上海环境集团股份有限公司

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临2020-004

债券代码：113028 债券简称：环境转债

转股代码：191028 转股简称：环境转股

上海环境集团股份有限公司

第一届董事会第四十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月25日以邮件方式向各位董事发出了召开第一届董事会第四十一次会议的通知。会议于2020年2月28日以通讯表决方式召开。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集和召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）以5票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于公司2019年度日常关联交易情况及2020年度预计日常关联交易的议案》。

独立董事已对该议案予以事先认可并发表了同意的独立意见，与本次交易有关联关系的董事赵爱华、陈明吉在表决时予以了回避，其他董事均作了同意的表决。具体内容详见公司同日披露的《上海环境集团股份有限公司关于公司2019年度日常关联交易执行情况及2020年度预计日常关联交易的公告》。

本议案尚须提交公司股东大会审议，关联股东将回避表决。

（二）以5票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的议案》。

独立董事已对该议案予以事先认可并发表了同意的独立意见，与本次交易有关联关系的董事赵爱华、陈明吉在表决时予以了回避，其他董事均作了同意的表决。具体内容详见公司同日披露的《关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的公告》。

本议案尚须提交公司股东大会审议，关联股东将回避表决。

特此公告。

上海环境集团股份有限公司董事会

2020年3月2日

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临2020-005

债券代码：113028 债券简称：环境转债

转股代码：191028 转股简称：环境转股

上海环境集团股份有限公司

第一届监事会第二十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月24日以邮件方式向各位监事发出了召开第一届监事会第二十二次会议的通知。会议于2020年2月28日以通讯表决方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）以3票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于公司2019年度日常关联交易情况及2020年度预计日常关联交易的议案》。

具体内容详见公司同日披露的《上海环境集团股份有限公司关于公司2019年度日常关联交易执行情况及2020年度预计日常关联交易的公告》。

本议案尚须提交公司股东大会审议，关联股东将回避表决。

（二）以3票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的议案》。

具体内容详见公司同日披露的《关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的公告》。

本议案尚须提交公司股东大会审议，关联股东将回避表决。

特此公告。

上海环境集团股份有限公司监事会

2020年3月2日

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临2020-006

债券代码：113028 债券简称：环境转债

转股代码：191028 转股简称：环境转股

上海环境集团股份有限公司

关于公司2019年度日常关联交易执行情况及

2020年度预计日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

2020年度预计日常关联交易尚需提交公司股东大会审议，关联股东将回避表决。

2020年日常关联交易预计为公司日常经营相关的正常经营行为，交易双方秉承满足合理的生产经营成本、收益和互惠互利、诚信交易的原则，并能严格执行相关协议，因此，不存在损害公司利益的情况。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第四十一次会议以5票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于公司2019年度日常关联交易情况及2020年度预计日常关联交易的议案》，本议案涉及关联交易事项，关联董事赵爱华女士、陈明吉先生回避表决。公司独立董事已就2020年度预计日常关联交易事项予以事前认可并发表独立意见。本议案尚需公司股东大会审议，关联股东上海城投（集团）有限公司将对本议案回避表决。

二、2019年度日常关联交易的预计和执行情况

公司2018年年度股东大会审议通过了公司2019年度预计日常关联交易的议案，预计2019年全年发生日常关联交易100,710万元，实际2019年发生86,616万元（此为未审数），主要情况如下：

1、预计发生销售商品、提供劳务类关联交易83,106万元，实际发生该类关联交易69,120万元，主要原因为提供污水处理劳务和设备集成服务比计划减少所致；

2、预计发生购买商品、接受劳务类关联交易17,539万元，实际发生该类关联交易17,435万元，主要原因为采购柴油比计划减少所致；

3、预计发生其他关联交易65万元，实际发生该类关联交易61万元。

三、2020年度日常关联交易预计情况

由于业务经营需要，公司2020年内预计仍将发生日常关联交易事项，为了在提高运营效率和经济效益的同时确保公司规范运作，根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》和《上海环境集团股份有限公司关联交易管理制度》的规定，对公司2020年度主要日常关联交易项目进行预计，具体情况如下：

2020年预计发生日常关联交易总金额为112,099万元，均为与控股股东及其子公司之间发生的关联交易，其中：

（一）销售商品、提供劳务类关联交易

2020年预计发生销售商品、提供劳务类关联交易合计95,164万元（与总和产生差异是因四舍五入时有尾差造成），其中：

1、为上海老港固废综合开发有限公司提供运营服务，预计交易金额 41,820万元；

2、为上海市城市排水有限公司提供污水处理服务，预计交易金额37,500万元；

3、为上海市固体废物处置有限公司提供建造服务、委托管理服务，预计交易金额13,067万元；

4、为上海城投（集团）有限公司提供技术咨询服务，预计交易金额1,357万元；

5、为上海环境西虹桥固废中转运营有限公司提供建造服务，预计交易金额441万元；

6、为上海朱家角固废中转运营有限公司提供咨询及设计服务，预计交易金额170万元。

7、为上海金山廊下污水处理有限公司提供污泥处置服务，预计交易金额160万元。

8、为上海城投污水处理有限公司提供污泥处置服务，预计交易金额120万元；

9、为上海城投亭南污水处理有限公司提供污泥处理服务，预计交易金额114万元；

10、为上海城投城桥污水处理有限公司提供污泥和危废处置服务，预计交易金额105万元。

11、为上海老港废弃物处置有限公司提供检测服务，预计交易金额100万元；

12、为上海环境工程技术有限公司提供委托管理服务，预计交易金额94万元；

13、为上海城投环境（集团）有限公司提供检测、评审、设计咨询等服务，预计交易金额71万元；

14、为上海环境集运有限公司提供设计服务，预计交易金额35万元。

15、为上海城投原水有限公司提供危废处置服务，预计交易金额6万元。

16、为上海市北宝山自来水有限公司提供危废处置服务，预计交易金额2万元。

（二）购买商品、接收劳务关联交易

2020年预计发生购买商品、接受劳务关联交易16,871万元，其中：

1、向上海环境油品发展有限公司购买柴油等，预计交易金额1,275万元；

2、向上海环境工程技术有限公司购买除臭剂、环保设备等，预计交易金额 300万元；

3、上海东飞环境工程服务有限公司为公司提供保安、保洁等劳务服务，预计交易金额 8,077万元；

4、上海环境工程技术有限公司为公司提供灭蝇灭鼠除臭服务、建造服务等，预计交易金额 3,003万元；

5、上海老港固废综合开发有限公司为公司提供飞灰、污泥处置服务，预计交易金额 1,452万元；

6、上海市市容环境卫生汽车运输处有限公司为公司提供飞灰、炉渣、污泥等运输服务，预计交易金额 952万元；

7、上海中心大厦置业管理有限公司为公司提供物业管理服务，预计交易金额783万元；

8、上海城投环境（集团）有限公司为公司提供污泥、渗滤液运输服务，预计交易金额 514万元；

9、上海城投水务工程项目管理有限公司为公司提供代建管理服务，预计交易金额 329万元；

10、上海市固体废物处置有限公司为公司提供危险废弃物处理等服务，预计交易金额 106万元；

11、上海市城市排水监测站有限公司为公司提供监测服务，预计交易金额 60万元；

12、上海城市水资源开发利用国家工程中心有限公司为公司提供技术咨询服务，预计交易金额20万元。

（三）其他关联交易

2020年预计发生其他关联交易64万元（与总和产生差异是因四舍五入时有尾差造成），其中：

1、将房屋租赁给上海市固体废物处置有限公司，预计租赁金额为59万元；

2、向上海环源实业发展有限公司租赁房屋，预计租赁金额为6万元。

四、关联关系及主要关联方基本情况

上述企业包括公司的控股股东上海城投（集团）有限公司及其全资和控股企业，与本公司发生的日常交易构成了关联交易。相关关联企业的基本情况如下：

1、上海老港废弃物处置有限公司

法定代表人：叶军明；注册资本：人民币13,257万元；住所：上海市浦东新区老港镇南滨公路2088弄288号。

2、上海环境油品发展有限公司

法定代表人：丁小宏；注册资本：人民币3,000万元；住所：上海市浦东新区三林镇劳动新村18间。

3、上海市市容环境卫生汽车运输处有限公司

法定代表人：严冬明；注册资本：人民币2,000万元；住所：上海市普陀区中山北路2626弄8、10、12号底层。

4、上海东飞环境工程服务有限公司

法定代表人：唐仁忠；注册资本：人民币3,500万元；住所：上海市浦东新区祝桥镇祝桥工业城二区1号206室。

5、上海中心大厦置业管理有限公司

法定代表人：陈晓波；注册资本：人民币1,000万元；住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路500号。

6、上海市城市排水监测站有限公司

法定代表人：季斌；注册资本：人民币300万元；住所：上海市普陀区杨柳青路103号1-4楼。

7、上海城投水务工程项目管理有限公司

法定代表人：叶源新；注册资本：人民币500万元；住所：上海市闵行区平阳路258号一层K1172室。

8、上海老港固废综合开发有限公司

法定代表人：王瑟澜；注册资本：人民币93,920万元；住所：上海市浦东新区老港镇良欣路456号1幢445室。

9、上海市城市排水有限公司

法定代表人：周骅；注册资本：人民币359,301.8955万元；住所：上海市静安区谈家桥路154号。

10、上海朱家角固废中转运营有限公司

法定代表人：曲波；注册资本：人民币 1200万元；住所：上海市青浦区朱家角镇康业路901弄98号2层C区223室。

11、上海环境工程技术有限公司

法定代表人：方小峰；注册资本：人民币6,000万元；住所：上海市普陀区梅岭北路286号。

12、上海市固体废物处置有限公司

法定代表人：李传华；注册资本：人民币24,542万元；住所：上海市嘉定区嘉朱公路2491号。

13、上海城投城桥污水处理有限公司

法定代表人：陈广；注册资本：人民币6,824.62万元；住所：上海城桥经济开发区（崇明区城桥镇中津桥路22号2号楼601室）。

14、上海城投亭南污水处理有限公司

法定代表人：陈广；注册资本：人民币9,300万元；住所：上海市松江区泖港镇中南路85号102室。

15、上海城投污水处理有限公司

法定代表人：麦穗海；注册资本：人民币 35,396.7万元；住所：上海市浦东新区龙东大道1851号。

16、上海城投环境（集团）有限公司

法定代表人：王瑟澜；注册资本：人民币65,000万元；住所：上海市普陀区古浪路406号1层G164室。

17、上海环境西虹桥固废中转运营有限公司

法定代表人：陈德霖；注册资本：人民币1,200万元；住所：上海市青浦区联民路1881号2幢5层B区532室。

18、上海城投（集团）有限公司

法定代表人：蒋曙杰；注册资本：人民币5,000,000万元；住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路500号。

19、上海金山廊下污水处理有限公司

法定代表人：童飞；注册资本：人民币6,230.53万元；住所：上海市金山区廊下镇景乐路228号2号楼4402室。

20、上海城市水资源开发利用国家工程中心有限公司

法定代表人：陈明吉；注册资本：人民币8,400万元；住所：上海市杨浦区许昌路230号1幢。

21、上海环境集运有限公司

法定代表人：黄靖毅；注册资本：人民币 5,000万元；住所：上海市普陀区祁连山南路2891弄105号6653室。

22、上海环源实业发展有限公司

法定代表人：朱明发；注册资本：人民币 500万元；住所：上海市普陀区金通路799、899、999号17幢1105室。

23、上海市北宝山自来水有限公司

法定代表人：张晓平；注册资本：人民币 12,301.8万元；住所：上海市宝山区宝山十村17号B层南7-73室。

24、上海城投原水有限公司

法定代表人：王海亮；注册资本：人民币 105,300万元；住所：上海市浦东新区北艾路1540号2号楼。

上述关联人前期与公司的关联交易均正常履约，其经营和财务状况良好，具有较强履约能力，不存在因支付款项或违约等对公司可能形成的损失风险。

五、定价政策和定价依据

关联交易价格的定价原则：根据行业特点，有政府指导价的，根据政府指导价确定；没有政府指导价的，参照市场或同行业价格水平确定；满足交易双方合理的生产经营成本和收益要求。

六、交易目的和交易对上市公司的影响

公司与上述关联方因项目委托管理、项目代建管理、油品销售、物业管理、办公楼租赁、车辆租赁、工程咨询、污泥、污水、炉渣、渗沥液、飞灰处置等业务形成了日常持续性关联交易。其中主要的交易涉及了环境保护、项目管理等专业领域，采用关联交易模式是为了提高业务服务质量及项目管理水平。上述关联交易由于交易双方秉承满足合理的生产经营成本、收益和互惠互利、诚信交易的原则，并能严格执行相关协议，因此，不存在损害公司利益的情况。上述关联交易确保了公司主营业务的健康稳定发展。

特此公告。

上海环境集团股份有限公司董事会

2020年3月2日

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临2020-007

债券代码：113028 债券简称：环境转债

转股代码：191028 转股简称：环境转股

上海环境集团股份有限公司

关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协议

暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次交易构成关联交易，根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次关联交易不构成重大资产重组。

● 截至本公告日，过去12个月内公司未与上海城投集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）发生交易，未与其他关联人进行与本次交易类别相关的交易。

● 本次交易尚须提交公司股东大会审议通过，关联股东将回避表决。

一、关联交易概述

上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟与财务公司签订《金融服务协议》，根据协议，财务公司向公司及控股子公司提供的贷款余额不超过本公司上年末合并报表经审计净资产的50%，其余业务余额不超过本公司上年末合并报表经审计净资产的50%。

鉴于财务公司是上海城投（集团）有限公司（以下简称“城投集团”，为本公司第一大股东，持有本公司46.46%的股份）的控股子公司，本公司与财务公司的控股股东均为城投集团，财务公司构成本公司关联方，本次交易构成了上市公司的关联交易。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次关联交易不构成重大资产重组。

截至本公告日，过去12个月内公司未与财务公司发生交易，未与其他关联人进行与本次交易类别相关的交易。

本次交易尚须提交公司股东大会审议通过，关联股东将在股东大会上回避表决。

二、关联方介绍

（一）关联关系

鉴于财务公司是城投集团的控股子公司，本公司与财务公司的控股股东均为城投集团，财务公司构成本公司关联方，本次交易构成了上市公司的关联交易。

（二）关联人基本情况

公司名称：上海城投集团财务有限公司

企业性质：其他有限责任公司

注册地址：上海市浦东南路500号39层

法定代表人：叶华成

注册资本：人民币10亿元

经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款；（六）对成员单位办理票据承兑和贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借。

财务公司于2019年12月25日成立，尚无主要财务指标。

公司与财务公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。

三、关联交易协议的主要内容

1、财务公司向本公司及控股子公司发放的贷款的利率应不高于中国人民银行统一颁布的同期同类贷款的贷款市场报价率（LPR），且不高于国内其他金融机构向公司提供的同期同档次贷款利率，也不高于城投集团及其成员单位同期在财务公司同类贷款的贷款利率。

2、财务公司吸收本公司及控股子公司存款的利率应不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率, 且不低于国内其他金融机构向公司提供的同期同档次存款利率，也不低于城投集团及其成员单位同期在财务公司同类存款的存款利率。本公司的募集资金不得存放于财务公司。

3、财务公司为本公司及控股子公司提供资金结算服务的收费标准不高于国内金融机构向本公司提供同等业务的费用水平。

4、财务公司在中国银保监会批准的经营范围内为本公司提供担保、委托贷款、 票据贴现、财务和融资顾问等其他金融服务。财务公司为本公司提供其他金融服务的收费标准不高于国内金融机构向本公司提供同等业务的费用水平。

5、财务公司向本公司及控股子公司所提供的存款、贷款等业务均按市场化的原则进行，不会违背公平、公正的原则。

6、为确保本公司资金安全，本公司在财务公司的存款，财务公司不得用于购买高风险金融产品，不得向国家政策限制性的行业发放贷款，且本公司对上述资金的使用享有知情权和干预权。

7、本协议生效的前提条件：双方有权机构批准，同意签署本协议。本协议经双方授权代表签字盖章后生效。

8、本协议有效期三年，在有效期满前三十天，如任何一方未向对方提出终止协议的要求，本协议自动展期一年，上述展期不受次数限制。

四、本次关联交易的目的和对公司的影响

本次关联交易有利于拓展本公司及控股子公司的融资渠道，降低融资成本和融资风险。财务公司受中国保监会及中国人民银行监管，在获准范围内，按其运营要求提供服务，客户仅限于成员单位，财务公司风险相对可控。财务公司向本公司所提供的贷款业务都将按照市场化的原则进行，没有违背公平、公正的原则。本次交易对本公司当期及未来的财务状况和经营情况不构成重大影响。

四、该关联交易应当履行的审议程序

（一）独立董事的事前认可情况和发表的独立意见

公司独立董事发表了事前认可意见，同意将《关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的议案》提交公司董事会审议。并于2020年2月28日发表了独立意见：我们一致认为该交易按照市场化的原则进行，没有违背公平、公正的原则，符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的有关规定；有利于拓展公司及其控股子公司的融资渠道，降低融资成本和融资风险，保证了公司持续、稳定发展；符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

（二）董事会审计委员会审议情况

2020年2月21日，公司以通讯表决的方式召开了第一届审计委员会第二十一次会议，会议审议通过了《关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的议案》。审计委员会认为本次交易有利于拓展公司及其控股子公司的融资渠道，降低融资成本和融资风险，保证了公司持续、稳定发展。未有侵害上市公司和中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，同意将上述议案提交公司第一届董事会第四十一次会议审议。

（三）董事会审议情况

公司第一届董事会第四十一次会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的议案》，独立董事已对该议案予以事先认可，与本次交易有关联关系的董事赵爱华、陈明吉在表决时予以了回避，其他董事均作了同意的表决。

（四）监事会审议情况

公司第一届监事会第二十二次会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的议案》。

本次交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

特此公告。

上海环境集团股份有限公司董事会

2020年3月2日