中银国际证券股份有限公司
股票交易异常波动公告

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2020-003号

中银国际证券股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易于2020年3月2日、3月3日、3月4日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。

●经公司自查并向第一大股东书面发函查证，截至本公告披露日，不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息。

一、股票交易异常波动的具体情况

公司股票于2020年3月2日、3月3日、3月4日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。

二、公司关注并核实的相关情况

（一）生产经营情况

经公司自查，公司日常经营情况正常，不存在重大变化。

（二）重大事项情况

经公司自查并书面问询公司第一大股东，截至本公告披露日，公司及第一大股东均不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，均不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

经公司自查，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻，亦未涉及市场热点概念。

（四）其他股价敏感信息

经公司核实，公司未出现其他可能对公司股价产生较大影响的事件；公司第一大股东及公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。

三、董事会声明及相关方承诺

本公司董事会确认，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

四、相关风险提示

公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资、注意投资风险。

特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会

2020年3月4日

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2020-004

中银国际证券股份有限公司

关于独立董事辞职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会已收到公司独立董事管涛先生递交的书面辞职报告。管涛先生因个人原因申请辞去公司第一届董事会独立董事、董事会审计委员会委员职务。

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等相关规定，独立董事管涛先生的辞职将导致独立董事成员低于董事会人数的三分之一；因此，管涛先生在公司新任独立董事就任前将继续履职。公司将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作。

管涛先生向董事会确认，其与董事会并无意见分歧，且无任何与其辞职有关的有必要提请公司其他董事、公司股东及债权人注意的事项，与公司无任何争议或纠纷。管涛先生的辞任不会影响董事会及本公司的运作。

公司及公司董事会对管涛先生在任职期间勤勉尽职的工作及其对公司所做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

中银国际证券股份有限公司

2020年3月4日