山西证券股份有限公司
关于第三届董事会第四十八次会议决议的公告

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2020-006

山西证券股份有限公司

关于第三届董事会第四十八次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2020年1月16日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届董事会第四十八次会议的通知及议案等资料。2020年1月22日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔楼29层会议室以现场结合电话会议的形式召开。

会议由董事长侯巍先生主持，9名董事全部出席（其中现场出席的有侯巍董事长、王怡里职工董事；杨增军董事、李华董事、夏贵所董事、朱海武独立董事、王卫国独立董事、容和平独立董事、蒋岳祥独立董事电话参会）。公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。

会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

（一）审议通过《公司关于拟调整业务范围暨修改公司章程的议案》，并提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

同意公司减少证券资产管理业务和公开募集证券投资基金管理业务，该两项业务由资产管理子公司承继，公司不再从事该两项业务。

同时，提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司经营管理层全权处理本次调整业务范围暨修改公司章程的全部事宜，包括但不限于：

1、根据资产管理子公司的审批进度，公司减少证券资产管理业务和公开募集证券投资基金管理业务，由资产管理子公司承继公司该两项业务，同时做好客户、业务的平稳过渡和了结衔接工作。

2、修订公司章程中关于公司经营范围的相关条款，具体为：公司章程第十六条删除“证券资产管理”、“公开募集证券投资基金管理业务”两项。

3、办理公司经营范围变更、公司章程变更、工商登记变更和经营证券业务许可证换发等相关具体事宜。

关于设立资产管理子公司的相关事项已于2019年5月17日经公司2018年度股东大会审议通过。公司将按有关规定及时披露相关事项的进一步进展。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》

公司2020年第一次临时股东大会将于2020年2月14日14:30召开，现场会议召开地点为太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29层会议室。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日公告。

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

2020年1月23日

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2020-007

山西证券股份有限公司

关于召开公司2020年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十八次会议审议通过，决定召集召开公司2020年第一次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：山西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：山西证券股份有限公司董事会

2020年1月22日，公司第三届董事会第四十八次会议审议通过了《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间

1、现场会议召开时间：2020年2月14日（周五）14时30分

2、网络投票时间：2020年2月14日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年2月14日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2020年2月14日9:15至15:00期间的任意时间。

（五）会议投票方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019年修订）》等有关规定执行。

（七）深股通投资者的投票程序

由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019年修订）》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

（八）股权登记日：2020年2月6日

（九）会议出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于2020年2月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员；

3、公司聘请的律师；

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（十）现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座29层会议室

二、会议审议事项

《公司关于拟调整业务范围暨修改公司章程的议案》

本次股东大会所提议案对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

三、本次会议提案编码

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四、现场会议登记方法

（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

（二）登记时间：2020年2月13日（星期四）9:00-11:30,13:00-17：00。

（三）登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29层山西证券董事会办公室

邮政编码：030002

传真：0351-8686667

（四）登记手续

自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加盖公章的授权委托书和持股凭证。

（五）会期预计半天、费用自理。

（六）联系人：谭晓文

电话：0351-8686647

传真：0351-8686667

（七）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件。

六、备查文件

（一）公司第三届董事会第四十八次会议决议；

（二）深交所要求的其他文件。

附件：

1、山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

2、山西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会授权委托书

山西证券股份有限公司董事会

2020年1月23日

附件1：

山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山证投票”。

（二）填报表决意见：同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2020年2月14日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2020年2月14日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2020年2月14日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

山西证券股份有限公司二〇二〇年第一次临时股东大会

授权委托书

委托人/股东单位：

委托人身份证号/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于2020年2月14日召开的山西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。

此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会结束时止。

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附注：

1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日