江苏传艺科技股份有限公司
关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性
股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002866证券简称：传艺科技公告编号：2020-010

江苏传艺科技股份有限公司

关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性

股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的限制性股票上市流通日为2020年2月3日。

2、本次符合解除限售条件的激励对象共144人，可解除限售限制性股票数量为 1,353,120 股，占公司目前总股本247,775,390股的0.5461%。

江苏传艺科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年1 月 14日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2018 年股权激励计划”、“激励计划”）首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足，根据 2018年度第三次临时股东大会的相关授权，公司董事会办理了第一个解除限售期解除限售股份上市流通手续，现对相关事项公告如下：

一、2018年限制性股票激励计划的决策程序和批准情况

1、2018年11月26日，公司召开了第二届董事会第十二次会议审议通过《关于〈2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等激励计划相关议案。同日，公司独立董事发表了独立意见。

2、2018年11月26日，召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》等激励计划相关议案对本激励计划的激励对象的名单进行了核查，并确认本激励计划的激励对象的主体资格。

3、2018年11月27日至2018年12月6日，公司对首次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年12月7日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

4、2018年12月12日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与激励计划相关议案；并披露了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2019年1月14日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

6、2019年 1 月 30 日，公司披露了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告》，公司本次限制性股票激励计划的授予对象为 160 人，授予 361万股。 授予的限制性股票于 2019 年 1 月 31 日在深交所中小板上市。

7、2019年8月6日，公司分别召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整〈江苏传艺科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉部分条款的议案》及《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》。公司董事会根据股东大会的授权，将2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的行权价格进行调整。首次授予股票期权的行权价格由11.23元/股调整为11.14元/股。

8、2019 年 12月 10 日，公司分别召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十五次会议审议并通过了《关于向2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权及限制性股票相关事项的议案》，公司独立董事对上述议案发表了独立意见，认为预留授予条件业已成就，激励对象主体资格合 法有效，确定的授权/授予日符合相关规定。监事会对预留授予部分激励对象名 单进行核实并发表了核查意见。

9、2020年1月14日，公司召开第二届董事会第二十二次会议以及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。经公司董事会确认，监事会 及独立董事分别发表了同意意见，认为上述持有限制性股票的144名激励对象符合第一个解除限售期解除限售条件，可解除限售股份为1,353,120股, 占公司目前总股本247,775,390股的0.5461%。

二、解除限售条件达成的说明

根据公司《江苏传艺科技股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划（草案）（修订稿）》（以下简称“《激励计划》”），公司 2018年限制性股票与股票期权激励计划限售期、解除限售条件等如下：

1、限售期已届满

公司授予的限制性股票首次授予日为2019年1月14日，该股票于2019年1月31日上市，第一个解除限售期自本激励计划授予的限制性股票自完成登记之日起12个月内为限售期，本次激励计划首次授予部分的第一个限售期已届满。公司申请符合条件的限制性股票于 2020年2月3日起上市流通，符合限制性股票限售期安排。

解除限售安排如下表所示：

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2、解锁条件已达成

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综上所述，激励计划首次授予限制性股票设定的第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，本次实施的限制性股票激励计划不存在《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》中规定的不得成为激励对象或不能解除限售股份情形，本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在其他差异。根据2018年第三次临时股东大会的相关授权，公司董事会按照相关规定办理本次激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期的解除限售相关事宜。

三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为:2020年2月3日。

2、本次限制性股票解除限售数量为1,353,120股，占公司目前股本总额的0.5461%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为144名，均为自然人股东。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:

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根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，本次限制性股票解除限售后，董事、高级管理人员仍需遵守在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的 25%；在离职半年内，不得转让其所持有的本公司股份。且在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守该项规定。

四、本次解除限售股份后的股本结构变动表

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五、备查文件

1、第二届董事会第二十二次会议决议

2、第二届监事会第十七次会议决议

3、独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见

4、《德恒上海律师事务所关于江苏传艺科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就、第一个行权期行权条件成就及回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权的法律意见》

5、中小企业板上市公司股权激励获得股份解除限售申请表

6、深交所要求的其他文件

特此公告。

江苏传艺科技股份有限公司

董事会

2020年 1月21日