限公司总裁办经理、资产管理部总经理，华林证券有限责任公司副总裁，本公司总裁。现任湖北省证券业协会副会长，本公司副董事长。
附件三：许欣先生简历
许欣先生，1975年生，硕士研究生学历。
许欣先生曾担任中国华融资产管理股份有限公司证券业务部经理、高级副经理，华融证券股份有限公司投资总监、董事会秘书。现任本公司副总裁、财务总监。
附件四：潘思纯先生简历
潘思纯先生，1956年生，大学本科学历。
潘思纯先生曾担任中国人民银行蚌埠分行科长，中国平安保险（集团）股份有限公司安徽分公司电脑部经理，华安证券股份有限公司经纪业务总部副总经理，本公司副总裁、合规总监、监事长。现任本公司首席信息官。
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-099号
天风证券股份有限公司
关于选举公司副董事长及
变更公司总裁的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司董事、总裁张军先生提交的辞职报告，张军先生因工作需要，申请辞去公司总裁职务。根据《中华人民共和国公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定，张军先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。张军先生辞去公司总裁后，将继续担任公司第三届董事会董事。张军先生在担任公司总裁期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对张军先生为公司所做的贡献表示衷心感谢。
2019年12月27日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》《关于变更公司总裁的议案》等2项议案，同意选举张军先生（简历见附件一）为公司第三届董事会副董事长，任职期限为本次董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止；同时，聘任王琳晶先生（简历见附件二）担任公司总裁。王琳晶先生的任职已取得证券公司经理层高级管理人员任职资格的监管部门批复，任职期限自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。自本次董事会审议通过之日起，王琳晶先生不再担任公司副总裁。张军先生、王琳晶先生与本公司的董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2019年12月28日
附件一：张军先生简历
张军先生，1969年生，博士研究生学历。
张军先生曾担任国泰君安证券股份有限公司总裁办经理、资产管理部总经理，华林证券有限责任公司副总裁，本公司总裁。现任湖北省证券业协会副会长，本公司副董事长。
附件二：王琳晶先生简历
王琳晶先生，1975年生，博士研究生学历。
王琳晶先生曾担任国家发展改革委员会主任科员，中国通达电子网络系统公司总经理助理，本公司成都办事处部门负责人、执行委员会主任、副总裁。现任本公司总裁。
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-100号
天风证券股份有限公司
关于变更公司常务副总裁的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司常务副总裁吴建钢先生提交的辞职报告，吴建钢先生因工作需要，申请辞去公司常务副总裁职务，根据《中华人民共和国公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定，吴建钢先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。吴建钢先生担任本公司常务副总裁期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对吴建钢先生为公司所做的贡献表示衷心感谢。
根据公司发展需要，公司于2019年12月27日召开第三届董事会第二十四次会议，会议聘任冯琳女士（简历附后）为公司常务副总裁，同时，冯琳女士将继续担任公司执委会主任。冯琳女士已取得监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。
独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2019年12月28日
附件：冯琳女士简历
冯琳女士，1971年出生，硕士研究生学历。
曾担任武汉盛源集团股份有限公司会计，大信会计师事务有限公司副总经理，道博股份财务总监，本公司总裁助理、代行合规总监、财务总监。现任本公司常务副总裁、执委会主任。
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-101号
天风证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年7月5日，中国证券监督管理委员会发布了《证券公司股权管理规定》（证监会令第156号）（以下简称“《管理规定》”），要求证券公司将股权管理的监管要求列入公司章程。为贯彻落实《管理规定》的具体要求，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟对原《公司章程》进行修订，具体条款的修订详见附件。
以上《公司章程》的修订事宜已经公司第三届董事会第二十四次会议审议并通过。此议案尚需提交公司股东大会审议。
修订后的《公司章程》全文同日刊登于上海证券交易所网站。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2019年12月28日
《公司章程》修改对照表
■
注：《公司章程》其他条款不变。
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-102号
天风证券股份有限公司
关于召开2020年第一次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年1月15日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年1月15日 10点 30分
召开地点：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼天风证券3706会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年1月15日
至2020年1月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已于公司第三届董事会第二十二次会议、第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第六次会议、第三届董事会第二十四次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2019年10月1日、2019年10月31日和2019年12月28日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天风证券股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2019-080号）、《天风证券股份有限公司第三届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2019-088号）、《天风证券股份有限公司第三届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2019-089号）和《天风证券股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2019-098号）
2、特别决议议案：议案1
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3、议案4
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证、股票帐户卡办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票帐户卡办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。
2、登记时间：2020年1月13日、14日9:00-16:00时
3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室
六、其他事项
1、会期半天
2、与会者参会费用自理
3、联系电话：027-87618865 传真：027-87618863
4、邮箱：dongban@tfzq.com
5、联系人：诸培宁
6、邮编：430070
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2019年12月28日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
天风证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年1月15日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-103号
天风证券股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于2019年12月27日以通讯方式召开，会议通知于当日以电子邮件等方式发出。会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。公司原第三届监事会职工监事、监事长潘思纯先生不再担任上述职务，经半数以上监事推举，本次监事会由吴建钢先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
审议通过《关于选举公司第三届监事会监事长的议案》
会议同意选举吴建钢先生（简历见附件）为公司第三届监事会监事长，任职期限为本次监事会审议通过之日起，至第三届监事会届满之日止。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司监事会
2019年12月28日
附件：吴建钢先生简历
吴建钢先生，1972年生，硕士研究生学历。
吴建钢先生曾担任上海亚洲商务投资咨询公司研究发展部职员，人福医药董事会秘书，本公司监事、总经理助理、常务副总裁，现任本公司职工监事、监事长。
