福建圣农发展股份有限公司
关于2019年限制性股票激励计划
内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告
证券代码：002299 证券简称：圣农发展 公告编号：2019-067
福建圣农发展股份有限公司
关于2019年限制性股票激励计划
内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
福建圣农发展股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2019年11月21日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十一次会议通过了《关于公司〈2019年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》等议案，并于2019年11月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号一股权激励》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的内幕信息知情人在草案公布前6个月内（即2019年5月21日至2019年11月21日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为公司本次激励计划的内幕信息知情人，均登记在公司本次激励计划相关的《内幕信息知情人登记表》，并已于《公司2019年限制性股票激励计划（草案）》披露的同时上报深圳证券交易所（以下简称“深交所”）；
2、公司就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）以及核查对象本人进行了查询和确认，并由中国结算出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象在自查期间买卖本公司股票的情况说明
根据中国结算出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，1名核查对象在自查期间存在买卖公司股票的情况，除此之外，其他核查对象不存在买卖公司股票的情形。
前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：
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公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《内幕信息知情人登记管理制度》及公司相关保密制度，限定了参与策划讨论的人员范围，并采取相应措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经公司核查筹划本次激励计划的启动时间以及内幕信息知情人范围，结合对买卖行为的核查，并根据周红出具的《自查期间买卖股票的说明》，确认其在公司本次激励计划事项二级市场股票交易自查期间（即2019年5月21日至2019年11月21日），董事周红在买卖公司股票时，未知悉或者探知任何有关本次激励计划具体方案等内幕信息。董事周红在自查期间内买卖公司股票行为系其本人基于对股票二级市场行情的独立判断，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论
公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的公司相关人员及中介机构及时进行了登记；公司在本次激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。
公司不存在内幕信息泄露的情形，亦不存在激励对象或内幕信息知情人利用内幕信息进行交易的情形。
四、备查文件
1、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单》。
特此公告。
福建圣农发展股份有限公司
董 事 会
二〇一九年十二月十八日
证券代码：002299 证券简称：圣农发展 公告编号：2019-068
福建圣农发展股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、特别提示
（一）本次会议上无否决或修改议案的情况。
（二）本次会议上没有新提案提交表决。
二、会议召开和出席的情况
福建圣农发展股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。本次会议的现场会议于2019年12月27日下午15:00在福建省光泽县十里铺公司办公大楼四层会议室召开；本次会议的网络投票时间为：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年12月27日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年12月27日上午9:15至2019年12月27日下午15:00的任意时间。
本次会议由公司董事会召集，现场会议由董事长傅光明先生主持。出席本次会议的股东（或股东代理人，下同）共25人，代表股份793,644,818股，占公司股份总数1,239,480,517股的比例为64.0304%。其中：（1）出席现场会议的股东共9人，代表股份747,183,011股，占公司股份总数的比例为60.2819%；（2）根据深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加网络投票的股东共16人，代表股份46,461,807股，占公司股份总数的比例为3.7485%；(3)出席现场会议和参加网络投票的中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共16人，代表股份46,461,807股，占公司股份总数的比例为3.7485%。公司董事、监事及总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员出席了本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则(2016年修订)》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019年修订）》和《公司章程》的有关规定。
福建至理律师事务所委派律师对本次会议进行见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议和表决情况
经与会股东审议，本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式表决通过了以下议案：
（一）在福建圣农控股集团有限公司、傅长玉、傅芬芳、陈榕、陈剑华、周红等六个关联股东回避表决，其所持有的股份数合计609,153,037股不计入有效表决总数的情况下，由出席会议的无关联关系股东审议通过了《关于公司〈2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。
1、表决情况：
总表决结果为：同意149,450,692股，占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的81.0067%；反对35,041,089股，占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的18.9933%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，网络投票表决结果为：同意11,420,718股，占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的24.5809%；反对35,041,089股，占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的75.4191%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
中小投资者表决结果为：同意11,420,718股，占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的24.5809%；反对35,041,089股，占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的75.4191%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2、表决结果：通过。
（二）在福建圣农控股集团有限公司、傅长玉、傅芬芳、陈榕、陈剑华、周红等六个关联股东回避表决，其所持有的股份数合计609,153,037股不计入有效表决总数的情况下，由出席会议的无关联关系股东审议通过了《关于公司〈2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。
1、表决情况：
总表决结果为：同意149,450,692股，占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的81.0067%；反对35,041,089股，占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的18.9933%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，网络投票表决结果为：同意11,420,718股，占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的24.5809%；反对35,041,089股，占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的75.4191%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
中小投资者表决结果为：同意11,420,718股，占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的24.5809%；反对35,041,089股，占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的75.4191%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2、表决结果：通过。
（三）在福建圣农控股集团有限公司、傅长玉、傅芬芳、周红等四个关联股东回避表决，其所持有的股份数合计608,271,617股不计入有效表决总数的情况下，由出席会议的无关联关系股东审议通过了《关于将傅光明先生、傅芬芳女士的近亲属作为公司2019年限制性股票激励计划激励对象的议案》。
1、表决情况：
总表决结果为：同意150,327,012股，占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的81.0943%；反对35,046,189股，占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的18.9057%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，网络投票表决结果为：同意11,415,618股，占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的24.5699%；反对35,046,189股，占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的75.4301%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
中小投资者表决结果为：同意11,415,618股，占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的24.5699%；反对35,046,189股，占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的75.4301%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2、表决结果：通过。
（四）在福建圣农控股集团有限公司、傅长玉、傅芬芳、陈榕、陈剑华、周红等六个关联股东回避表决，其所持有的股份数合计609,153,037股不计入有效表决总数的情况下，由出席会议的无关联关系股东审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
1、表决情况：
总表决结果为：同意149,450,692股，占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的81.0067%；反对35,041,089股，占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的18.9933%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占出席会议的无关联关系股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，网络投票表决结果为：同意11,420,718股，占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的24.5809%；反对35,041,089股，占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的75.4191%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占参加网络投票的无关联关系股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
中小投资者表决结果为：同意11,420,718股，占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的24.5809%；反对35,041,089股，占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的75.4191%；弃权0股（其中因未投票默认弃权0股），占出席会议的无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2、表决结果：通过。
四、律师出具的法律意见
本次会议由福建至理律师事务所陈禄生、陈健律师出席见证，并出具了《福建至理律师事务所关于福建圣农发展股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》。该法律意见书认为，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则（2016年修订）》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019年修订）》和《公司章程》的规定，本次会议召集人和出席会议人员均具有合法资格，本次会议的表决程序及表决结果均合法有效。
五、备查文件
1、《福建圣农发展股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议》；
2、《福建至理律师事务所关于福建圣农发展股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
福建圣农发展股份有限公司
二○一九年十二月二十八日
