碳元科技股份有限公司
关于公司控股股东股票质押的公告
证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2020-003
碳元科技股份有限公司
关于公司控股股东股票质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东、实际控制人徐世中先生通知，徐世中先生将其持有的公司部分股份进行了质押，具体情况如下：
一、本次股份质押的具体情况
徐世中先生与上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）已于近日办理完成了股票质押业务，徐世中先生将持有本公司的限售股600万股股票质押给上海银行，质押期限自2020年1月6日至2022年6月30日，此笔业务的质押登记手续现已办理完毕，徐世中先生本次质押的股份数占公司总股本的2.84%。
二、质押目的
本次质押主要是个人融资需要。
三、控股股东股份累计质押情况
截至本公告日，徐世中先生直接持有公司股份总数8,445.65万股，占公司总股本的40.00%，本次质押后，徐世中先生累计质押股份3,800万股，占其直接持有公司股份总数的44.99%，占公司总股本的18.00%。另，徐世中先生通过常州弈远投资有限公司（以下简称“弈远投资”）间接持有公司股份总数361.91万股，目前，弈远投资持有公司1,156.27万股，占公司总股本的5.48%，其与国泰君安于2017年11月28日办理完成了股票质押式回购交易业务，质押股份649.62万股。
四、资金偿还能力及风险提示
徐世中先生所持公司股票质押率处于合理水平，且其具备资金偿还能力，有足够的风险控制能力，不存在平仓风险或被强行平仓的情形。
特此公告。
碳元科技股份有限公司董事会
2020年1月8日
证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2020-004
碳元科技股份有限公司
关于对部分暂时闲置募集资金
进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司常州分行
● 本次委托理财金额：2,000万元人民币
● 委托理财产品名称：上海浦东发展银行利多多公司稳利19JG3687期（1个月）人民币对公结构性存款
● 委托理财期限：31天/2020.01.03-2020.02.03
● 履行的审议程序：碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十四次会议、2018年年度股东大会分别审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币15,000.00万元（含15,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的保本型理财产品及结构性存款产品。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。具体详见公司于2019年4月26日在指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所官方网站披露的《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2019-021)。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司为提高资金的使用效率和收益，在保证募集资金项目投资计划正常实施的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金购买投资品种为安全性高、流动性强的保本型理财产品及结构性存款产品，实行现金管理为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于2020年1月3日在上海浦东发展银行股份有限公司购买了“上海浦东发展银行利多多公司稳利19JG3687期（1个月）人民币对公结构性存款”，具体情况如下：
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、此次购买理财产品，公司遵守了审慎的投资原则，严格筛选了发行主体，选择了信誉好、资金安全保障能力强的发行机构，公司财务部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择了合适的理财产品，由财务负责人审核后提交总经理审批决定。公司购买的理财产品不得质押。
2、财务部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3、审计部负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度末对所有投资产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。
4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资产品以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一） 委托理财合同主要条款
上海浦东发展银行利多多公司稳利19JG3687期人民币对公结构性存款（1个月）产品认购确认书及合约等主要条款如下：
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（二）委托理财的资金投向
上海浦东发展银行股份有限公司的结构性存款。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
本次购买的理财产品为保本浮动收益型的产品，风险水平较低。产品存续期间，公司与受托方保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督， 严格控制资金的安全性。公司独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
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（二）受托方最近一期主要财务指标
单位：人民币百万元
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（三）上海浦东发展银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（公司代码600000.SH），与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的财务数据
单位：人民币元
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公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常开展；同时，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东谋取更多投资回报。
五、风险提示
公司购买的上述理财产品为保本浮动收益型的低风险产品，但仍不排除因市场波动、宏观经济及金融政策变化、操作风险等原因引起的影响收益的情况。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司第二届董事会第二十四次会议、2018年年度股东大会分别审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币15,000.00万元（含15,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的保本型理财产品及结构性存款产品。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。具体详见公司于2019年4月26日在指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所官方网站披露的《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2019-021)。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案均发表了明确的同意意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
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特此公告。
碳元科技股份有限公司董事会
2020年 1月 7日
