内蒙古平庄能源股份有限公司
第十一届董事会第五次会议决议公告

证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2020-003

内蒙古平庄能源股份有限公司

第十一届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.2020年1月11日，内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会以传真、邮件和专人送达方式发出《关于召开第十一届董事会第五次会议的通知》。

2.2020年1月21日，第十一届董事会第五次会议在公司三楼会议室以现场会议方式召开。

3.本次董事会会议应出席的董事6名，实际出席会议的董事6名。

4.会议由公司第十一届董事会董事长徐晓惠先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。

5.本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议采取记名表决方式审议并通过以下议案：

1.关于选举郭凡进先生为公司第十一届董事会非独立董事的议案

公司原副董事长王继业先生因工作调动原因，辞去公司第十一届董事、副董事长、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员和董事会薪酬与考核委员会委员的职务。根据《公司法》、《公司章程》及相关法规的规定，经公司控股股东平庄煤业提议，董事会提名委员会提名郭凡进先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人，任期与第十一届董事会任期相同。

表决情况：同意6票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。本议案需提请公司股东大会审议。

2.关于召开2020年第一次临时股东大会的议案。

公司董事会拟定于2020年2月11日召开2020年第一次临时股东大会，审议选举郭凡进先生为公司第十一届董事会非独立董事的议案。

详细情况见同日发布的《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。

表决情况：同意6票、反对0票、弃权0票。表决结果:此议案通过。

三、备查文件

1.公司第十一届董事会第五次会议决议；

2.独立董事关于公司选举非独立董事的独立意见。

附：非独立董事候选人简历。

特此公告。

内蒙古平庄能源股份有限公司

董 事 会

2020年1月21日

附：非独立董事候选人简历

郭凡进，男，1965年3月出生，工程硕士，教授级高级工程师。曾任神华神东煤炭分公司通风处副处长、处长，神华神东煤炭分公司保德煤矿矿长、矿党委书记，神华集团公司总工程师办公室副主任，神华集团公司生产指挥中心副总经理，国家能源投资集团有限责任公司产业协调部副主任，现任内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司总经理、党委副书记。

郭凡进先生未持有本公司股份，未发现其有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未发现因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。郭凡进先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2020-004

内蒙古平庄能源股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：本次股东大会是公司2020年第一次临时股东大会。

2. 股东大会的召集人：公司第十一届董事会。2020年1月21日，公司召开第十一届董事会第五次会议，会议审议了《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》。表决情况：同意6票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

3．本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，会议的召开合法、合规。

4．会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间为：2020年2月11日（星期二）14:00召开；

（2）互联网投票系统投票时间：2020年2月11日上午9：15-下午15：00；

（3）交易系统投票时间：2020年2月11日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

5．会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件2）委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6．会议的股权登记日：2020年2月5日（星期三）。

7．出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于2020年2月5日（星期三）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

8．现场会议地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司三楼会议室。

二、会议审议事项

本次临时股东大会审议《关于选举郭凡进先生为公司第十一届董事会非独立董事的议案》。该议案于2020年1月21日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过，具体内容见2020年1月22日公司刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和《巨潮网（http:/www.cninfo.com.cn）》上的相关公告。

三、提案编码

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四、会议登记方法

1．登记时间：2020年2月10日8：30～11：30和14：00～17：00

2．登记地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司证券部。

3．登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

（1）全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会 议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法人股股东账户卡、持股凭证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡、持股凭证办理登记手续。

（3）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡和持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、持股凭证和委托人身份证办理登记手续。

（4）异地股东可采用信函或传真的方式登记，采取信函或传真方式登记的须在2020年2月10日下午17：00之前送达或传真（0476-3328220）到公司。来信请寄：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司证券部，联系人：王丹、于秉旭，邮编024076（信封请注明“股东大会”）。本次股东大会不接受电话登记。

（5）注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会前半小时到会场办理登记手续。

4．会议联系方式：

会议联系人：王丹、于秉旭

电话：0476-3328400、3323008

传真：0476-3328220

电子邮箱：nmgpzny@163.com

通讯地址：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司

邮编：024076

5．出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。

6．网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

7．授权委托书（详见附件2）剪报、复印或按以下格式自制均有效。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

六、备查文件

公司第十一届董事会第五次会议决议。

附件1：参加网络投票的具体操作流程。

附件2：授权委托书。

特此公告。

内蒙古平庄能源股份有限公司

董 事 会

2020年1月21日

附件1：

内蒙古平庄能源股份有限公司

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360780”，投票简称为“平能投票”。

2．填报表决意见或选举票数：

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3．本次临时股东大会不设总议案。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2020年2月11日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统投票时间：2020年2月11日上午9：15-下午15：00；

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

内蒙古平庄能源股份有限公司

2020年第一次临时股东大会授权委托书

兹全权委托 先生/女士，代表本人(本公司)出席内蒙古平庄能源股份有限公司2020年第一次临时股东大会，并按以下权限行使股东权利。

委托人股东帐号： 委托人持股性质和数量：

委托人（签字）： 委托人身份证号码：

受托人（签字）： 受托人身份证号码：

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注：1.请在“同意”、“反对”、“弃权”三项内任选一项，并在相应方框内打“√”；

2．如出现两种以上选择或有涂改，为无效表决票；

3．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

4．法人股东授权委托书需加盖公章。

委托日期： 年 月 日